建筑企業(yè)掛靠資質(zhì)的處罰

建筑企業(yè)掛靠資質(zhì)處罰相關(guān)規(guī)定

在建筑行業(yè)中，掛靠資質(zhì)是一種被明確禁止的行為。掛靠主要是指沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義進(jìn)行工程建設(shè)的行為，也被稱(chēng)為“企業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)”或工程實(shí)務(wù)中的“借名合同”“戴帽子合同”等。

從合同效力方面來(lái)看，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第一條規(guī)定，沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

對(duì)于被掛靠企業(yè)而言，《中華人民共和國(guó)建筑法》第六十六條規(guī)定，建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

掛靠方也面臨諸多處罰風(fēng)險(xiǎn)。例如，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條，如果投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效，給招標(biāo)人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)人有前款所列行為尚未構(gòu)成犯罪的，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至三年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八十條、第八十一條的規(guī)定，被許可人涂改、倒賣(mài)、出租、出借行政許可證件，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓行政許可的、超越行政許可范圍進(jìn)行活動(dòng)的、未經(jīng)行政許可，擅自從事依法應(yīng)當(dāng)取得行政許可的活動(dòng)的，行政機(jī)關(guān)依法給予行政處罰，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。這意味著被掛靠方與掛靠方雙方均可能面臨刑事處罰。

建筑企業(yè)掛靠資質(zhì)處罰的案例分析

案例一：福建高院的案例

在2015年7月的一個(gè)案例中，張民生（受張雄明委托）代表協(xié)勝公司（承包人）與恒興公司（發(fā)包人）簽訂《建設(shè)工程施工合同》，由協(xié)勝公司承攬恒興公司案涉工程。2015年11月，張民生（受張雄明委托）與協(xié)勝公司簽訂合同，約定協(xié)勝公司從恒興公司處承攬的工程，由張雄明組織施工，并授權(quán)張雄明以協(xié)勝公司名義就工程量、價(jià)等各類(lèi)問(wèn)題與恒興公司交涉，由張雄明承擔(dān)該承攬行為的最終盈虧；協(xié)勝公司需配合張雄明以協(xié)勝公司名義對(duì)外進(jìn)行交涉，并進(jìn)行相應(yīng)管理；恒興公司撥付的工程款，在到達(dá)協(xié)勝公司賬戶(hù)之日起，張雄明可向協(xié)勝公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)付，除協(xié)勝公司1%管理費(fèi)及約定提留的稅費(fèi)外，其余款項(xiàng)在協(xié)勝公司監(jiān)管下均撥付給張雄明用于工程項(xiàng)目。2017年11月，在監(jiān)理單位要求下協(xié)勝公司解除張雄明項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職務(wù)，張雄明施工班組退場(chǎng)，協(xié)勝公司與恒興公司建設(shè)工程施工合同亦終止履行。2018年1月，張雄明訴至法院，請(qǐng)求協(xié)勝公司、恒興公司向其支付尚欠的工程款及利息。

法院經(jīng)審理認(rèn)為，張雄明與協(xié)勝公司之間系“借用資質(zhì)”的掛靠關(guān)系，該掛靠合同無(wú)效。因無(wú)證據(jù)證明恒興公司對(duì)該“掛靠關(guān)系”明知，故恒興公司的施工合同的相對(duì)人仍是協(xié)勝公司，該施工合同有效。掛靠合同的合同目的是“借用資質(zhì)”，而非“承攬工程”。被掛靠人對(duì)掛靠人的合同義務(wù)是“出借資質(zhì)”，而非支付“工程款”或者“工程折價(jià)款”。協(xié)勝公司從恒興公司處取得的案涉工程款尚有部分未轉(zhuǎn)付張雄明，考慮到協(xié)勝公司對(duì)案涉工程提供了部分施工管理，故判令協(xié)勝公司在扣除1%管理費(fèi)及約定代繳的稅費(fèi)后，將剩余工程款轉(zhuǎn)付張雄明。協(xié)勝公司不是轉(zhuǎn)包人，不負(fù)有向張雄明支付建設(shè)工程折價(jià)款的義務(wù)。但張雄明有權(quán)參照二者之間的掛靠協(xié)議約定，要求協(xié)勝公司將其從恒興公司處收到的工程款轉(zhuǎn)付張雄明。這個(gè)案例體現(xiàn)了在掛靠關(guān)系下，各方的權(quán)利義務(wù)認(rèn)定以及合同效力的判定，同時(shí)也反映出掛靠行為在司法實(shí)踐中的復(fù)雜性。

