建筑資質(zhì)管理制度何去何從

建筑資質(zhì)管理制度的現(xiàn)狀

建筑資質(zhì)管理制度是建筑行業(yè)的重要規(guī)范之一。近年來，

• 從2014年開始，為解決建筑業(yè)發(fā)展不平衡的問題，進(jìn)行了全面資質(zhì)改革，實(shí)現(xiàn)個(gè)人質(zhì)資和企業(yè)資質(zhì)并軌并逐步加強(qiáng)和完善。例如，2014年11月，住建部將專業(yè)承包資質(zhì)由60個(gè)壓縮至36個(gè)；2015年，取消了建筑智能化、消防設(shè)施、建筑裝飾裝修、建筑幕墻4個(gè)設(shè)計(jì)施工一體化資質(zhì)；2017年4月，正式取消園林綠化資質(zhì)；住建部發(fā)布了關(guān)于廢止《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法實(shí)施意見》的通知。

• 住建部發(fā)布《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)框架（征求意見稿）》。國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過了《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理制度改革方案》。住建部正式印發(fā)《關(guān)于印發(fā)建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理制度改革方案的通知》，企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)數(shù)量由593項(xiàng)壓減至245項(xiàng)。

• 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部副部長(zhǎng)易軍介紹，改革方案提出了六個(gè)方面的改革舉措，包括精簡(jiǎn)資質(zhì)類別，歸并等級(jí)設(shè)置；放寬準(zhǔn)入限制，激發(fā)企業(yè)活力；下放審批權(quán)限，方便企業(yè)辦事；優(yōu)化審批服務(wù)，推行告知承諾制；加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，保障工程質(zhì)量安全；完善招投標(biāo)制度，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。

建筑資質(zhì)管理制度的改革方向

建筑資質(zhì)管理制度的改革方向主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

• 大幅壓減建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)。對(duì)建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)進(jìn)行大幅壓減，包括將部分專業(yè)劃分過細(xì)、業(yè)務(wù)范圍相近、市場(chǎng)需求較小的企業(yè)資質(zhì)類別予以調(diào)整合并，將層級(jí)過多的資質(zhì)等級(jí)進(jìn)行歸并壓減。未來建設(shè)工程市場(chǎng)的準(zhǔn)入條件將更為寬松，新進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)資質(zhì)取得和資質(zhì)升級(jí)難度將進(jìn)一步降低，已取得資質(zhì)的企業(yè)承攬業(yè)務(wù)范圍也將進(jìn)一步放寬。

• 放寬準(zhǔn)入限制，激發(fā)企業(yè)活力。在壓減資質(zhì)數(shù)量的同時(shí)，進(jìn)一步精簡(jiǎn)企業(yè)資質(zhì)審批條件，特別是要精簡(jiǎn)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)考慮放寬資金、人員、業(yè)績(jī)、技術(shù)裝備等指標(biāo)要求，大幅放寬準(zhǔn)入限制。

• 下放審批權(quán)限，方便企業(yè)辦事。開展企業(yè)資質(zhì)審批權(quán)下放試點(diǎn)，除最高等級(jí)綜合資質(zhì)和需跨部門審批的資質(zhì)外，將其他等級(jí)資質(zhì)下放至省級(jí)及以下有關(guān)主管部門審批。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)地區(qū)的監(jiān)督指導(dǎo)，對(duì)存在違規(guī)審批的，嚴(yán)肅處理并收回審批權(quán)。

• 優(yōu)化審批服務(wù)，推行告知承諾制。加快推行資質(zhì)審批告知承諾制，大幅削減不必要的證明材料，全面實(shí)行全程網(wǎng)上申報(bào)和審批，大幅提升企業(yè)資質(zhì)審批的規(guī)范化和便利化水平。

• 加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，保障工程質(zhì)量安全。加大審批后動(dòng)態(tài)監(jiān)管力度，積極推進(jìn)信用體系建設(shè)。強(qiáng)化個(gè)人職業(yè)資格管理，建立個(gè)人執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度。

• 完善招投標(biāo)制度，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。繼續(xù)完善招投標(biāo)制度，優(yōu)化調(diào)整招標(biāo)條件設(shè)置，引導(dǎo)建設(shè)單位更多從企業(yè)實(shí)力、技術(shù)力量、管理經(jīng)驗(yàn)等方面選擇企業(yè)，推行工程擔(dān)保和保險(xiǎn)制度。

國(guó)內(nèi)外建筑資質(zhì)管理制度對(duì)比

• 日本工程承包商許可制度：日本對(duì)承包商采用許可制度，任何在日本準(zhǔn)備從事建筑活動(dòng)的組織都必須取得許可執(zhí)照。日本將建筑業(yè)分為28個(gè)小類，企業(yè)每進(jìn)入一個(gè)行業(yè)分類，都需獲得該行業(yè)分類的許可證。許可證分為普通許可證和特殊許可證，獲得許可證必須有經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人、每間辦公室擁有全職工程師、對(duì)合同公平誠(chéng)信無不合格記錄、真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況與較強(qiáng)的資金可信度這四個(gè)條件。承包商許可證的有效期為5年，期滿前30天進(jìn)行重新申請(qǐng)。

