基金公司的資質(zhì)

好順佳集團(tuán)
2024-10-23 08:59:34
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內(nèi)容摘要：基金公司的資質(zhì)私募基金公司股東資質(zhì) 股東符合《證券投資基金法》和《》的規(guī)定章程要求有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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基金公司的資質(zhì)

私募基金公司

股東資質(zhì) 股東符合《證券投資基金法》和《》的規(guī)定
章程要求 有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程
注冊(cè)資本 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資
人員要求 有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格
設(shè)施要求 有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
組織機(jī)構(gòu) 設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位
內(nèi)控制度 有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度
其他條件 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

基金管理型公司

注冊(cè)資金（出資數(shù)字）不少于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不少于3000萬(wàn)元
基金型公司注冊(cè)資金（出資數(shù)字）不少于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不少于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資金按照公司章程（合伙協(xié)議書）保證全部到位

注冊(cè)基金公司

名稱要求 根據(jù)《關(guān)于適用中國(guó)證監(jiān)會(huì) 有關(guān)事項(xiàng)的通知》：應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》第三條的要求，在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣
地址要求 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募基金管理的若干規(guī)定》：私募基金管理人的注冊(cè)地與主要辦事機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)當(dāng)設(shè)于同一省級(jí)、計(jì)劃單列市行政區(qū)域內(nèi)。根據(jù)《私募基金管理人登記須知》：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說(shuō)明分離的合理性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所需做好相關(guān)事實(shí)性盡職調(diào)查，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)地經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)
類型及規(guī)模 一般為有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募基金監(jiān)管的若干規(guī)定》：私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。其中，以股份有限公司或者契約形式設(shè)立的私募基金，累計(jì)不得超過(guò)200人，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，累計(jì)不得超過(guò)50人。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本條規(guī)定。任何單位和個(gè)人不得通過(guò)將私募基金份額或者其收（受）益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，或者通過(guò)為單一項(xiàng)目設(shè)立多只私募基金等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或投資者人數(shù)限制
注冊(cè)資本 協(xié)會(huì)要求實(shí)繳資本比例在認(rèn)繳資本的25%以上。根據(jù)《私募基金管理人登記須知》：針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示
人員要求 根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格