證券營業(yè)部經(jīng)營許可證變更

內(nèi)容摘要：證券營業(yè)部經(jīng)營許可證變更流程證券營業(yè)部經(jīng)營許可證的變更流程通常包括以下幾個(gè)主要步驟：證券公司需要根據(jù)變更的具體情況準(zhǔn)備相關(guān)材料。然...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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證券營業(yè)部經(jīng)營許可證變更流程

證券營業(yè)部經(jīng)營許可證的變更流程通常包括以下幾個(gè)主要步驟：

證券公司需要根據(jù)變更的具體情況準(zhǔn)備相關(guān)材料。
然后，在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
接下來，證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備已變更的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機(jī)構(gòu)原營業(yè)場所關(guān)閉情況說明。
等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批結(jié)果。

變更證券營業(yè)部經(jīng)營許可證所需的材料可能因變更的具體內(nèi)容而有所不同，但一般來說，常見的材料包括：

原由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（正本、副本和復(fù)印件）
工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本和復(fù)印件）
公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件（原件和復(fù)印件）
各專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格證書或批復(fù)文件（原件和復(fù)印件，如有）
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司變更事項(xiàng)（包括名稱、地址、公司類型、注冊(cè)資本等）的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司現(xiàn)任董事長、總經(jīng)理高級(jí)管理人員任職資格的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）
國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本和復(fù)印件，如有）

需要注意的是，復(fù)印件上須加蓋公司公章。

在進(jìn)行證券營業(yè)部經(jīng)營許可證變更時(shí)，有以下幾點(diǎn)需要特別注意：

現(xiàn)行的證券公司《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和證券公司分支機(jī)構(gòu)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》統(tǒng)一為《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。
證券公司《許可證》繼續(xù)由中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)發(fā)放管理；證券公司分支機(jī)構(gòu)《許可證》由各證監(jiān)局負(fù)責(zé)發(fā)放管理。
證券公司設(shè)立的非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)（包括專門管理證券營業(yè)部的分公司等）應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，不得開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，無須申領(lǐng)《許可證》。

審批時(shí)間會(huì)因變更的具體事項(xiàng)和情況而有所不同。一般來說：

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
對(duì)于變更有關(guān)人員涉及《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容變更的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)聘任決定之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

以下是一些證券營業(yè)部經(jīng)營許可證變更的相關(guān)案例：

某證券公司被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，因該公司存在未申請(qǐng)換發(fā)原濟(jì)南華信路證券營業(yè)部《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，在新營業(yè)場所開業(yè)前即關(guān)閉原營業(yè)場所的行為。
崇明證券營業(yè)部、西藏南路證券營業(yè)部，變更營業(yè)面積后未換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，未向上海證監(jiān)局說明情況，也未在近年分支機(jī)構(gòu)合規(guī)自檢中查找報(bào)告該問題。