工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的定義與表現(xiàn)

在工程領(lǐng)域，違規(guī)借貸資質(zhì)是一種嚴重違反規(guī)定的行為。

一、定義

1. 無資質(zhì)單位或個人借用資質(zhì)

   • 按照住建部《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法的通知》，沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程屬于違規(guī)借貸資質(zhì)行為。例如，一些不具備建筑施工資質(zhì)的小施工隊或者個人，為了能夠承接建筑工程項目，通過向有資質(zhì)的建筑企業(yè)支付一定費用等方式，借用其資質(zhì)參與工程招投標并承攬工程。這就好比一個沒有駕駛執(zhí)照的人，借用他人的駕照去開車，是不符合規(guī)定的行為。這種行為破壞了建筑市場的準入規(guī)則，因為建筑行業(yè)對企業(yè)資質(zhì)有著嚴格的要求，資質(zhì)是對企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、人員素質(zhì)等多方面的綜合考量，無資質(zhì)者借用資質(zhì)進入市場，會帶來諸多風險。

2. 有資質(zhì)施工單位相互借用資質(zhì)

   • 有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程也是違規(guī)的。包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用等情況。例如，一個二級資質(zhì)的建筑企業(yè)，為了承接一個要求一級資質(zhì)企業(yè)才能承接的大型項目，借用一級資質(zhì)企業(yè)的名義去投標和承攬工程；或者一級資質(zhì)企業(yè)為了在一些小型項目中獲取更多利益，借用二級資質(zhì)企業(yè)的名義參與競爭。這種相互借用資質(zhì)的行為擾亂了建筑市場的正常秩序，使得建筑項目可能被不具備相應能力或者不符合規(guī)定的企業(yè)承接，影響工程質(zhì)量和市場公平競爭。

3. 以出借資質(zhì)企業(yè)名義參與項目相關(guān)活動

   • 借用資質(zhì)（掛靠）人通常以出借資質(zhì)（被掛靠）人的名義參與招投標、與發(fā)包人簽訂建筑施工合同，而借用資質(zhì)（掛靠）人與出借資質(zhì)（被掛靠）人之間沒有產(chǎn)權(quán)聯(lián)系，沒有勞動關(guān)系等情況也被認定為違規(guī)借貸資質(zhì)。在實際操作中，借用資質(zhì)者往往只是利用出借資質(zhì)企業(yè)的名義，自身與出借資質(zhì)企業(yè)在人員、資產(chǎn)等方面毫無關(guān)聯(lián)。比如在招投標過程中，借用資質(zhì)者以出借資質(zhì)企業(yè)的名義提交投標文件，中標后以該企業(yè)名義簽訂合同，但實際施工管理、人員安排等都是借用資質(zhì)者自己操作，這就違背了建筑工程管理的正常要求，容易導致工程管理混亂，責任難以明確等問題。

工程領(lǐng)域常見的違規(guī)借貸資質(zhì)案例

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的案例屢見不鮮，以下是一些典型案例。

一、轉(zhuǎn)包掛靠案例

1. 五礦二十三冶建設(shè)集團有限公司轉(zhuǎn)包案

   • 在九江陽街建設(shè)項目（一期）工程中，五礦二十三冶建設(shè)集團有限公司被九江市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局查出轉(zhuǎn)包行為。轉(zhuǎn)包行為涉及金額達17069萬元。轉(zhuǎn)包是一種特殊形式的違規(guī)借貸資質(zhì)行為，企業(yè)將承接的工程轉(zhuǎn)包給其他單位或個人，實際上是讓沒有經(jīng)過正常招投標等合法程序的單位或個人參與到工程建設(shè)中。在這個案例中，五礦二十三冶建設(shè)集團有限公司的轉(zhuǎn)包行為被認定后，2023年2月，九江市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局依法對其處人民幣 萬元罰款，扣除信用分2分；依據(jù)該企業(yè)進贛信息登記時提交的《企業(yè)誠信守法承諾書》承諾條款，依法暫停其省外建筑施工企業(yè)進贛信息登記服務，經(jīng)項目所在地設(shè)區(qū)市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局確認整改完成后，恢復進贛信息登記服務；并將該企業(yè)違法違規(guī)行為通報其上級主管單位及紀檢監(jiān)察機關(guān)。

