證券基金資質(zhì)認(rèn)證流程

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2024-11-06 10:46:15
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內(nèi)容摘要：證券基金資質(zhì)認(rèn)證的基本要求證券基金資質(zhì)認(rèn)證要求申請人符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織的有關(guān)規(guī)定。具體來說，申請人應(yīng)具備從事基金...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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證券基金資質(zhì)認(rèn)證的基本要求

證券基金資質(zhì)認(rèn)證要求申請人符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織的有關(guān)規(guī)定。具體來說，申請人應(yīng)具備從事基金業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)能力，掌握基金業(yè)務(wù)活動相關(guān)的專業(yè)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人被機(jī)構(gòu)聘用，可以通過考試，或者境內(nèi)外從業(yè)資格認(rèn)定、學(xué)歷認(rèn)定以及從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定等認(rèn)定方式，由所聘用機(jī)構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格。例如，通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》（該三個科目已停止組織考試）；以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

證券基金資質(zhì)認(rèn)證的申請步驟

申請時間全年無限制，取得從業(yè)資格，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，即可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請。申請人通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目，并具備下列情形之一的，可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格：

通過證券從業(yè)資格相關(guān)考試科目或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記。
公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員，具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)。
私募基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等；或者最近3年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

從業(yè)人員開通賬號后，在系統(tǒng)中進(jìn)行資格注冊申請，填寫個人基本信息、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格等信息提交審核，審核通過后系統(tǒng)自動從業(yè)資格證書。流程如下：

從業(yè)人員開通賬號后，在系統(tǒng)中進(jìn)行資格注冊申請，填寫個人基本信息、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格等信息提交審核，審核通過后系統(tǒng)自動從業(yè)資格證書。流程如下：
1. 點(diǎn)擊菜單項【個人信息管理】-》【】點(diǎn)擊進(jìn)行從業(yè)資格注冊申請。
2. 從業(yè)人員填寫資格注冊的基本信息、個人應(yīng)確保填報數(shù)據(jù)的真實(shí)性。填報完成后可點(diǎn)擊保存。注意：私募基金高級管理人員需要按照規(guī)定上傳勞動合同和社保繳納證明。

證券基金資質(zhì)認(rèn)證的審核流程

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。同時，根據(jù)《關(guān)于實(shí)施 <公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法> 有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2014】 36 號）的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過 20 個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過 6 個月。