食品許可證在辦能否處罰

一、食品許可證辦理期間處罰規(guī)定

在中國(guó)，食品許可證辦理期間是否會(huì)被處罰取決于多種因素。

（一）相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》以及《食品經(jīng)營(yíng)許可和備案管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，從事食品銷(xiāo)售和餐飲服務(wù)活動(dòng)等應(yīng)當(dāng)依法取得食品經(jīng)營(yíng)許可。這些法律法規(guī)旨在規(guī)范食品經(jīng)營(yíng)許可和備案活動(dòng)，加強(qiáng)食品經(jīng)營(yíng)安全監(jiān)督管理，落實(shí)食品安全主體責(zé)任，保障食品安全。

（二）辦理期間正常經(jīng)營(yíng)的情況

如果企業(yè)或個(gè)體在食品許可證辦理期間就開(kāi)始從事需要許可證的食品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，這屬于無(wú)證經(jīng)營(yíng)的一種情形。一般情況下，執(zhí)法部門(mén)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律進(jìn)行處罰。例如，根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》第一百二十二條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門(mén)沒(méi)收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；貨值金額一萬(wàn)元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款。

（三）特殊情況的考慮

在某些特殊情況下，可能會(huì)有不同的處理方式。如果企業(yè)或個(gè)體已經(jīng)按照規(guī)定提交了完整的申請(qǐng)材料，正在等待審批，并且沒(méi)有出現(xiàn)食品安全問(wèn)題或者其他違反相關(guān)規(guī)定的行為，部分地區(qū)的執(zhí)法部門(mén)可能會(huì)采取較為寬松的態(tài)度，比如給予警告，責(zé)令其在許可證批準(zhǔn)之前不得從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等，而不是直接進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰。但這種情況并不是普遍適用的，具體的處理方式還是要根據(jù)當(dāng)?shù)氐膱?zhí)法政策以及實(shí)際情況來(lái)確定。

二、在辦食品許可證的處罰案例

在實(shí)際情況中，有許多因?yàn)樵谖慈〉檬称吩S可證期間從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而被處罰的案例。

（一）案例一：山東濰坊張某無(wú)證經(jīng)營(yíng)案

在山東省濰坊市的一個(gè)案例中，張某在未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和食品經(jīng)營(yíng)許可證的情況下銷(xiāo)售食品。2019年3月被市場(chǎng)監(jiān)督管理局查獲，他于2018年10月開(kāi)始無(wú)證經(jīng)營(yíng)，期間貨值2000元，獲利200元。執(zhí)法部門(mén)依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》第三十五條及第一百二十二條之規(guī)定，對(duì)張某作出了“1、沒(méi)收方便面5桶，礦泉水6瓶；2、沒(méi)收違法所得200元；3、處罰50000元；上繳財(cái)政”的行政處罰決定。盡管張某對(duì)處罰不服并提起訴訟，但法院最終判定市場(chǎng)監(jiān)督管理局作出的行政處罰決定事實(shí)清楚，程序合法，適用法律正確，維持了處罰決定。這一案例表明，即使在食品許可證辦理期間（如果存在這種情況），只要沒(méi)有合法取得許可證而進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，就可能面臨嚴(yán)厲的處罰。

（二）案例二：xx科技有限公司無(wú)證經(jīng)營(yíng)食品被罰

xx科技有限公司也存在未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況，根據(jù) 《中華人民共和國(guó)食品安全法》第一百二十二條第一款，被相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了處罰，處罰措施包括沒(méi)收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的物品等。這些案例都警示著食品經(jīng)營(yíng)者在沒(méi)有取得許可證之前不要輕易從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，即使已經(jīng)在辦理過(guò)程中，也不能保證不會(huì)被處罰。

三、食品許可證辦理過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在食品許可證辦理過(guò)程中，存在著諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）申請(qǐng)資格風(fēng)險(xiǎn)