• 美國(guó)承包商許可證制度：美國(guó)除聯(lián)邦政府外，各州都有立法、執(zhí)法權(quán)，而且各不相同。對(duì)于大多數(shù)州來說，要開展建筑活動(dòng)，必須取得相應(yīng)許可證。大多數(shù)州對(duì)承包商分類為總承包、電氣工程、管道工程等，而且承包商只能在自己許可證允許的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展建筑活動(dòng)。美國(guó)各大州辦理建筑工程許可證的條件不一，但可歸結(jié)為兩類：針對(duì)個(gè)人，必須擁有學(xué)歷與工作經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)證明，并完成考試；必須出具企業(yè)的一般責(zé)任保險(xiǎn)與員工賠償保險(xiǎn)。美國(guó)多數(shù)州對(duì)建筑公司不實(shí)行分級(jí)資質(zhì)管理，一般是依靠保險(xiǎn)公司對(duì)不同檔次的建筑公司所提供保險(xiǎn)金額不同，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)。

• 新加坡工程承包商注冊(cè)與許可體系：在新加坡目前有兩套并行的承包商管理體系，分別是1984年以來執(zhí)行的承包商注冊(cè)體系和2007年新頒發(fā)的許可執(zhí)照體系。建筑與建設(shè)局（BCA）在評(píng)定承包商的資質(zhì)等級(jí)時(shí)，主要從承包商的資金情況、人員情況及歷史記錄三個(gè)方面對(duì)承包商進(jìn)行考察，符合要求才可獲得批準(zhǔn)。新的許可制度中包括兩類：總承包許可證和專業(yè)承包許可證。獲得許可證必須滿足經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人、技術(shù)總監(jiān)以及實(shí)收資本三個(gè)方面的要求。

• 1984年，當(dāng)時(shí)正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如今，在中國(guó)，資質(zhì)是建筑市場(chǎng)的“入場(chǎng)券”，資質(zhì)的等級(jí)、類別、范圍關(guān)系到企業(yè)在建筑市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位與能力，直接影響企業(yè)的生存與發(fā)展。

建筑資質(zhì)管理制度未來發(fā)展趨勢(shì)

• 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)逐漸簡(jiǎn)化弱化是必然的方向。

• 資質(zhì)短期內(nèi)全部取消的可能性不大，市場(chǎng)化程度高、施工安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)低、不涉及生命財(cái)產(chǎn)安全的資質(zhì)或?qū)⒈蝗∠?/p>

• 在淡化企業(yè)資質(zhì)管理的同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化個(gè)人職業(yè)資格管理，健全建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系，加快推行工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)制度，更多通過市場(chǎng)機(jī)制約束工程建設(shè)各方主體的行為。同時(shí)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度，持續(xù)規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序。

• 未來資質(zhì)改革的趨勢(shì)是住建部明確提出今年將修訂資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化資質(zhì)考核條件，重點(diǎn)考核企業(yè)信譽(yù)和業(yè)績(jī)等指標(biāo)。試點(diǎn)開展對(duì)信用良好、能夠提供全額擔(dān)保的企業(yè)，取消承攬業(yè)務(wù)范圍資質(zhì)限制。企業(yè)經(jīng)營(yíng)的核心是信譽(yù)與業(yè)績(jī)，這是資質(zhì)將引導(dǎo)的方向，也是最后的大勢(shì)所趨。

成功的建筑資質(zhì)管理制度案例分析

• 南通市中級(jí)人民法院發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下建筑施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范提示》，基本涵蓋了建企可能遇到的所有風(fēng)險(xiǎn)，覆蓋了招投標(biāo)，資質(zhì)外借與轉(zhuǎn)包、違法分包、合同簽訂、合同履行、工程款結(jié)算、工程索賠等多方面。例如，在投標(biāo)前對(duì)建設(shè)單位的資信審查及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研判不足的案例中，甲公司在招投標(biāo)前疏于審查，雖然相關(guān)損失在訴訟中獲得支持，但由于乙公司履行能力問題，其前期投入資金回收困難，陷入權(quán)益難以保障的被動(dòng)局面。

建筑資質(zhì)管理制度改革的影響因素

• 新的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定，這是最重要的影響因素。

• 新老資質(zhì)的過渡政策，本次調(diào)整幅度較大，存在模糊地帶。

• 取消合并了多個(gè)資質(zhì)，會(huì)導(dǎo)致很多企業(yè)可以承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過自身實(shí)際的專業(yè)人員配置，甚至缺乏或沒有類似的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，如何進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制是一個(gè)非常重要的問題。

• 住建部發(fā)布的資質(zhì)改革文件，涉及到很多其他部門和機(jī)構(gòu)的利益，甚至涉及到對(duì)社會(huì)安全乃至其他方面的影響，