食品許可證在辦能否處罰

一、食品許可證辦理期間處罰規(guī)定

在中國，食品許可證辦理期間是否會被處罰取決于多種因素。

（一）相關法律法規(guī)依據(jù)

根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》以及《食品經(jīng)營許可和備案管理辦法》等相關法律法規(guī)，從事食品銷售和餐飲服務活動等應當依法取得食品經(jīng)營許可。這些法律法規(guī)旨在規(guī)范食品經(jīng)營許可和備案活動，加強食品經(jīng)營安全監(jiān)督管理，落實食品安全主體責任，保障食品安全。

（二）辦理期間正常經(jīng)營的情況

如果企業(yè)或個體在食品許可證辦理期間就開始從事需要許可證的食品經(jīng)營活動，這屬于無證經(jīng)營的一種情形。一般情況下，執(zhí)法部門有權(quán)依據(jù)相關法律進行處罰。例如，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動的，由縣級以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款。

（三）特殊情況的考慮

在某些特殊情況下，可能會有不同的處理方式。如果企業(yè)或個體已經(jīng)按照規(guī)定提交了完整的申請材料，正在等待審批，并且沒有出現(xiàn)食品安全問題或者其他違反相關規(guī)定的行為，部分地區(qū)的執(zhí)法部門可能會采取較為寬松的態(tài)度，比如給予警告，責令其在許可證批準之前不得從事相關經(jīng)營活動等，而不是直接進行嚴厲的處罰。但這種情況并不是普遍適用的，具體的處理方式還是要根據(jù)當?shù)氐膱?zhí)法政策以及實際情況來確定。

二、在辦食品許可證的處罰案例

在實際情況中，有許多因為在未取得食品許可證期間從事經(jīng)營活動而被處罰的案例。

（一）案例一：山東濰坊張某無證經(jīng)營案

在山東省濰坊市的一個案例中，張某在未取得營業(yè)執(zhí)照和食品經(jīng)營許可證的情況下銷售食品。2019年3月被市場監(jiān)督管理局查獲，他于2018年10月開始無證經(jīng)營，期間貨值2000元，獲利200元。執(zhí)法部門依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》第三十五條及第一百二十二條之規(guī)定，對張某作出了“1、沒收方便面5桶，礦泉水6瓶；2、沒收違法所得200元；3、處罰50000元；上繳財政”的行政處罰決定。盡管張某對處罰不服并提起訴訟，但法院最終判定市場監(jiān)督管理局作出的行政處罰決定事實清楚，程序合法，適用法律正確，維持了處罰決定。這一案例表明，即使在食品許可證辦理期間（如果存在這種情況），只要沒有合法取得許可證而進行經(jīng)營，就可能面臨嚴厲的處罰。

（二）案例二：xx科技有限公司無證經(jīng)營食品被罰

xx科技有限公司也存在未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動的情況，根據(jù) 《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條第一款，被相關部門進行了處罰，處罰措施包括沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營的物品等。這些案例都警示著食品經(jīng)營者在沒有取得許可證之前不要輕易從事相關經(jīng)營活動，即使已經(jīng)在辦理過程中，也不能保證不會被處罰。

三、食品許可證辦理過程中的法律風險

在食品許可證辦理過程中，存在著諸多法律風險。

（一）申請資格風險

1. 主體資格不符

   • 根據(jù)規(guī)定，申請食品經(jīng)營許可，應當先行取得營業(yè)執(zhí)照等合法主體資格。企業(yè)法人、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)、個體工商戶等，以營業(yè)執(zhí)照載明的主體作為申請人；機關、事業(yè)單位、社會團體、民辦非企業(yè)單位、企業(yè)等申辦食堂，以機關或者事業(yè)單位法人登記證、社會團體登記證或者營業(yè)執(zhí)照等載明的主體作為申請人。如果主體資格不符合要求，可能導致申請被駁回。例如，若一個未注冊為合法經(jīng)營主體的個人或組織申請食品許可證，是不會被受理的，并且如果在此期間從事經(jīng)營活動，還會面臨無證經(jīng)營的處罰風險。

2. 經(jīng)營范圍限制

   • 食品經(jīng)營項目分為食品銷售、餐飲服務、食品經(jīng)營管理三類，并且還有更細致的分類，如食品銷售包括散裝食品銷售、散裝食品和預包裝食品銷售等。如果企業(yè)在申請時對自身經(jīng)營范圍界定不準確，可能導致申請不符合要求。比如一個主要從事熱食類食品制售的餐飲企業(yè)，卻錯誤地按照僅銷售預包裝食品的標準來申請，這不僅會使申請失敗，還可能在實際經(jīng)營（如果已經(jīng)開始）中面臨法律風險，因為其實際經(jīng)營活動與申請的許可范圍不匹配。

