三級資質(zhì)人員規(guī)定

一、三級資質(zhì)人員規(guī)定的一般要求

在建筑行業(yè)中，三級資質(zhì)人員規(guī)定有著多方面的一般要求。

• 企業(yè)資產(chǎn)與人員數(shù)量方面：以建筑工程施工總承包三級資質(zhì)為例，企業(yè)凈資產(chǎn)需達(dá)到800萬元以上。在人員數(shù)量上，建筑工程、機(jī)電工程專業(yè)注冊建造師合計(jì)不少于5人，其中建筑工程專業(yè)注冊建造師不少于4人。同時(shí)，建筑工程相關(guān)專業(yè)中級以上職稱人員不少于6人，中級以上技術(shù)工人不少于30人。這些人員數(shù)量的規(guī)定是確保企業(yè)具備基本的工程施工管理和操作能力的基礎(chǔ)。例如，注冊建造師是負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的管理和技術(shù)指導(dǎo)等關(guān)鍵工作，不同專業(yè)的注冊建造師數(shù)量要求是為了滿足不同類型工程建設(shè)的需求；中級以上職稱人員在工程技術(shù)、管理等方面提供專業(yè)支持；技術(shù)工人則是實(shí)際工程操作的主力，足夠數(shù)量的技術(shù)工人才能保證工程的順利進(jìn)行。

• 技術(shù)負(fù)責(zé)人要求：技術(shù)負(fù)責(zé)人要具有5年以上從事工程施工管理工作經(jīng)歷，并具有建筑工程相關(guān)專業(yè)中級以上職稱或建筑工程專業(yè)注冊建造師資格，且主持完成過本類別資質(zhì)二級以上標(biāo)準(zhǔn)要求的工程2項(xiàng)以上。技術(shù)負(fù)責(zé)人在整個(gè)企業(yè)的工程施工技術(shù)管理中起著核心的引領(lǐng)和決策作用，其工作經(jīng)歷、職稱或資格以及工程業(yè)績等要求，是為了保證企業(yè)在技術(shù)管理方面有足夠的能力應(yīng)對三級資質(zhì)所對應(yīng)的工程建設(shè)任務(wù)。

• 社保要求：企業(yè)資質(zhì)相關(guān)人員需要購買社保。這一要求是為了確保人員與企業(yè)之間存在真實(shí)的勞動(dòng)關(guān)系，防止企業(yè)通過虛假掛靠人員來獲取資質(zhì)，保障建筑市場的規(guī)范有序發(fā)展。

二、不同行業(yè)三級資質(zhì)人員的規(guī)定差異

不同行業(yè)的三級資質(zhì)人員規(guī)定存在明顯差異。

• 建筑行業(yè)與其他行業(yè)對比

  • 建筑工程施工：如前面所述，建筑工程施工總承包三級資質(zhì)對建造師、職稱人員、技術(shù)工人等有明確的數(shù)量和專業(yè)要求，并且對技術(shù)負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)歷、業(yè)績等也有規(guī)定。這是因?yàn)榻ㄖこ淌┕ど婕暗奖姸喹h(huán)節(jié)，從項(xiàng)目規(guī)劃、施工管理到實(shí)際操作，需要不同專業(yè)和技能層次的人員協(xié)同工作。

  • 工程勘察行業(yè)：工程勘察三級資質(zhì)人員規(guī)定更側(cè)重于地質(zhì)勘察、測量等專業(yè)技術(shù)人員的配備。例如，可能要求一定數(shù)量的注冊巖土工程師等專業(yè)技術(shù)人員，他們需要具備對地質(zhì)條件進(jìn)行勘察、分析，為工程建設(shè)提供準(zhǔn)確地質(zhì)資料的能力。與建筑工程施工不同，工程勘察主要關(guān)注的是工程建設(shè)前期的地質(zhì)等基礎(chǔ)條件的勘探，所以人員專業(yè)重點(diǎn)在地質(zhì)相關(guān)領(lǐng)域。

