建筑資質的管理規(guī)定有哪些

一、建筑資質管理規(guī)定的總體框架

建筑資質管理規(guī)定是為了加強對建筑活動的監(jiān)督管理，維護公共利益和建筑市場秩序，保證建設工程質量安全而設立的一系列規(guī)則。其涵蓋了資質的申請、許可、監(jiān)督管理等多方面內容，適用于在中華人民共和國境內申請建筑業(yè)企業(yè)資質以及對建筑業(yè)企業(yè)資質監(jiān)督管理的情況。這些規(guī)定依據相關法律法規(guī)制定，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國行政許可法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》等。

二、中國建筑資質管理的相關法規(guī)

在中國，建筑資質管理相關法規(guī)眾多。例如2015年發(fā)布的《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》以及《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定和資質標準實施意見》等。這些法規(guī)對建筑企業(yè)資質管理的各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，從企業(yè)資質的申請、審核到資質證書的管理等方面都有詳細規(guī)定。還有一些政策文件不斷對建筑資質管理進行調整和優(yōu)化，以適應建筑市場的發(fā)展需求，如2022年住房和城鄉(xiāng)建設部辦公廳發(fā)布的《關于建設工程企業(yè)資質有關事宜的通知》等，旨在進一步優(yōu)化建筑市場營商環(huán)境，減輕企業(yè)負擔，激發(fā)市場主體活力。

三、建筑資質管理規(guī)定的具體內容

（一）資質申請和許可程序

1. 基本要求

   • 申請建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)，應依法取得工商行政管理部門頒發(fā)的公司法人《營業(yè)執(zhí)照》。這是企業(yè)申請資質的基本前提，確保企業(yè)具有合法的經營主體資格。

     • 企業(yè)申請住房城鄉(xiāng)建設部許可的建筑業(yè)企業(yè)資質應按照規(guī)定的申請程序提出申請，軍隊所屬企業(yè)可由總后基建營房部工程管理局向住房城鄉(xiāng)建設部提出申請。不同層級的資質許可部門有不同的申請流程，省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門和設區(qū)的市人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門許可的資質，企業(yè)需按照各自規(guī)定的程序申請，并且省級和市級部門應在其門戶網站公布有關審批程序。

2. 資質核定原則

   • 企業(yè)首次申請或增項申請建筑業(yè)企業(yè)資質，其資質按照最低等級資質核定。企業(yè)可以申請施工總承包、專業(yè)承包、施工勞務資質三個序列的各類別資質，申請資質數量不受限制。這為企業(yè)進入建筑市場提供了多種選擇，同時按照最低等級核定也有助于規(guī)范企業(yè)初期的業(yè)務范圍和能力要求。

   • 企業(yè)申請資質升級（含一級升特級）、資質增項的，資質許可機關應當核查其申請之日起前一年至資質許可決定作出前有無規(guī)定的違法違規(guī)行為，并將核查結果作為資質許可的依據。這一規(guī)定有助于確保企業(yè)在經營過程中的合法性和規(guī)范性，保障建筑市場的健康發(fā)展。

   • 企業(yè)申請資質升級不受年限限制，體現了對企業(yè)發(fā)展的鼓勵，只要企業(yè)滿足資質升級的相關條件，就可以申請?zhí)嵘Y質等級。

3. 特殊情況處理

   • 已取得工程設計綜合資質、行業(yè)甲級資質，但未取得建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)，可以直接申請相應類別施工總承包一級資質，企業(yè)完成的相應規(guī)模工程總承包業(yè)績可以作為其工程業(yè)績申報。這一規(guī)定為具有工程設計優(yōu)勢的企業(yè)進入施工領域提供了便利通道，促進了工程設計與施工的融合發(fā)展。

   • 對于《標準》中特種工程專業(yè)承包資質包含的建筑物糾偏和平移、結構補強、特殊設備起重吊裝、特種防雷等工程內容，可由省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門根據企業(yè)擁有的專業(yè)技術人員和技術負責人個人業(yè)績情況，批準相應的資質內容。省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門根據本地區(qū)特殊情況，需要增加特種工程專業(yè)承包資質標準的，可參照“特種工程專業(yè)承包資質標準”的條件提出申請，報住房城鄉(xiāng)建設部批準后，由提出申請的省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門予以頒布，并限在本省級行政區(qū)域內實施，體現了在特種工程資質管理方面的靈活性和分級管理的特點。

（二）申報材料有關要求

1. 材料提交類型

   • 企業(yè)首次申請資質，申請資質升級、增項、延續(xù)、簡單變更、遺失補辦證書，以及發(fā)生合并、分立、改制、重組、跨省變更等事項后申請資質的，需要分別按照不同的要求和《建筑業(yè)企業(yè)資質申報材料清單》提交相應材料。例如不具有建筑業(yè)企業(yè)資質的企業(yè)申請資質按首次申請要求提交材料；已具有資質企業(yè)申請同類別高一等級資質按升級要求提交材料等。