案例二：體現(xiàn)不同責(zé)任承擔(dān)情況的案例

1. 發(fā)包人直接承擔(dān)付款責(zé)任，掛靠人不承擔(dān)付款責(zé)任

   • 在某些案例中，發(fā)包人欠付工程款，被掛靠人已收工程款項(xiàng)已經(jīng)支付掛靠人，在掛靠人與被掛靠人關(guān)系融洽的情況下，常規(guī)做法是掛靠人以被掛靠人的名義直接以施工合同關(guān)系主張工程款。但在掛靠人與被掛靠人僵局，被掛靠人不配合訴訟或仲裁的情況下，掛靠人往往被迫以自己的名義直接主張權(quán)利。經(jīng)查明，發(fā)包人、掛靠人、被掛靠人對(duì)借用資質(zhì)的事實(shí)均事先明知并予認(rèn)可，施工工程由掛靠人投入人、財(cái)、物建設(shè)，實(shí)際履行了發(fā)包人與被掛靠人的施工合同，故在發(fā)包人與掛靠人之間形成了事實(shí)上的施工合同關(guān)系，發(fā)包人與被掛靠人形式上所簽訂的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)屬于通謀虛偽意思表示而簽訂，該施工合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。無(wú)效合同產(chǎn)生互相返還財(cái)產(chǎn)的法律后果，因掛靠人作為施工方投入的人力及物力已物化為建筑物而交付發(fā)包人，發(fā)包人亦應(yīng)承擔(dān)與工程造價(jià)相應(yīng)的工程款支付責(zé)任。例如(2019)最高法民終353號(hào)一案中，最高院觀(guān)點(diǎn)在借用資質(zhì)情形下，借用資質(zhì)的掛靠人對(duì)發(fā)包人享有債權(quán)請(qǐng)求權(quán)，應(yīng)由發(fā)包人支付工程款。

2. 發(fā)包人承擔(dān)付款責(zé)任，被掛靠人無(wú)需承擔(dān)連帶給付責(zé)任

   • 掛靠關(guān)系下，發(fā)包人對(duì)被掛靠人的債務(wù)以及被掛靠人對(duì)掛靠人的債務(wù)是基于不同的合同而產(chǎn)生的，被掛靠人與發(fā)包人之間承擔(dān)的并非同一債務(wù)，不應(yīng)承擔(dān)欠付工程款的連帶責(zé)任。在發(fā)包人欠付工程價(jià)款的情況下，發(fā)包人在欠付工程款的范圍內(nèi)對(duì)掛靠人承擔(dān)直接給付工程款的責(zé)任。如江蘇高院(2016)蘇民終46號(hào)案例的裁判觀(guān)點(diǎn)“掛靠人向發(fā)包人主張工程款，是由于發(fā)包人接受掛靠人的工作成果，從而產(chǎn)生向其給付工程款的義務(wù)。但掛靠人要求被掛靠人對(duì)發(fā)包人欠付工程款的行為承擔(dān)連帶責(zé)任，則無(wú)事實(shí)和法律依據(jù)?！?/li>

3. 發(fā)包人不欠付工程款但被掛靠人欠付的，由被掛靠人承擔(dān)責(zé)任

   • 如果發(fā)包人已將應(yīng)付工程款按約定支付給被掛靠人，但由于被掛靠人挪用、截留等原因，未將已收取的工程款支付給掛靠人的，根據(jù)雙方掛靠協(xié)議，即使存在背靠背條款，付款也已經(jīng)成就，則此時(shí)應(yīng)由被掛靠人承擔(dān)責(zé)任，實(shí)務(wù)中基本無(wú)爭(zhēng)議。

