全部服務
好順佳集團
2024-11-01 10:44:14
1492
各類資質· 許可證· 備案辦理
無資質、有風險、早辦理、早安心，企業(yè)資質就是一把保護傘。好順佳十年資質許可辦理經驗，辦理不成功不收費！ 點擊咨詢
基金資質通過后，需要按照以下流程進行操作：
由所在公司為您開通從業(yè)人員管理系統的賬戶。然后，您個人登錄該系統填寫相關資料并提交給所在機構進行初審。機構初審通過后，會進行復審。復審通過后，中國基金業(yè)協會將進行校核。如果校核通過，一般會在3-5個工作日內對外公示。公示無誤后，您就可以在從業(yè)人員管理系統—證書管理—從業(yè)證書打印—查詢—打印，下載資格證書了。需要注意的是，整個流程以機構統一注冊為主，個人目前無法申請。例如，小明通過了基金資質考試，所在公司按照上述流程為其申請注冊，最終成功獲得了基金從業(yè)資格證書。
在基金資質通過后，有以下幾個方面需要注意：
成績有效期方面，基金從業(yè)資格考試單科成績保留4年。如果四年內沒有考過兩科，則已通過的那科成績也作廢，需要重新考試。通過基金從業(yè)資格考試科目一加科目二或者科目一加科目三即為考試合格，考過后在四年內通過所在機構向基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機構申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。比如，小張在通過一科考試后，未能在四年內通過另一科考試，導致已通過的那科成績作廢，不得不重新參加考試。
關于后續(xù)培訓學時，通過中國證券投資基金業(yè)協會組織的相關科目考試后，在四年內可以通過所在機構向中國證券投資基金業(yè)協會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時或重新參加從業(yè)資格考試。個人憑有效身份證件注冊協會培訓系統并完成相應的培訓學時后，學時信息將被有效記錄，可登陸協會官網“從業(yè)人員管理—培訓平臺—培訓學時查詢”進行查詢。
已經取得基金從業(yè)資格的人員須按照有關規(guī)定每年完成15學時的后續(xù)培訓，并按要求通過所在機構參加協會組織的從業(yè)資格年檢。基金從業(yè)資格可申請機構包括基金管理人、商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行）、證券公司、期貸公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構。
成功獲取基金資質后，您可以有以下的發(fā)展規(guī)劃：
對于私募基金，中國基金業(yè)協會以及證監(jiān)會對于私募基金的監(jiān)督管理加強，對于私募基金管理人登記備案的要求越發(fā)嚴格。一方面，要求私募機構的法人、以及風控總監(jiān)、投資經理必須持有基金從業(yè)資格；另一方面，要求私募基金公司的經營范圍、與公司名稱都要嚴格規(guī)范。同時，在經營場地方面，要求有實際經營場所。最重要的是，需要提交專業(yè)的法律意見書來披露載述相關信息。
基金投顧領域也是一個不錯的發(fā)展方向。自2019年10月證監(jiān)會批準公募基金投資顧問業(yè)務試點工作以來，基金投顧試點已順利運行。試點兩年以來，備案機構不斷擴容，越來越多專業(yè)機構積極加入投顧市場。面對萬億級別的市場以及首批試點機構的累累碩果，國內各大機構也摩拳擦掌、積極備戰(zhàn)。
暫時沒有與“基金資質通過后的資源利用”
基金資質通過后，需要關注以下風險防范方面：
市場風險方面，要密切關注宏觀經濟指標和趨勢，重大經濟政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統性風險，定期監(jiān)測投資組合的風險控制指標，提出投資調整應對策略；密切關注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境，和個股的基本面變化，構造股票投資組合，分散非系統性風險。
信用風險方面，要建立針對債券發(fā)行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理；建立交易對手信用評級制度，根據交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新；建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現、匯報和處理。
流動性風險方面，要制定流動性風險管理制度，平衡資產的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要；及時對投資組合資產進行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應的變現周期，關注投資組合內的資產流動性結構、投資組合持有人結構和投資組合品種類型等因素的流動性匹配情況；建立流動性預警機制。當流動性風險指標達到或超出預警閥值時，應啟動流動性風險預警機制，按照既定投資策略調整投資組合資產結構或剔出個別流動性差的證券，以使組合的流動性維持在安全水平；進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產流動性的影響，并相應調整資產配置和投資組合。
操作風險方面，要建立有效的內部控制機制，盡量減少因人為錯誤、系統失靈和內部控制的缺陷所產生的操作風險，保障內部風險控制體系有序規(guī)范運行。
合規(guī)風險方面，要建立有效的投資流程和投資授權制度；通過在交易系統中設置風險參數，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制；重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為；對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等）進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析；每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值的資產，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。
聲譽風險方面，要建立有效的公司治理架構、聲譽風險管理政策、制度和流程，對聲譽風險事件進行有效管理；建立聲譽風險情景分析，評估重大聲譽風險事件可能產生的影響和后果，并根據情景分析結果制定可行的應急預案，開展演練；對于已經識別的聲譽風險，應盡可能評估由聲譽風險所導致的流動性風險和信用風險等其他風險的影響，并視情況展開應對措施。
子公司管控風險方面，要根據整體發(fā)展戰(zhàn)略、公司風險管控能力和子公司經營需求，指導子公司建立健全治理結構；建立與子公司之間有效的風險隔離制度，嚴格禁止利益輸送行為，防范可能出現的風險傳遞和利益沖突；建立關聯交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關聯交易行為；定期評估子公司發(fā)展方向和經營計劃的執(zhí)行情況。
辦理資質許可，所屬行業(yè)不同，詳情會有所差異，為了精準快速的解決您的問題，建議您向專業(yè)的顧問說明詳細情況，1對1解決您的實際問題。
< 上一篇：基金公司資質嗎
下一篇：塑料印刷許可證好辦嗎 >
瀏覽更多不如直接提問99%用戶選擇
您的申請我們已經收到！
專屬顧問會盡快與您聯系，請保持電話暢通！
相關標簽：