  • 工程設(shè)計(jì)行業(yè)：工程設(shè)計(jì)三級資質(zhì)在人員方面更注重設(shè)計(jì)專業(yè)人員的能力和數(shù)量。比如，可能要求有一定數(shù)量的具有相關(guān)設(shè)計(jì)專業(yè)職稱的人員，像建筑設(shè)計(jì)專業(yè)人員需要具備根據(jù)建設(shè)需求進(jìn)行建筑方案設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等能力，他們的設(shè)計(jì)成果直接影響到工程的功能、外觀等方面。與建筑施工相比，設(shè)計(jì)行業(yè)人員主要是在圖紙上進(jìn)行規(guī)劃和創(chuàng)意，對施工操作方面的人員要求相對較少。

• 行業(yè)特性決定人員規(guī)定差異的原因

  • 工作內(nèi)容和流程差異：不同行業(yè)的工作內(nèi)容和流程截然不同。建筑施工是將設(shè)計(jì)圖紙轉(zhuǎn)化為實(shí)際建筑物的過程，需要大量的現(xiàn)場管理、施工操作等人員；而工程勘察是為工程建設(shè)提供地質(zhì)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，主要依靠地質(zhì)勘察等專業(yè)技術(shù)人員；工程設(shè)計(jì)則是根據(jù)需求進(jìn)行創(chuàng)意和規(guī)劃，重點(diǎn)在設(shè)計(jì)專業(yè)人員的創(chuàng)意和技術(shù)能力。

  • 風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任不同：建筑施工行業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括施工現(xiàn)場的安全風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等，需要眾多人員來保障施工安全和質(zhì)量；工程勘察如果數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致工程選址、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)等方面的嚴(yán)重問題，所以對專業(yè)技術(shù)人員的準(zhǔn)確性要求很高；工程設(shè)計(jì)如果出現(xiàn)失誤，會影響整個(gè)工程的功能和效益，因此對設(shè)計(jì)人員的專業(yè)能力和責(zé)任心要求嚴(yán)格。

三、三級資質(zhì)人員規(guī)定的最新政策變化

• 資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整相關(guān)政策

  • 住建部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)審批管理工作的通知》（建市規(guī)〔2023〕3號）這一政策對三級資質(zhì)人員規(guī)定產(chǎn)生了影響。在之前的政策調(diào)整中，如建市226號文取消了除各類別最低等級資質(zhì)外的注冊建造師、中級以上職稱人員、持有崗位證書的現(xiàn)場管理人員、技術(shù)工人的指標(biāo)考核，但建筑工程施工總承包類別的最低資質(zhì)是“三級”，所以其標(biāo)準(zhǔn)保留對建造師等人員的要求。這體現(xiàn)了對最低等級資質(zhì)企業(yè)人員管理的重視，確保三級資質(zhì)企業(yè)在人員方面仍具備基本的能力。

  • 根據(jù)建辦市〔2018〕53號文件規(guī)定，取消建筑業(yè)企業(yè)最低等級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于持有崗位證書現(xiàn)場管理人員的指標(biāo)考核。這一變化減輕了三級資質(zhì)企業(yè)在現(xiàn)場管理人員方面的壓力，企業(yè)可以更加靈活地調(diào)配資源，但也對企業(yè)內(nèi)部的管理和人員素質(zhì)提出了新的要求，企業(yè)需要通過其他方式來保證現(xiàn)場管理的有序性。

• 資質(zhì)換證和延續(xù)政策影響

  • 《關(guān)于做好有關(guān)建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)證書換領(lǐng)和延續(xù)工作的通知》（建辦市〔2023〕47號）明確了三級資質(zhì)換證等相關(guān)工作。例如，三級資質(zhì)直接換領(lǐng)二級資質(zhì)這一政策，對三級資質(zhì)人員規(guī)定有潛在影響。企業(yè)在換領(lǐng)資質(zhì)時(shí)，可能需要按照二級資質(zhì)的人員要求進(jìn)行調(diào)整和準(zhǔn)備，這就要求企業(yè)提前規(guī)劃人員的培養(yǎng)、引進(jìn)等工作，以滿足新的資質(zhì)要求。