1. 主體資格不符

   • 根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)食品經(jīng)營(yíng)許可，應(yīng)當(dāng)先行取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照等合法主體資格。企業(yè)法人、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)等，以營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的主體作為申請(qǐng)人；機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、企業(yè)等申辦食堂，以機(jī)關(guān)或者事業(yè)單位法人登記證、社會(huì)團(tuán)體登記證或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照等載明的主體作為申請(qǐng)人。如果主體資格不符合要求，可能導(dǎo)致申請(qǐng)被駁回。例如，若一個(gè)未注冊(cè)為合法經(jīng)營(yíng)主體的個(gè)人或組織申請(qǐng)食品許可證，是不會(huì)被受理的，并且如果在此期間從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，還會(huì)面臨無(wú)證經(jīng)營(yíng)的處罰風(fēng)險(xiǎn)。

2. 經(jīng)營(yíng)范圍限制

   • 食品經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目分為食品銷(xiāo)售、餐飲服務(wù)、食品經(jīng)營(yíng)管理三類(lèi)，并且還有更細(xì)致的分類(lèi)，如食品銷(xiāo)售包括散裝食品銷(xiāo)售、散裝食品和預(yù)包裝食品銷(xiāo)售等。如果企業(yè)在申請(qǐng)時(shí)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)范圍界定不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致申請(qǐng)不符合要求。比如一個(gè)主要從事熱食類(lèi)食品制售的餐飲企業(yè)，卻錯(cuò)誤地按照僅銷(xiāo)售預(yù)包裝食品的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)申請(qǐng)，這不僅會(huì)使申請(qǐng)失敗，還可能在實(shí)際經(jīng)營(yíng)（如果已經(jīng)開(kāi)始）中面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槠鋵?shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與申請(qǐng)的許可范圍不匹配。

（二）申請(qǐng)材料風(fēng)險(xiǎn)

1. 材料不完整

   • 申請(qǐng)食品經(jīng)營(yíng)許可需要提交一系列材料，如食品經(jīng)營(yíng)許可申請(qǐng)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者其他主體資格證明文件復(fù)印件、與食品經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的主要設(shè)備設(shè)施、經(jīng)營(yíng)布局、操作流程等文件、食品安全自查、從業(yè)人員健康管理、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄、食品安全事故處置等保證食品安全的規(guī)章制度目錄清單等。如果缺少其中任何一項(xiàng)關(guān)鍵材料，都會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)被退回或者延遲審批。例如，若沒(méi)有提交與食品經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的設(shè)備設(shè)施情況說(shuō)明，監(jiān)管部門(mén)無(wú)法確定該經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否具備食品安全的基本條件，就會(huì)影響申請(qǐng)的進(jìn)程。

2. 材料虛假

   • 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向縣級(jí)以上地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)提交有關(guān)材料并反映真實(shí)情況，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。如果發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料存在虛假內(nèi)容，這是嚴(yán)重的違法行為。比如，為了通過(guò)審批而虛報(bào)食品安全管理人員的資質(zhì)，或者偽造設(shè)備設(shè)施清單等情況，一旦被查出，不僅會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)失敗，還可能面臨處罰，并且在后續(xù)重新申請(qǐng)時(shí)也會(huì)面臨信用問(wèn)題，增加獲取許可證的難度。

（三）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

1. 提前經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

   • 在許可證辦理期間就開(kāi)始經(jīng)營(yíng)需要許可的食品項(xiàng)目，這是最常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)行為。如前面案例所述，即使已經(jīng)提交了申請(qǐng)，在許可證未正式核發(fā)之前開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，就屬于無(wú)證經(jīng)營(yíng)，會(huì)面臨沒(méi)收違法所得、罰款等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的還可能面臨更嚴(yán)厲的措施。

2. 經(jīng)營(yíng)條件變更風(fēng)險(xiǎn)

   • 在辦理許可證過(guò)程中，如果經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、人員等與申請(qǐng)時(shí)的條件發(fā)生了重大變化，而沒(méi)有及時(shí)通知監(jiān)管部門(mén)并進(jìn)行調(diào)整申請(qǐng)內(nèi)容，也會(huì)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，原本申請(qǐng)的是一個(gè)小型餐飲門(mén)店的食品經(jīng)營(yíng)許可，在辦理期間將經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所擴(kuò)大為大型餐廳，但沒(méi)有重新提交相關(guān)材料說(shuō)明情況，這可能導(dǎo)致最終核發(fā)的許可證與實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符，從而在后續(xù)經(jīng)營(yíng)中面臨處罰。