2. 江西遠潯建筑工程有限公司轉(zhuǎn)包案

   • 根據(jù)德安縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局的核實，江西遠潯建筑工程有限公司在項目中存在建造師和關(guān)鍵崗位人員不在崗，現(xiàn)場管理人員無勞動和社保關(guān)系，項目負責人未對該工程進行組織管理，總監(jiān)未到崗履職等情況，轉(zhuǎn)包行為屬實。2023年6月，德安縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局依法對該公司處人民幣45000元罰款；2023年7月，扣除信用分2分。依據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，自行政處罰決定作出之日起1年內(nèi)，依法不予批準該企業(yè)的資質(zhì)升級申請和增項申請。屬于違規(guī)借貸資質(zhì)行為的一種表現(xiàn)形式，導致工程管理失控，損害了工程建設(shè)的正常秩序和質(zhì)量保障體系。

二、出借資質(zhì)案例

1. 地方房屋市政工程領(lǐng)域案例

   • 江西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳公布了多起房屋市政工程領(lǐng)域轉(zhuǎn)包掛靠、出借資質(zhì)等違法違規(guī)行為典型案例。例如在一些案例中，企業(yè)將自己的資質(zhì)出借給其他單位或個人，讓其以本企業(yè)的名義參與工程建設(shè)。這種出借資質(zhì)的行為破壞了建筑市場的公平競爭環(huán)境，因為其他合法合規(guī)的企業(yè)是通過自身的努力和具備的資質(zhì)條件來參與競爭的，而出借資質(zhì)行為使得不具備資質(zhì)或者沒有經(jīng)過正常程序的單位或個人進入市場，可能導致工程質(zhì)量無法保證，同時也違反了建筑行業(yè)的相關(guān)管理規(guī)定。

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的法律后果

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)會帶來多方面嚴重的法律后果。

一、合同無效認定

1. 依據(jù)民法典相關(guān)規(guī)定

   • 根據(jù)民法典第一百五十三條第一款的規(guī)定，建設(shè)工程施工合同具有承包人未取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級、沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義等情形的，應當認定合同無效。例如，一個沒有建筑施工資質(zhì)的個人借用有資質(zhì)企業(yè)的名義與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同，這種合同因為違反了資質(zhì)管理的強制性規(guī)定，是無效的。這意味著合同雙方的權(quán)利和義務關(guān)系不能按照合同約定來執(zhí)行，雙方在工程建設(shè)過程中的預期利益和責任分配都將受到影響。一旦發(fā)生糾紛，例如工程價款的支付、工程質(zhì)量問題的責任承擔等，都不能簡單依據(jù)無效合同的條款來判定，而需要根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定重新確定雙方的責任和權(quán)益。

2. 司法解釋中的規(guī)定

   • 《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》也明確規(guī)定，承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。這種合同無效的認定是對違規(guī)借貸資質(zhì)行為的一種法律否定，旨在維護建筑市場的正常秩序，確保只有具備相應資質(zhì)的企業(yè)才能合法地參與工程建設(shè)合同的簽訂和履行。

二、連帶責任承擔

1. 掛靠人和被掛靠人的連帶責任

   • 在工程建設(shè)中，由掛靠人和被掛靠人對第三人承擔連帶責任已被司法實踐所接受。例如，如果一個沒有資質(zhì)的掛靠人以被掛靠企業(yè)的名義承接工程，在工程建設(shè)過程中因為工程質(zhì)量問題給第三人（如工程的使用者、周邊居民等）造成了損害，那么掛靠人和被掛靠人都要對這種損害承擔連帶責任。依據(jù)是《建筑法》第六十六條和最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見》第五條和江蘇省高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》第二十五條的精神。這意味著第三人可以向掛靠人或者被掛靠人任何一方要求賠償全部損失，被要求賠償?shù)囊环讲荒芤宰约翰皇菍嶋H施工人或者不是主要責任方等理由拒絕賠償，之后再根據(jù)掛靠人和被掛靠人之間的內(nèi)部約定進行追償。