4. 發(fā)包人與被掛靠人均欠付工程款，應(yīng)分別根據(jù)合同關(guān)系，分別承擔(dān)責(zé)任

   • 當(dāng)發(fā)包人與被掛靠人均欠付工程款時(shí)，因發(fā)包人與被掛靠人、被掛靠人與掛靠人之間存在不同的合同關(guān)系，故而應(yīng)當(dāng)依據(jù)其合同關(guān)系分別承擔(dān)責(zé)任。如(2017)最高法民終377號(hào)以及(2017)最高法民申3613號(hào)案件均認(rèn)為，在掛靠施工情形下，存在兩個(gè)不同性質(zhì)、不同內(nèi)容的法律關(guān)系，發(fā)包人與被掛靠人之間是建設(shè)工程法律關(guān)系，被掛靠人與掛靠人之間是掛靠關(guān)系，根據(jù)合同相對(duì)性原則，各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)合同分別處理?！督ㄔO(shè)工程司法解釋(一)》第43條的規(guī)定中有所秉承和體現(xiàn)。這些案例展示了在不同的工程款支付情況和合同關(guān)系下，掛靠關(guān)系涉及各方的責(zé)任承擔(dān)方式的多樣性。

建筑企業(yè)掛靠資質(zhì)處罰的法律依據(jù)

一、基于《建筑法》的依據(jù)

《中華人民共和國(guó)建筑法》是規(guī)范建筑行業(yè)的基本法律。其中第六十六條明確規(guī)定了建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的相關(guān)處罰。這一規(guī)定從維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序、確保工程質(zhì)量的角度出發(fā)，對(duì)被掛靠企業(yè)的行為進(jìn)行約束。如果被掛靠企業(yè)違反該規(guī)定，將面臨責(zé)令改正、沒(méi)收違法所得、罰款、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)甚至吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)等處罰。并且，對(duì)于因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。這一連帶責(zé)任的規(guī)定，旨在保障工程質(zhì)量，保護(hù)發(fā)包人以及其他相關(guān)方的利益，因?yàn)樵趻炜筷P(guān)系中，被掛靠企業(yè)雖然可能沒(méi)有實(shí)際參與工程建設(shè)，但因其出借資質(zhì)的行為，對(duì)工程質(zhì)量等方面也負(fù)有一定的監(jiān)管和保證責(zé)任。

二、基于《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》的依據(jù)

該解釋第一條規(guī)定，沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。這一規(guī)定明確了掛靠行為在合同效力方面的法律后果。合同無(wú)效將導(dǎo)致一系列的法律問(wèn)題，例如雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系需要重新按照法律規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，掛靠人可能無(wú)法依據(jù)無(wú)效合同主張某些權(quán)益，如工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)等。這一規(guī)定也是對(duì)掛靠行為進(jìn)行規(guī)制的重要法律依據(jù)，從司法審判的角度，為處理掛靠相關(guān)的建設(shè)工程施工合同糾紛提供了明確的方向。

三、基于《中華人民共和國(guó)行政許可法》的依據(jù)

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八十條、第八十一條規(guī)定了被許可人在涉及行政許可證件的不當(dāng)行為時(shí)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。在建筑企業(yè)掛靠資質(zhì)的情境下，被掛靠企業(yè)出借資質(zhì)證書(shū)等行為屬于非法轉(zhuǎn)讓行政許可的行為。被許可人涂改、倒賣(mài)、出租、出借行政許可證件，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓行政許可的、超越行政許可范圍進(jìn)行活動(dòng)的、未經(jīng)行政許可，擅自從事依法應(yīng)當(dāng)取得行政許可的活動(dòng)的，行政機(jī)關(guān)依法給予行政處罰，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。這一法律依據(jù)從行政許可管理的角度，對(duì)建筑企業(yè)的資質(zhì)管理進(jìn)行規(guī)范，防止企業(yè)通過(guò)非法手段獲取或轉(zhuǎn)讓資質(zhì)，保障建筑市場(chǎng)的正常秩序和公共安全。

四、基于《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的依據(jù)

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》對(duì)建筑工程的質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格管理。其中第六十一條規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)和監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。這一規(guī)定與《建筑法》等相關(guān)法律相互補(bǔ)充，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了對(duì)掛靠行為的處罰，特別是在工程質(zhì)量方面，通過(guò)對(duì)掛靠行為的處罰來(lái)保障建設(shè)工程的質(zhì)量，因?yàn)閽炜啃袨橥赡軐?dǎo)致工程質(zhì)量管理的混亂，如實(shí)際施工人可能缺乏相應(yīng)的資質(zhì)和管理能力，從而影響工程質(zhì)量。