四、未取得食品許可證的處罰標(biāo)準(zhǔn)與在辦情況對(duì)比

（一）未取得食品許可證的處罰標(biāo)準(zhǔn)

1. 沒(méi)收相關(guān)物品

   • 根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》，未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門(mén)有權(quán)沒(méi)收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品。例如，在前面提到的山東濰坊張某無(wú)證經(jīng)營(yíng)案例中，執(zhí)法部門(mén)就沒(méi)收了張某經(jīng)營(yíng)的方便面5桶和礦泉水6瓶等物品。

2. 罰款

   • 對(duì)于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；貨值金額一萬(wàn)元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款。這一罰款標(biāo)準(zhǔn)是比較嚴(yán)厲的，目的是對(duì)無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行有效的威懾。如一些小型的無(wú)證食品攤販，如果被查處，即使其經(jīng)營(yíng)貨值金額可能較低，但仍然面臨至少五萬(wàn)元的罰款風(fēng)險(xiǎn)。

3. 情節(jié)嚴(yán)重的進(jìn)一步處罰

   • 在一些情況下，如果無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為情節(jié)嚴(yán)重，還可能面臨更嚴(yán)厲的處罰，如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷(xiāo)許可證（如果已經(jīng)取得其他相關(guān)許可證）等措施。

（二）在辦食品許可證情況的對(duì)比

1. 主觀故意性的考量

   • 如果企業(yè)或個(gè)體是在明知需要許可證而故意拖延辦理或者規(guī)避辦理手續(xù)的情況下進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，那么在辦許可證并不能成為免責(zé)的理由，處罰標(biāo)準(zhǔn)基本與未取得許可證情況相同。但如果是由于對(duì)辦理流程不熟悉或者在積極辦理過(guò)程中存在一些客觀的延誤（如部分材料需要第三方機(jī)構(gòu)提供，而第三方機(jī)構(gòu)延遲交付等情況），并且沒(méi)有造成食品安全事故或其他嚴(yán)重后果的，執(zhí)法部門(mén)可能會(huì)在處罰的力度和方式上有所區(qū)別。例如，可能會(huì)先給予警告，責(zé)令限期改正，而不是直接進(jìn)行高額罰款或沒(méi)收物品等嚴(yán)厲處罰。

2. 監(jiān)管部門(mén)的態(tài)度差異

   • 在一些地區(qū)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)于在辦許可證期間的經(jīng)營(yíng)行為會(huì)采取相對(duì)靈活的監(jiān)管方式。如果企業(yè)能夠證明其已經(jīng)按照規(guī)定提交了完整的申請(qǐng)材料，并且在等待審批過(guò)程中積極配合監(jiān)管部門(mén)的檢查和要求，監(jiān)管部門(mén)可能會(huì)在一定程度上給予寬容。但這種寬容并不是普遍的，也不是沒(méi)有限度的，仍然需要企業(yè)遵守食品安全的基本要求，如保證食品合法、儲(chǔ)存條件安全等。而對(duì)于未取得許可證且沒(méi)有辦理意向的無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為，則是堅(jiān)決打擊的態(tài)度，處罰標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)。

五、各國(guó)對(duì)于在辦食品許可證處罰的政策差異

（一）美國(guó)

1. 多部門(mén)監(jiān)管體制下的政策特點(diǎn)

   • 美國(guó)的食品安全實(shí)行多部門(mén)管理，主要是按照食物的種類(lèi)來(lái)劃分部門(mén)職能，這樣在對(duì)特定食品進(jìn)行監(jiān)管時(shí)實(shí)現(xiàn)了功能上的集中監(jiān)管。在食品許可證辦理方面，如果企業(yè)在辦理期間違規(guī)經(jīng)營(yíng)，不同的州可能有不同的處理方式。美國(guó)對(duì)食品安全的監(jiān)管較為嚴(yán)格，對(duì)于無(wú)證經(jīng)營(yíng)（包括在辦期間違規(guī)經(jīng)營(yíng)）可能會(huì)面臨嚴(yán)厲的處罰。例如，可能會(huì)被責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)、沒(méi)收產(chǎn)品、處以高額罰款等。同時(shí)，由于美國(guó)的法律體系注重保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，如果無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為對(duì)消費(fèi)者造成了傷害，還可能面臨巨額的民事賠償訴訟。