2. 材料格式要求

   • 企業(yè)應提交《建筑業(yè)企業(yè)資質申請表》一式一份，附件材料一套。其中涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面專業(yè)資質的，每涉及一個方面專業(yè)，須另增加《建筑業(yè)企業(yè)資質申請表》一份、附件材料一套。這確保了不同專業(yè)資質申請材料的完整性和針對性。

   • 資質受理機關負責核對企業(yè)提供的材料原件，核對后退還企業(yè)。資質受理機關受理后，申報材料不得修改更換。這一規(guī)定保證了申報材料的真實性和嚴肅性。

   • 資質許可機關對企業(yè)申報材料存疑的，企業(yè)應當提供相關材料原件和證明材料，必要時須配合相關部門進行實地核查。這有助于核實申報材料的準確性，防止虛假申報。

   • 附件材料應按“綜合資料、人員資料、工程業(yè)績資料”的順序裝訂，規(guī)格為A4型紙，并有標明頁碼的總目錄及申報說明，采用軟封面封底，逐頁編寫頁碼。企業(yè)的申報材料必須使用中文，須同時附翻譯準確的中文譯本。申報材料必須數據齊全、填表規(guī)范、印鑒齊全、字跡清晰，附件材料必須清晰、可辨，這些要求規(guī)范了申報材料的格式和內容，便于審核和管理。

（三）資質證書管理

1. 證書樣式與編碼

   • 建筑業(yè)企業(yè)資質證書分為正本和副本，由住房城鄉(xiāng)建設部統(tǒng)一印制。新版建筑業(yè)企業(yè)資質證書正本規(guī)格為297mm×420mm(A3)；副本規(guī)格為210mm×297mm(A4)。資質證書增加二維碼標識，公眾可通過二維碼查詢企業(yè)資質情況。資質證書實行全國統(tǒng)一編碼，由資質證書管理系統(tǒng)自動生成，方便對企業(yè)資質的識別和管理。

2. 證書數量與內容變更

   • 每套建筑業(yè)企業(yè)資質證書包括1個正本和1個副本。同一資質許可機關許可的資質打印在一套資質證書上；不同資質許可機關做出許可決定后，分別打印資質證書。各級資質許可機關不得增加證書副本數量。這規(guī)范了資質證書的發(fā)放和管理。

   • 企業(yè)名稱、注冊資本、法定代表人、注冊地址（本省級區(qū)域內）等發(fā)生變化的，企業(yè)應向資質許可機關提出變更申請。企業(yè)遺失資質證書，應向資質許可機關申請補辦。企業(yè)因變更、升級、注銷等原因需要換發(fā)或交回資質證書的，企業(yè)應將資質證書交原資質許可機關收回并銷毀，明確了企業(yè)在資質證書相關信息變更、遺失、換發(fā)等情況下的操作流程。

3. 證書有效期與延續(xù)

   • 建筑業(yè)企業(yè)資質證書有效期為5年。證書有效期是指自企業(yè)取得本套證書的首個建筑業(yè)企業(yè)資質時起算，期間企業(yè)除延續(xù)、重新核定外，證書有效期不變；重新核定資質的，有效期自核定之日起重新計算（按簡化審批手續(xù)辦理的除外）。這規(guī)定了資質證書的有效期限，促使企業(yè)在有效期內保持資質條件的符合。

   • 企業(yè)應于資質證書有效期屆滿3個月前，按原資質申報途徑申請資質證書有效期延續(xù)。企業(yè)凈資產和主要人員滿足現有資質標準要求的，經資質許可機關核準，更換有效期5年的資質證書，有效期自批準延續(xù)之日起計算。如果企業(yè)在資質證書有效期屆滿前3個月內申請資質延續(xù)的，資質受理部門應受理其申請，但資質證書有效期屆滿之日至批準延續(xù)之日內，企業(yè)不得承接相應資質范圍內的工程。企業(yè)不再滿足資質標準要求的，資質許可機關不批準其相應資質延續(xù)，企業(yè)可在資質許可結果公布后3個月內申請重新核定低于原資質等級的同類別資質。超過3個月仍未提出申請，從最低等級資質申請。若資質證書有效期屆滿，企業(yè)仍未提出延續(xù)申請的，其資質證書自動失效，如需繼續(xù)開展建筑施工活動，企業(yè)應從最低等級資質重新申請，這些規(guī)定明確了企業(yè)在資質證書延續(xù)方面的要求和不同情況下的應對措施。

