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2024-10-08 15:03:33
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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機構(gòu)資質(zhì)違規(guī)的情況多種多樣，以下為一些常見的類型：
以不正當(dāng)手段獲取資質(zhì)：如通過欺騙、賄賂等非法方式取得認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)。
超出資質(zhì)范圍經(jīng)營：機構(gòu)從事超出其獲批資質(zhì)范圍的業(yè)務(wù)活動。
資質(zhì)證書管理不善：包括未按時進行資質(zhì)證書的更新、變更等操作，導(dǎo)致證書失效或信息不準(zhǔn)確。
違法分包業(yè)務(wù)：將自身應(yīng)承擔(dān)的業(yè)務(wù)違法分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的其他機構(gòu)。
人員資質(zhì)違規(guī)主要有以下幾種表現(xiàn)：
借用資質(zhì)（“掛靠”）：沒有資質(zhì)的個人或企業(yè)借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程。具體表現(xiàn)為不具有從事建筑活動主體資格的個人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動資格的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；資質(zhì)等級低的建筑施工企業(yè)以資質(zhì)等級高的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；不具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)以具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)通過名義上的聯(lián)營、合作、內(nèi)部承包等其他方式變相允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程。
一人多職：從事檢驗檢測活動的人員，同時在兩個以上檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)，違反了相關(guān)規(guī)定。
以下為一些機構(gòu)與人員資質(zhì)違規(guī)的典型案例：
私募機構(gòu)案例：2020年2月，A公司因部分產(chǎn)品未備案、向投資者承諾收益、未披露關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)問題，被協(xié)會處以“取消會員、暫停私募基金備案”的紀(jì)律處分。同時，A公司的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉某某作為直接責(zé)任人員，協(xié)會擬對其處以“加入黑名單，期限為三年”的紀(jì)律處分。劉某某辯稱其對任職情況不知情，協(xié)會未予采納，最終劉某某被處罰。
檢測機構(gòu)案例：湖南中化恒科工程設(shè)計有限公司存在技術(shù)負(fù)責(zé)人資格證書掛靠、利用設(shè)立分公司出租出借資質(zhì)、未在開展現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)前七個工作日內(nèi)書面告知項目實施地資質(zhì)認(rèn)可機關(guān)等違法行為，被湖南省應(yīng)急管理廳作出撤銷安全評價資質(zhì)并處罰款人民幣3萬元的行政處罰。
為防范機構(gòu)與人員資質(zhì)違規(guī)，可以采取以下措施：
加強內(nèi)部管理：機構(gòu)應(yīng)建立健全的資質(zhì)管理制度，明確各部門和人員在資質(zhì)管理方面的職責(zé)，定期對資質(zhì)情況進行自查自糾。
人員培訓(xùn)與教育：定期組織員工參加資質(zhì)相關(guān)的培訓(xùn)，提高員工對資質(zhì)合規(guī)重要性的認(rèn)識，了解違規(guī)的后果。
建立監(jiān)督機制：設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督部門或崗位，對機構(gòu)和人員的資質(zhì)使用情況進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。
嚴(yán)格審查合作方：在與外部機構(gòu)或人員合作時，嚴(yán)格審查對方的資質(zhì)，確保合作的合法性和合規(guī)性。
相關(guān)法律法規(guī)對機構(gòu)與人員資質(zhì)違規(guī)制定了明確的處罰規(guī)定：
建筑業(yè)：對取得國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門頒發(fā)的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的企業(yè)需要處以停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書行政處罰的，縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)通過省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。
檢驗檢測機構(gòu)：檢驗檢測機構(gòu)有出具不實檢驗檢測報告、出具虛假檢驗檢測報告等情形的，法律、法規(guī)對撤銷、吊銷、取消檢驗檢測資質(zhì)或者證書等有行政處罰規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)未作規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處3萬元罰款。
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