2. 與追溯系統(tǒng)相關(guān)的處罰關(guān)聯(lián)

   • 美國(guó)建立了強(qiáng)大的食品安全溯源系統(tǒng)，一旦發(fā)現(xiàn)食品存在安全問(wèn)題，可以追溯到生產(chǎn)、加工、流通等各個(gè)環(huán)節(jié)。如果企業(yè)在食品許可證辦理期間經(jīng)營(yíng)的食品無(wú)法滿(mǎn)足溯源要求，即使是在辦理過(guò)程中，也可能會(huì)被處罰。這種處罰不僅是對(duì)無(wú)證經(jīng)營(yíng)本身的處罰，還包括對(duì)違反溯源制度的處罰，處罰力度可能會(huì)疊加，從而加重企業(yè)的違法成本。

（二）日本

1. 按品種分類(lèi)監(jiān)管下的處罰差異

   • 日本按品種分類(lèi)監(jiān)管食品安全，在食品許可證辦理期間，如果企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)，處罰措施也會(huì)根據(jù)不同的食品品種和違規(guī)情節(jié)有所不同。日本的《食品衛(wèi)生法》等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有著嚴(yán)格的規(guī)定。對(duì)于無(wú)證經(jīng)營(yíng)的情況，可能會(huì)面臨沒(méi)收產(chǎn)品、罰款以及對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人的處罰等。與中國(guó)不同的是，日本在一些情況下可能會(huì)更加注重對(duì)企業(yè)信譽(yù)的影響，例如會(huì)將違規(guī)企業(yè)名單公開(kāi)，這對(duì)企業(yè)的后續(xù)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)形象會(huì)產(chǎn)生長(zhǎng)期的負(fù)面影響。

2. 注重過(guò)程監(jiān)管與處罰的關(guān)系

   • 日本注重從“農(nóng)田”到“餐桌”的全程監(jiān)控，在許可證辦理期間，如果企業(yè)在食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的某個(gè)環(huán)節(jié)不符合食品安全要求，如生產(chǎn)環(huán)境不達(dá)標(biāo)、從業(yè)人員健康管理不符合規(guī)定等，即使許可證正在辦理，也可能會(huì)被處罰。而且，日本的處罰措施可能會(huì)與要求企業(yè)整改相結(jié)合，如果企業(yè)不能及時(shí)整改，處罰力度會(huì)不斷加大。

（三）澳大利亞

1. 產(chǎn)業(yè)分工明確下的監(jiān)管特點(diǎn)

   • 澳大利亞食品加工和餐飲業(yè)總體發(fā)展水平高，產(chǎn)業(yè)分工明確，上游原料商負(fù)責(zé)原料質(zhì)量安全，一般餐飲店不對(duì)采購(gòu)的原料檢驗(yàn)，只需留票溯源。在食品許可證辦理期間，如果企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)，處罰會(huì)根據(jù)澳大利亞和新西蘭食品標(biāo)準(zhǔn)管理局（FSANZ）制定的食品標(biāo)準(zhǔn)來(lái)執(zhí)行。澳大利亞對(duì)于食品安全的監(jiān)管注重從源頭到終端的整體把控，在辦許可證期間的經(jīng)營(yíng)行為如果不符合相關(guān)的食品標(biāo)準(zhǔn)，如食品的成分、標(biāo)簽等不符合規(guī)定，可能會(huì)面臨警告、罰款等處罰措施。

2. 與其他監(jiān)管措施的協(xié)同處罰

   • 澳大利亞的食品監(jiān)管與其他措施協(xié)同進(jìn)行，例如對(duì)餐廳的監(jiān)管，餐廳必須雇傭食品衛(wèi)生監(jiān)察員，如果在許可證辦理期間企業(yè)經(jīng)營(yíng)不符合衛(wèi)生監(jiān)察員的要求，可能會(huì)面臨多重處罰。包括對(duì)企業(yè)本身的罰款，對(duì)食品衛(wèi)生監(jiān)察員的問(wèn)責(zé)（如果存在監(jiān)察不力的情況）等，這種協(xié)同監(jiān)管和處罰機(jī)制旨在全面保障食品安全。