2. 出借方與借用方對工程質(zhì)量問題的連帶責任

   • 當缺乏資質(zhì)的單位或者個人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程施工合同，發(fā)包人請求出借方與借用方對建設(shè)工程質(zhì)量不合格等因出借資質(zhì)造成的損失承擔連帶賠償責任的，人民法院應予支持。例如，如果因為借用資質(zhì)導致工程質(zhì)量不合格，如建筑結(jié)構(gòu)存在安全隱患、裝修工程不符合標準等，出借資質(zhì)的企業(yè)和借用資質(zhì)的單位或個人都要對工程質(zhì)量不合格造成的損失，如修復費用、對使用者的賠償?shù)瘸袚B帶責任。這一規(guī)定加大了出借資質(zhì)和借用資質(zhì)雙方的法律風險，促使企業(yè)遵守資質(zhì)管理規(guī)定，不參與違規(guī)借貸資質(zhì)行為。

防范工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的措施

為了防范工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)行為的發(fā)生，需要從多個方面采取措施。

一、企業(yè)內(nèi)部管理強化

1. 嚴格人員管理

   • 建筑企業(yè)應加強對自身員工的管理，建立完善的人事管理制度。對于參與工程項目的人員，要確保其與企業(yè)存在真實的勞動關(guān)系，包括簽訂正式的勞動合同、繳納社會保險等。例如，企業(yè)要對員工的招聘、入職、離職等環(huán)節(jié)進行嚴格把控，防止出現(xiàn)虛假員工信息用于資質(zhì)掛靠等情況。在一些違規(guī)借貸資質(zhì)的案例中，常常出現(xiàn)所謂的項目人員與企業(yè)沒有實際勞動關(guān)系，只是為了滿足資質(zhì)要求而虛構(gòu)的情況。通過嚴格的人員管理，可以有效避免這種情況的發(fā)生，確保企業(yè)資質(zhì)的真實性和有效性。

2. 規(guī)范項目管理流程

   • 企業(yè)要建立規(guī)范的項目管理流程，從項目的招投標、合同簽訂、施工管理到竣工驗收等各個環(huán)節(jié)，都要有明確的管理制度和操作規(guī)范。在招投標環(huán)節(jié)，要確保投標文件的真實性，不能允許借用資質(zhì)者以企業(yè)名義參與投標。在施工管理過程中，要對項目的進度、質(zhì)量、安全等進行嚴格監(jiān)督，防止轉(zhuǎn)包、分包給不具備資質(zhì)的單位或個人。例如，企業(yè)可以建立項目管理團隊，明確各成員的職責，對項目進行定期檢查和評估，

3. 加強財務管理

   • 企業(yè)的財務管理要嚴格規(guī)范，對于項目資金的收支要有清晰的賬目記錄。防止出現(xiàn)與違規(guī)借貸資質(zhì)相關(guān)的資金往來，如收取不合理的管理費等情況。例如，企業(yè)不能接受沒有合法業(yè)務關(guān)系的單位或個人的資金匯入，也不能將資金違規(guī)轉(zhuǎn)給與項目無關(guān)的第三方。同時，要對項目成本進行合理核算，確保項目資金的使用符合規(guī)定，避免因為財務管理混亂而掩蓋違規(guī)借貸資質(zhì)行為。

二、行業(yè)監(jiān)管與自律

1. 行業(yè)協(xié)會的作用

   • 建筑行業(yè)協(xié)會可以發(fā)揮重要的自律作用。行業(yè)協(xié)會可以制定行業(yè)規(guī)范和自律準則，對會員企業(yè)進行監(jiān)督和管理。例如，協(xié)會可以定期對會員企業(yè)的資質(zhì)情況、經(jīng)營行為等進行檢查，對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)行為進行警告、通報批評等處罰措施。同時，行業(yè)協(xié)會可以組織會員企業(yè)進行培訓和交流，提高企業(yè)對資質(zhì)管理重要性的認識，促進企業(yè)自覺遵守相關(guān)規(guī)定。通過行業(yè)協(xié)會的自律管理，可以在一定程度上彌補政府監(jiān)管的不足，

2. 加強行業(yè)監(jiān)管力度

   • 政府相關(guān)部門要加強對工程領(lǐng)域的監(jiān)管力度。建設(shè)部門要嚴格審查企業(yè)的資質(zhì)申請，確保企業(yè)具備相應的資質(zhì)條件才能進入市場。在項目建設(shè)過程中，要加強對施工現(xiàn)場的檢查，核實項目人員與企業(yè)的關(guān)系、企業(yè)資質(zhì)的使用情況等。例如，監(jiān)管部門可以不定期地對建筑項目進行抽查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)行為依法進行處罰，提高違規(guī)成本。同時，要建立健全企業(yè)信用評價體系，將企業(yè)的違規(guī)借貸資質(zhì)行為記錄在案，影響企業(yè)的信用評級，從而影響其在市場上的競爭力，促使企業(yè)遵守資質(zhì)管理規(guī)定。

