外匯私募資質(zhì)辦理?xiàng)l件最新

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2024-11-02 10:47:27
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內(nèi)容摘要：外匯私募資質(zhì)辦理?xiàng)l件一、申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的條件財(cái)務(wù)狀況要求基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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外匯私募資質(zhì)辦理?xiàng)l件

一、申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的條件

財(cái)務(wù)狀況要求
- 基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
- 證券公司：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70％；經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
人員經(jīng)驗(yàn)要求

擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員。
治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控制度要求

具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范。
合規(guī)記錄要求

最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
其他條件

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

二、境外投資備案條件

主體和成立時(shí)間要求

但成立時(shí)間不滿一年的企業(yè)，一般無法通過審批部門的核準(zhǔn)或備案。
股東背景、資金、投資真實(shí)性要求

企業(yè)需要具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金（如自有資金、銀行貸款等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項(xiàng)目的真實(shí)性。
財(cái)務(wù)要求

近一年獨(dú)立第三方會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告不能出現(xiàn)虧損；凈資產(chǎn)回報(bào)率高于5%，同時(shí)資產(chǎn)負(fù)債率低于70%。

三、申請(qǐng)合格境外投資者資格的條件

財(cái)務(wù)穩(wěn)健與資信良好

具備證券期貨投資經(jīng)驗(yàn)。
境內(nèi)投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人要求

境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員符合申請(qǐng)人所在境外國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）。

外匯私募資質(zhì)辦理?xiàng)l件的更新情況

近年來，外匯私募資質(zhì)辦理?xiàng)l件不斷更新和完善。例如，在合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理方面，相關(guān)規(guī)定不斷細(xì)化和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和監(jiān)管需求。同時(shí)，對(duì)于境外投資備案的條件，也在根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策導(dǎo)向進(jìn)行優(yōu)化，更加注重企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)性以及投資的真實(shí)性和合理性。

外匯私募資質(zhì)辦理?xiàng)l件的補(bǔ)充信息

QDII申請(qǐng)資格條件、額度申請(qǐng)及運(yùn)作模式探討

QDII（合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）的申請(qǐng)資格條件、額度申請(qǐng)以及運(yùn)作模式都有詳細(xì)的規(guī)定和要求。
資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引

國(guó)家外匯管理局制定的《資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引》為資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)提供了指導(dǎo)和規(guī)范。
QFII/RQFII新規(guī)

統(tǒng)一了QFII與RQFII的準(zhǔn)入資質(zhì)，對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者范圍進(jìn)行了調(diào)整和明確。
私募基金管理人登記相關(guān)規(guī)定

基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了一系列關(guān)于私募基金管理人登記和基金備案的辦法、公告、須知等文件，對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行規(guī)范和管理。