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2024-11-02 10:49:42
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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股東資質(zhì)核準辦理通常包括以下流程：
準備相關材料，包括基本情況申報表、背景資料、股東資質(zhì)證明等。
提交申請，將準備好的材料提交給相關部門。
相關部門進行審查，審查內(nèi)容包括但不限于股東的財務狀況、誠信記錄、是否存在違法違規(guī)記錄等。
根據(jù)審查結果，相關部門作出核準或不予核準的決定。如果核準，會頒發(fā)相應的核準文件；如果不予核準，會書面通知并說明理由。
辦理股東資質(zhì)核準通常需要以下材料：
基本情況申報表及背景資料，包括實際控制人情況說明（如為自然人，包括簡歷、居民身份證、護照、國外長期居留權證明），實際控制證券公司相關股權的情況等。
股東資質(zhì)證明，如國企成立子公司需提交申請書、章程、股東資質(zhì)證明等材料。
公司名稱預先核準申請書，用于注冊公司的第一步，向當?shù)厥袌霰O(jiān)督管理局提交公司名稱預先核準申請。
公司登記（備案）申請書，由公司法定代表人簽署，用于正式申請。
在辦理股東資質(zhì)核準過程中，需要注意以下事項：
證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明；出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構評估。
券商主要股東資質(zhì)要求有所調(diào)整。例如，主要股東定義被調(diào)整，持有證券公司 5%以上股權的股東就是主要股東；適當降低主要股東資質(zhì)要求，凈資產(chǎn)要求從 2 億降到 5000 萬等。
存在以下幾種情況，不能成為券商股東：
最近 3 年存在重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年；因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間。
存在長期未實際開展業(yè)務、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結構缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權利和義務的情形；存在可能嚴重影響持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項。
股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在理財產(chǎn)品（中國證監(jiān)會認可的情形除外）。
因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴重社會負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負有重大責任未逾 3 年。
中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
禁止證券公司股權相關的“對賭協(xié)議”。券商股東應當充分了解股東權利和義務，充分知悉證券公司經(jīng)營管理狀況和潛在風險等信息，投資預期合理，出資意愿真實，并且履行必要的內(nèi)部決策程序。不得簽訂在未來符合特定條件時，由證券公司向特定股東贖回股權或由特定股東轉讓、受讓證券公司股權的協(xié)議，或者形成類似的實質(zhì)上具有“對賭”性質(zhì)的股權交易安排。
明確單個非金融企業(yè)實際控制證券公司股權比例不得超過 50%的豁免情形。非金融企業(yè)入股證券公司的，還應當符合相關要求。
明確控股股東變更為持股 100%的股東的備案程序。證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應當依法報中國證監(jiān)會批準。證券公司的控股股東、實際控制人實際控制證券公司的股權比例增至 100%的，證券公司應當在公司登記機關辦理變更登記后 5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案。
與股東資質(zhì)核準辦理相關的政策法規(guī)主要包括：
《中華人民共和國證券法》第一百一十八條規(guī)定：設立證券公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（五）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》對企業(yè)投資項目的核準和備案行為進行了規(guī)范，包括項目范圍、核準機關、核準權限、辦理流程、辦理時限等方面的規(guī)定。
以下是一些股東資質(zhì)核準辦理的成功案例：
成都尼畢魯科技股份有限公司曾因在未取得互聯(lián)網(wǎng)出版許可證而從事游戲出版發(fā)行、未取得《增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證》從事網(wǎng)絡游戲運營的行為被處罰，但通過整改和取得相關證明，最終解決了問題。
值得買在報告期內(nèi)存在未取得 ICP 證之前開展廣告及電商導購業(yè)務等情況，通過采取及時清理違法內(nèi)容、辦理相關資質(zhì)、取得監(jiān)管部門出具的守法證明、由實際控制人出具兜底承諾等多種風險化解措施，成功解決了問題。
中科星圖股份有限公司在未取得測繪資質(zhì)證書前的經(jīng)營活動不存在違反法律法規(guī)的情形，不會對本次發(fā)行構成影響。
聆達股份在取得相關資質(zhì)前，主要從事技術服務和設備成套業(yè)務，不存在無證經(jīng)營的問題。
辦理資質(zhì)許可，所屬行業(yè)不同，詳情會有所差異，為了精準快速的解決您的問題，建議您向專業(yè)的顧問說明詳細情況，1對1解決您的實際問題。
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