（四）監(jiān)督管理

1. 信用檔案與動態(tài)監(jiān)管

   • 各級住房城鄉(xiāng)建設主管部門及其他有關部門應對從事建筑施工活動的建筑業(yè)企業(yè)建立信用檔案，制定動態(tài)監(jiān)管辦法，按照企業(yè)誠信情況實行差別化管理，積極運用信息化手段對建筑業(yè)企業(yè)實施監(jiān)督管理。這有助于對企業(yè)的市場行為進行全面記錄和監(jiān)管，激勵企業(yè)保持良好的誠信經營狀態(tài)。

2. 資質條件核查

   • 縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門和其他有關部門應當對企業(yè)取得建筑業(yè)企業(yè)資質后，資產和主要人員是否滿足資質標準條件和市場行為進行定期或不定期核查。企業(yè)申請資質升級（含一級升特級）、資質增項的，資質許可機關應對其既有全部建筑業(yè)企業(yè)資質要求的資產和主要人員是否滿足標準要求進行檢查，確保企業(yè)在經營過程中持續(xù)符合資質要求。

3. 企業(yè)接受監(jiān)管義務

   • 企業(yè)應當接受資質許可機關，以及企業(yè)注冊所在地、承接工程項目所在地住房城鄉(xiāng)建設主管部門和其他有關部門的監(jiān)督管理。這明確了企業(yè)在資質管理方面接受監(jiān)管的范圍和主體。

4. 違法違規(guī)處理

   • 對于發(fā)生違法違規(guī)行為的企業(yè)，違法行為發(fā)生地縣級以上住房城鄉(xiāng)建設主管部門應當依法查處，將違法事實、處罰結果或處理建議告知資質許可機關，并逐級上報至住房城鄉(xiāng)建設部，同時將處罰結果記入建筑業(yè)企業(yè)信用檔案，在全國建筑市場監(jiān)管與誠信平臺公布。企業(yè)工商注冊地不在本省區(qū)域的，違法行為發(fā)生地縣級以上住房城鄉(xiāng)建設主管部門應通過省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門告知該企業(yè)的資質許可機關。這一規(guī)定建立了對違法違規(guī)企業(yè)的處理機制，加強了跨區(qū)域的監(jiān)管協(xié)作。

   • 對住房城鄉(xiāng)建設部許可資質的建筑業(yè)企業(yè)，需處以停業(yè)整頓、降低資質等級、吊銷資質證書等行政處罰的，省級及以下地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門或者其他有關部門，在違法事實查實認定后30個工作日內，應通過省級住房城鄉(xiāng)建設主管部門或國務院有關部門，將違法事實、處理建議報送住房城鄉(xiāng)建設部；住房城鄉(xiāng)建設部依法作出相應行政處罰，規(guī)范了對不同層級許可資質企業(yè)的行政處罰程序。

四、最新建筑資質管理政策

（一）資質證書有效期的延期政策

2022年住房和城鄉(xiāng)建設部辦公廳發(fā)布通知，住房和城鄉(xiāng)建設部核發(fā)的工程勘察、工程設計、建筑業(yè)企業(yè)、工程監(jiān)理企業(yè)資質，上述資質有效期將在全國建筑市場監(jiān)管公共服務平臺自動延期，企業(yè)無需換領資質證書，原資質證書仍可用于工程招標投標等活動。企業(yè)通過合并、跨省變更事項取得有效期1年資質證書的，不適用上款規(guī)定，企業(yè)應在1年資質證書有效期屆滿前，按相關規(guī)定申請重新核定。地方各級住房和城鄉(xiāng)建設主管部門核發(fā)的工程勘察、工程設計、建筑業(yè)企業(yè)、工程監(jiān)理企業(yè)資質，資質延續(xù)有關政策由各省級住房和城鄉(xiāng)建設主管部門確定，相關企業(yè)資質證書信息應及時報送至全國建筑市場監(jiān)管公共服務平臺。

（二）企業(yè)資質申請的調整政策

具有法人資格的企業(yè)可直接申請施工總承包、專業(yè)承包二級資質。企業(yè)按照新申請或增項提交相關材料，企業(yè)資產、技術負責人需滿足《建筑業(yè)企業(yè)資質標準》規(guī)定的相應類別二級資質標準要求，其他指標需滿足相應類別三級資質標準要求。持有施工總承包、專業(yè)承包三級資質的企業(yè)，可按照現行二級資質標準要求申請升級，也可按照上述要求直接申請二級資質，這一政策降低了企業(yè)獲取二級資質的門檻，有助于激發(fā)建筑市場的活力，促進企業(yè)的發(fā)展。