（二）申請材料風險

1. 材料不完整

   • 申請食品經(jīng)營許可需要提交一系列材料，如食品經(jīng)營許可申請書、營業(yè)執(zhí)照或者其他主體資格證明文件復印件、與食品經(jīng)營相適應的主要設備設施、經(jīng)營布局、操作流程等文件、食品安全自查、從業(yè)人員健康管理、進貨查驗記錄、食品安全事故處置等保證食品安全的規(guī)章制度目錄清單等。如果缺少其中任何一項關鍵材料，都會導致申請被退回或者延遲審批。例如，若沒有提交與食品經(jīng)營相適應的設備設施情況說明，監(jiān)管部門無法確定該經(jīng)營場所是否具備食品安全的基本條件，就會影響申請的進程。

2. 材料虛假

   • 申請人應當如實向縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門提交有關材料并反映真實情況，對申請材料的真實性負責。如果發(fā)現(xiàn)申請材料存在虛假內(nèi)容，這是嚴重的違法行為。比如，為了通過審批而虛報食品安全管理人員的資質(zhì)，或者偽造設備設施清單等情況，一旦被查出，不僅會導致申請失敗，還可能面臨處罰，并且在后續(xù)重新申請時也會面臨信用問題，增加獲取許可證的難度。

（三）經(jīng)營活動風險

1. 提前經(jīng)營風險

   • 在許可證辦理期間就開始經(jīng)營需要許可的食品項目，這是最常見的風險行為。如前面案例所述，即使已經(jīng)提交了申請，在許可證未正式核發(fā)之前開展經(jīng)營活動，就屬于無證經(jīng)營，會面臨沒收違法所得、罰款等處罰，情節(jié)嚴重的還可能面臨更嚴厲的措施。

2. 經(jīng)營條件變更風險

   • 在辦理許可證過程中，如果經(jīng)營場所、設備設施、人員等與申請時的條件發(fā)生了重大變化，而沒有及時通知監(jiān)管部門并進行調(diào)整申請內(nèi)容，也會帶來法律風險。例如，原本申請的是一個小型餐飲門店的食品經(jīng)營許可，在辦理期間將經(jīng)營場所擴大為大型餐廳，但沒有重新提交相關材料說明情況，這可能導致最終核發(fā)的許可證與實際經(jīng)營情況不符，從而在后續(xù)經(jīng)營中面臨處罰。

四、未取得食品許可證的處罰標準與在辦情況對比

（一）未取得食品許可證的處罰標準

1. 沒收相關物品

   • 根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》，未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動的，縣級以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門有權(quán)沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設備、原料等物品。例如，在前面提到的山東濰坊張某無證經(jīng)營案例中，執(zhí)法部門就沒收了張某經(jīng)營的方便面5桶和礦泉水6瓶等物品。

2. 罰款

   • 對于違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款。這一罰款標準是比較嚴厲的，目的是對無證經(jīng)營行為進行有效的威懾。如一些小型的無證食品攤販，如果被查處，即使其經(jīng)營貨值金額可能較低，但仍然面臨至少五萬元的罰款風險。

3. 情節(jié)嚴重的進一步處罰

   • 在一些情況下，如果無證經(jīng)營行為情節(jié)嚴重，還可能面臨更嚴厲的處罰，如責令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷許可證（如果已經(jīng)取得其他相關許可證）等措施。

（二）在辦食品許可證情況的對比

1. 主觀故意性的考量

   • 如果企業(yè)或個體是在明知需要許可證而故意拖延辦理或者規(guī)避辦理手續(xù)的情況下進行經(jīng)營，那么在辦許可證并不能成為免責的理由，處罰標準基本與未取得許可證情況相同。但如果是由于對辦理流程不熟悉或者在積極辦理過程中存在一些客觀的延誤（如部分材料需要第三方機構(gòu)提供，而第三方機構(gòu)延遲交付等情況），并且沒有造成食品安全事故或其他嚴重后果的，執(zhí)法部門可能會在處罰的力度和方式上有所區(qū)別。例如，可能會先給予警告，責令限期改正，而不是直接進行高額罰款或沒收物品等嚴厲處罰。

2. 監(jiān)管部門的態(tài)度差異

   • 在一些地區(qū)，監(jiān)管部門對于在辦許可證期間的經(jīng)營行為會采取相對靈活的監(jiān)管方式。如果企業(yè)能夠證明其已經(jīng)按照規(guī)定提交了完整的申請材料，并且在等待審批過程中積極配合監(jiān)管部門的檢查和要求，監(jiān)管部門可能會在一定程度上給予寬容。但這種寬容并不是普遍的，也不是沒有限度的，仍然需要企業(yè)遵守食品安全的基本要求，如保證食品合法、儲存條件安全等。而對于未取得許可證且沒有辦理意向的無證經(jīng)營行為，則是堅決打擊的態(tài)度，處罰標準嚴格執(zhí)行相關法律法規(guī)。