建筑企業(yè)掛靠資質(zhì)處罰的力度和標(biāo)準(zhǔn)

一、行政處罰力度

1. 對(duì)被掛靠企業(yè)的處罰

   • 罰款：根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款。例如，如果一個(gè)工程合同價(jià)款為1000萬(wàn)元，那么被掛靠施工單位可能面臨20萬(wàn)元 - 40萬(wàn)元的罰款。同時(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》第六十六條規(guī)定，建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，除了沒(méi)收違法所得外，還會(huì)被處以罰款。

   • 停業(yè)整頓與降低資質(zhì)等級(jí)：被掛靠企業(yè)可能被責(zé)令停業(yè)整頓，并且在情節(jié)較輕時(shí)可能被降低資質(zhì)等級(jí)。這將影響企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)承接能力。例如，一個(gè)原本具有一級(jí)資質(zhì)的建筑企業(yè)，如果因?yàn)閽炜啃袨楸唤档唾Y質(zhì)等級(jí)為二級(jí)資質(zhì)，那么它在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中就會(huì)處于劣勢(shì)，只能承接規(guī)模更小、要求更低的工程。

   • 吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)：情節(jié)嚴(yán)重的，被掛靠企業(yè)將被吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。一旦資質(zhì)證書(shū)被吊銷(xiāo)，企業(yè)將失去從事建筑施工業(yè)務(wù)的合法資格，這對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是極其嚴(yán)重的處罰，可能導(dǎo)致企業(yè)倒閉。例如，一些小型建筑企業(yè)如果主要依靠出借資質(zhì)獲取收益，一旦資質(zhì)被吊銷(xiāo)，就無(wú)法再在建筑市場(chǎng)立足。

   • 連帶賠償責(zé)任：對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。這意味著如果掛靠工程出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，被掛靠企業(yè)需要與掛靠人共同承擔(dān)對(duì)發(fā)包人或其他受損方的賠償責(zé)任，賠償金額可能根據(jù)實(shí)際造成的損失而定，沒(méi)有上限。

2. 對(duì)掛靠方的處罰

   • 罰款：在招投標(biāo)過(guò)程中，如果存在掛靠行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)人有掛靠等弄虛作假行為尚未構(gòu)成犯罪的，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。例如，中標(biāo)項(xiàng)目金額為5000萬(wàn)元，那么掛靠方可能面臨25萬(wàn)元 - 50萬(wàn)元的罰款，單位直接負(fù)責(zé)人員可能面臨 萬(wàn)元 - 5萬(wàn)元的罰款。

   • 取消投標(biāo)資格：情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至三年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告。這將限制掛靠方在一定時(shí)間內(nèi)參與建筑項(xiàng)目的招投標(biāo)活動(dòng)，影響其業(yè)務(wù)拓展。

   • 吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：直至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，這將使掛靠方失去合法經(jīng)營(yíng)資格，無(wú)法繼續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

二、刑事處罰標(biāo)準(zhǔn)

如果被掛靠方與掛靠方的行為構(gòu)成犯罪，將依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八十條、第八十一條以及其他相關(guān)刑事法律規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。例如，在涉及非法轉(zhuǎn)讓行政許可且情節(jié)嚴(yán)重，或者在招投標(biāo)過(guò)程中掛靠行為構(gòu)成詐騙等犯罪行為時(shí)，相關(guān)責(zé)任人可能面臨刑事指控。具體的刑事處罰可能包括有期徒刑、拘役、罰金等，具體的量刑標(biāo)準(zhǔn)將根據(jù)犯罪的性質(zhì)、情節(jié)、造成的危害后果等因素由司法機(jī)關(guān)確定。