五、建筑資質管理規(guī)定的變化歷程

（一）早期發(fā)展階段

20世紀80年代末就開始對建筑行業(yè)實施企業(yè)資質管理制度。在這之前，企業(yè)資質管理只是對企業(yè)經營的合法性進行確定，對企業(yè)自身的業(yè)績、技術水平及經營綜合能力等沒有要求。20世紀80年代末，隨著建筑行業(yè)被定為國家發(fā)展的重要行業(yè)，開始了一系列變革創(chuàng)新，頒布了《建筑企業(yè)營業(yè)管理條例》，對建筑企業(yè)的登記注冊、等級變更及營業(yè)范圍都進行了明確的規(guī)定，并且按照專業(yè)性要求，劃分為房屋、土木工程建筑及設備安裝、機械化建筑兩方面，雖然此次變革只針對集體所有制的建筑企業(yè)，但形成了企業(yè)資質管理的基礎模型。到20世紀90年代初，46732家企業(yè)進行了明確的評定劃分，其中各級企業(yè)占比不同，如一級企業(yè)有520家，占 %的比重等。

（二）持續(xù)改革與完善階段

1. 范圍與分類的拓展

   • 在早期變革的基礎上，最初資質管理的對象是全民所有制與集體所有制的建筑企業(yè)，后來逐漸向土木工程、管道安裝工程及裝修工程的擴建改建進行擴展，不再有范圍的限制。同時，資質管理按照專業(yè)類別的劃分也不斷細化，從最初較為粗略的分類，經過1989年的《施工企業(yè)資質等級標準》細化為21類42個專業(yè)，而后又添加了施工總承包商與專項施工企業(yè)兩個類型，到2001年將建筑業(yè)資質管理分為建筑施工總承包、專項承包及勞務承包三類，其中施工總承包分為13類、專項承包分為60類，并且允許企業(yè)申請其他資質，這一系列的變化提高了對建筑行業(yè)的監(jiān)督管理能力，也明確了建筑企業(yè)發(fā)展的目標，有利于提高建筑企業(yè)競爭力。

2. 資質標準的調整

   • 在新時期的發(fā)展下，受到建筑市場發(fā)展的影響，相關規(guī)定減少了審批環(huán)節(jié)，對原來單一的財務指標進行了改變與調整，增設了營業(yè)稅指標，對相關工作人員的專業(yè)技能提出了更高的要求，從而促進了建筑行業(yè)的綜合發(fā)展。

（三）近期改革舉措

1. 2014 - 2017年的改革

   • 2014年11月，住建部將專業(yè)承包資質由60個壓縮至36個。2015年，取消了建筑智能化、消防設施、建筑裝飾裝修、建筑幕墻4個設計施工一體化資質；取消《施工總承包企業(yè)特級資質標準》中關于國家級工法、專利、國家級科技進步獎項、工程建設國家或行業(yè)標準等考核指標要求，對于申請施工總承包特級資質的企業(yè)，不再考核上述指標；10月9日規(guī)定的資質換證調整為簡單換證，取消對企業(yè)“資產、主要人員、技術裝備”指標的考核。2016年10月，住建部簡化建筑業(yè)企業(yè)資質標準，取消（除各類別最低等級外）注冊建造師、中級以上職稱人員、持有崗位證書的現場管理人員、技術工人的指標考核。2017年4月，正式取消園林綠化資質；6月，住建部印發(fā)《施工總承包企業(yè)特級資質標準(征求意見稿)》，擬刪去對企業(yè)注冊資本金、上繳營業(yè)稅、企業(yè)經理、財務負責人、一級建造師數量、設計人員、工法數量、信息化等要求；9月，取消工程咨詢、物業(yè)管理一級、地質勘查等資質；11月7日，住建部印發(fā)《關于培育新時期建筑產業(yè)工人隊伍的指導意見(征求意見稿)》，擬取消建筑施工勞務資質審批，設立專業(yè)作業(yè)企業(yè)資質。

2. 2020 - 2021年及之后的改革

   • 住建部發(fā)布 《建設工程企業(yè)資質標準框架(征求意見稿)》；11月11日，國務院常務會議審議通過了《建設工程企業(yè)資質管理制度改革方案》；12月2日，住建部正式印發(fā)《關于印發(fā)建設工程企業(yè)資質管理制度改革方案的通知》，企業(yè)資質類別和等級數量由593項壓減至245項。 發(fā)布《國務院關于深化“證照分離”改革進一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力的通知》，在全國范圍內直接取消部分工程資質審批，其中包括工程造價、施工三級等資質。2022年住房和城鄉(xiāng)建設部辦公廳發(fā)布關于資質證書有效期延期和企業(yè)資質申請調整等政策，進一步優(yōu)化建筑市場營商環(huán)境，減輕企業(yè)負擔，激發(fā)市場主體活力。朝著簡化審批、優(yōu)化營商環(huán)境、提高企業(yè)競爭力的方向發(fā)展。