五、各國對于在辦食品許可證處罰的政策差異

（一）美國

1. 多部門監(jiān)管體制下的政策特點

   • 美國的食品安全實行多部門管理，主要是按照食物的種類來劃分部門職能，這樣在對特定食品進行監(jiān)管時實現(xiàn)了功能上的集中監(jiān)管。在食品許可證辦理方面，如果企業(yè)在辦理期間違規(guī)經(jīng)營，不同的州可能有不同的處理方式。美國對食品安全的監(jiān)管較為嚴格，對于無證經(jīng)營（包括在辦期間違規(guī)經(jīng)營）可能會面臨嚴厲的處罰。例如，可能會被責令停止經(jīng)營、沒收產(chǎn)品、處以高額罰款等。同時，由于美國的法律體系注重保護消費者權(quán)益，如果無證經(jīng)營行為對消費者造成了傷害，還可能面臨巨額的民事賠償訴訟。

2. 與追溯系統(tǒng)相關的處罰關聯(lián)

   • 美國建立了強大的食品安全溯源系統(tǒng)，一旦發(fā)現(xiàn)食品存在安全問題，可以追溯到生產(chǎn)、加工、流通等各個環(huán)節(jié)。如果企業(yè)在食品許可證辦理期間經(jīng)營的食品無法滿足溯源要求，即使是在辦理過程中，也可能會被處罰。這種處罰不僅是對無證經(jīng)營本身的處罰，還包括對違反溯源制度的處罰，處罰力度可能會疊加，從而加重企業(yè)的違法成本。

（二）日本

1. 按品種分類監(jiān)管下的處罰差異

   • 日本按品種分類監(jiān)管食品安全，在食品許可證辦理期間，如果企業(yè)違規(guī)經(jīng)營，處罰措施也會根據(jù)不同的食品品種和違規(guī)情節(jié)有所不同。日本的《食品衛(wèi)生法》等相關法律法規(guī)對食品生產(chǎn)經(jīng)營有著嚴格的規(guī)定。對于無證經(jīng)營的情況，可能會面臨沒收產(chǎn)品、罰款以及對企業(yè)負責人的處罰等。與中國不同的是，日本在一些情況下可能會更加注重對企業(yè)信譽的影響，例如會將違規(guī)企業(yè)名單公開，這對企業(yè)的后續(xù)經(jīng)營和市場形象會產(chǎn)生長期的負面影響。

2. 注重過程監(jiān)管與處罰的關系

   • 日本注重從“農(nóng)田”到“餐桌”的全程監(jiān)控，在許可證辦理期間，如果企業(yè)在食品生產(chǎn)經(jīng)營過程中的某個環(huán)節(jié)不符合食品安全要求，如生產(chǎn)環(huán)境不達標、從業(yè)人員健康管理不符合規(guī)定等，即使許可證正在辦理，也可能會被處罰。而且，日本的處罰措施可能會與要求企業(yè)整改相結(jié)合，如果企業(yè)不能及時整改，處罰力度會不斷加大。

（三）澳大利亞

1. 產(chǎn)業(yè)分工明確下的監(jiān)管特點

   • 澳大利亞食品加工和餐飲業(yè)總體發(fā)展水平高，產(chǎn)業(yè)分工明確，上游原料商負責原料質(zhì)量安全，一般餐飲店不對采購的原料檢驗，只需留票溯源。在食品許可證辦理期間，如果企業(yè)違規(guī)經(jīng)營，處罰會根據(jù)澳大利亞和新西蘭食品標準管理局（FSANZ）制定的食品標準來執(zhí)行。澳大利亞對于食品安全的監(jiān)管注重從源頭到終端的整體把控，在辦許可證期間的經(jīng)營行為如果不符合相關的食品標準，如食品的成分、標簽等不符合規(guī)定，可能會面臨警告、罰款等處罰措施。

2. 與其他監(jiān)管措施的協(xié)同處罰

   • 澳大利亞的食品監(jiān)管與其他措施協(xié)同進行，例如對餐廳的監(jiān)管，餐廳必須雇傭食品衛(wèi)生監(jiān)察員，如果在許可證辦理期間企業(yè)經(jīng)營不符合衛(wèi)生監(jiān)察員的要求，可能會面臨多重處罰。包括對企業(yè)本身的罰款，對食品衛(wèi)生監(jiān)察員的問責（如果存在監(jiān)察不力的情況）等，這種協(xié)同監(jiān)管和處罰機制旨在全面保障食品安全。