如何避免建筑企業(yè)掛靠資質(zhì)受處罰

一、加強(qiáng)內(nèi)部管理與風(fēng)險(xiǎn)防控

1. 嚴(yán)格審查合作對(duì)象

   • 建筑企業(yè)在開(kāi)展項(xiàng)目合作時(shí)，要對(duì)合作對(duì)象進(jìn)行全面深入的審查。要仔細(xì)核實(shí)其資質(zhì)情況、經(jīng)營(yíng)狀況、信譽(yù)記錄等。例如，可以通過(guò)查詢(xún)工商登記信息、行業(yè)信用平臺(tái)、以往項(xiàng)目合作評(píng)價(jià)等方式，了解合作對(duì)象是否有不良記錄或缺乏相應(yīng)資質(zhì)。如果發(fā)現(xiàn)合作對(duì)象存在資質(zhì)不足或信譽(yù)不佳的情況，堅(jiān)決不與其合作，避免陷入掛靠風(fēng)險(xiǎn)。

2. 規(guī)范內(nèi)部承包制度

   • 對(duì)于企業(yè)內(nèi)部的承包項(xiàng)目，要建立嚴(yán)格規(guī)范的內(nèi)部承包制度。明確內(nèi)部承包人的資格條件，如必須是企業(yè)內(nèi)部員工，且具備相應(yīng)的技術(shù)能力和管理經(jīng)驗(yàn)等。在承包合同中，要詳細(xì)規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)，特別是關(guān)于工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金管理等方面的責(zé)任。例如，規(guī)定內(nèi)部承包人必須按照企業(yè)的質(zhì)量管理體系進(jìn)行施工，接受企業(yè)的定期檢查和監(jiān)督；在資金管理方面，明確工程款的收付流程，防止出現(xiàn)資金挪用等問(wèn)題。通過(guò)規(guī)范內(nèi)部承包制度，避免內(nèi)部承包被異化成為掛靠行為。

3. 建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

   • 建筑企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能涉及掛靠資質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。例如，關(guān)注項(xiàng)目中的異常情況，如工程款的異常收付、施工人員與企業(yè)員工的身份不符、工程管理不符合企業(yè)常規(guī)流程等。一旦發(fā)現(xiàn)這些異常情況，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理，將風(fēng)險(xiǎn)扼殺在萌芽狀態(tài)。同時(shí)，定期對(duì)企業(yè)的項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查是否存在掛靠等違規(guī)行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

二、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)策略

1. 積極辦理自身資質(zhì)

   • 對(duì)于缺乏資質(zhì)的企業(yè)或個(gè)人，應(yīng)積極通過(guò)合法途徑辦理自身資質(zhì)。這可能需要投入一定的人力、物力和時(shí)間，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，是避免掛靠風(fēng)險(xiǎn)的根本措施。例如，企業(yè)可以按照建設(shè)行政主管部門(mén)的要求，準(zhǔn)備相關(guān)的申報(bào)材料，如企業(yè)的人員資質(zhì)證明、技術(shù)設(shè)備清單、業(yè)績(jī)證明等，申請(qǐng)相應(yīng)的建筑資質(zhì)等級(jí)。同時(shí)，在資質(zhì)辦理過(guò)程中，可以尋求專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)的幫助，提高資質(zhì)辦理的成功率。

2. 采用合法的合作模式

   • 可以采用合法的合作模式替代掛靠行為，如聯(lián)合體投標(biāo)、分包等。在聯(lián)合體投標(biāo)中，各成員單位按照各自的優(yōu)勢(shì)和分工，共同參與項(xiàng)目投標(biāo)和建設(shè)，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在分包方面，要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于分包的規(guī)定，如分包必須經(jīng)過(guò)發(fā)包人同意，分包單位必須具備相應(yīng)資質(zhì)等。例如，建筑企業(yè)可以將工程中的部分專(zhuān)業(yè)工程分包給具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，簽訂合法有效的分包合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

3. 加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)

   • 建筑企業(yè)的管理人員和員工要加強(qiáng)對(duì)建筑行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，特別是關(guān)于資質(zhì)管理、掛靠行為處罰等方面的規(guī)定。只有深入了解法律法規(guī)，才能在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中自覺(jué)遵守，避免因無(wú)知而觸犯法律規(guī)定。企業(yè)可以定期組織法律法規(guī)培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)法律專(zhuān)家進(jìn)行講解，或者鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)，參加相關(guān)的法律知識(shí)考試等，提高企業(yè)整體的法律意識(shí)。