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的監(jiān)管機制

工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的監(jiān)管機制是多方面的，旨在有效遏制這種違規(guī)行為的發(fā)生。

一、政府部門的監(jiān)管舉措

1. 資質(zhì)審批管理

   • 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等相關(guān)政府部門負責建筑企業(yè)的資質(zhì)審批管理。在企業(yè)資質(zhì)申請時，要對企業(yè)的人員、技術(shù)、設(shè)備等方面進行嚴格審查，確保企業(yè)具備相應的資質(zhì)條件。例如，對于申請建筑施工總承包一級資質(zhì)的企業(yè)，要審查其是否有足夠數(shù)量的注冊建造師、高級工程師等專業(yè)技術(shù)人員，是否具備相應的施工機械設(shè)備等。只有通過嚴格的資質(zhì)審批，才能保證進入建筑市場的企業(yè)具備基本的能力和條件，從源頭上防止違規(guī)借貸資質(zhì)行為的發(fā)生。如果在審批過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)提供虛假信息或者不符合資質(zhì)條件而試圖通過不正當手段獲取資質(zhì)，要堅決不予批準，并給予相應的處罰。

2. 項目建設(shè)過程監(jiān)管

   • 在項目建設(shè)過程中，政府監(jiān)管部門要對建筑項目進行動態(tài)監(jiān)管。通過現(xiàn)場檢查、資料審查等方式，核實項目的實際施工單位是否與中標單位一致，項目人員是否與企業(yè)存在真實的勞動關(guān)系等。例如，監(jiān)管部門可以檢查施工現(xiàn)場的管理人員是否為中標企業(yè)的正式員工，是否有相應的資質(zhì)證書等。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)行為，要及時進行查處。如責令停止違法行為、罰款、降低企業(yè)資質(zhì)等級等處罰措施。同時，要建立項目建設(shè)信息公開制度，將項目的基本信息、施工單位信息、監(jiān)管情況等向社會公開，接受社會監(jiān)督。

3. 專項治理行動

   • 政府部門會不定期地開展專項治理行動，針對工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)等突出問題進行集中整治。例如，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、人力資源社會保障部開展工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人員“掛證”等違法違規(guī)行為專項治理。在專項治理行動中，會對工程建設(shè)領(lǐng)域的企業(yè)和專業(yè)技術(shù)人員進行全面排查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)、“掛證”等行為進行嚴肅處理。通過專項治理行動，可以在一定時期內(nèi)集中力量打擊違規(guī)行為，提高企業(yè)和從業(yè)人員的合規(guī)意識。

二、社會監(jiān)督的補充作用

1. 公眾監(jiān)督

   • 公眾可以對工程領(lǐng)域的違規(guī)借貸資質(zhì)行為進行監(jiān)督。例如，周邊居民如果發(fā)現(xiàn)某個建筑項目存在疑似違規(guī)借貸資質(zhì)的情況，如施工單位與中標單位名稱不符、施工現(xiàn)場管理混亂等，可以向政府監(jiān)管部門舉報。政府部門要建立健全舉報受理機制，對公眾舉報的信息進行及時核實和處理。對于提供有效舉報信息的公眾給予一定的獎勵，提高公眾參與監(jiān)督的積極性。

2. 媒體監(jiān)督

   • 媒體在工程領(lǐng)域違規(guī)借貸資質(zhì)的監(jiān)督中也能發(fā)揮重要作用。媒體可以對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)借貸資質(zhì)案例進行曝光，引起社會的廣泛關(guān)注。例如，一些媒體會報道建筑企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠等違規(guī)行為，促使政府部門加強監(jiān)管，同時也對其他企業(yè)起到警示作用。媒體的監(jiān)督可以增加違規(guī)行為的曝光度，使違規(guī)企業(yè)面臨更大的輿論壓力，從而促使企業(yè)遵守相關(guān)規(guī)定。