  • 之前的政策如建辦市〔2021〕30號文明確三級資質(zhì)停辦，有效期內(nèi)繼續(xù)有效，、延續(xù)、增項(xiàng)和重新核定的申請。這一期間企業(yè)需要在現(xiàn)有人員基礎(chǔ)上，維持企業(yè)的正常運(yùn)營和資質(zhì)的有效性，等待新政策的出臺以便進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

四、如何獲取三級資質(zhì)人員認(rèn)定

• 準(zhǔn)備相關(guān)資料

  • 企業(yè)基本資料：包括營業(yè)執(zhí)照等，以證明企業(yè)的合法身份和基本運(yùn)營情況。例如營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營范圍、注冊資本等信息與企業(yè)申請三級資質(zhì)相關(guān)，注冊資本要滿足相應(yīng)的凈資產(chǎn)要求，經(jīng)營范圍要涵蓋所申請資質(zhì)對應(yīng)的業(yè)務(wù)范圍。

  • 人員證書資料：對于注冊建造師，需要提供其注冊證書，證書上明確了建造師的專業(yè)、注冊有效期等信息；中級以上職稱人員要提供職稱證書，證明其在工程相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)水平；技術(shù)工人需要提供技能培訓(xùn)合格證書等相關(guān)證明材料。這些人員證書是證明企業(yè)人員資質(zhì)能力的關(guān)鍵依據(jù)。

  • 人員社保繳納證明：企業(yè)要提供資質(zhì)相關(guān)人員的社保繳納證明，以證明人員與企業(yè)的真實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。社保繳納記錄可以從當(dāng)?shù)厣绫２块T獲取，一般需要包含企業(yè)名稱、人員姓名、社保繳納時(shí)間段等詳細(xì)信息。

• 申請流程

  • 網(wǎng)上申報(bào)：一般需要登錄住房城鄉(xiāng)建設(shè)委門戶網(wǎng)站，進(jìn)入“網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)”完成數(shù)據(jù)填寫和上報(bào)，并從系統(tǒng)中打印《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》。例如在填寫過程中要準(zhǔn)確無誤地錄入企業(yè)人員信息，包括人員數(shù)量、專業(yè)、證書編號等內(nèi)容。同時(shí)，可能還需要登錄住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站，下載安裝“企業(yè)資質(zhì)申請受理信息填報(bào)軟件”，填寫《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)申請受理信息采集》等相關(guān)信息。

  • 審核與認(rèn)定：提交申請后，住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門會對企業(yè)提交的資料進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括人員數(shù)量是否達(dá)標(biāo)、人員資質(zhì)證書的真實(shí)性和有效性、社保繳納情況等。如果審核通過，企業(yè)將獲得三級資質(zhì)人員認(rèn)定；如果審核不通過，企業(yè)需要根據(jù)審核部門的反饋意見進(jìn)行整改，重新提交申請。

五、三級資質(zhì)人員違規(guī)的處理辦法

• 違規(guī)行為的界定

  • 資質(zhì)申報(bào)中的弄虛作假行為：依據(jù)《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)申報(bào)弄虛作假行為處理辦法》，企業(yè)申報(bào)資質(zhì)時(shí)，凡與實(shí)際情況不符，有偽造、虛報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)或證明材料行為的都可認(rèn)定為弄虛作假。例如，虛報(bào)注冊建造師數(shù)量，提供虛假的職稱證書或技術(shù)工人培訓(xùn)合格證書等行為。這種行為嚴(yán)重破壞了建筑市場的公平競爭環(huán)境，損害了其他合法企業(yè)的利益。

  • 人員資質(zhì)不符合規(guī)定要求：如果企業(yè)在獲得三級資質(zhì)后，人員資質(zhì)出現(xiàn)不符合規(guī)定的情況，如注冊建造師證書過期未及時(shí)續(xù)期、技術(shù)負(fù)責(zé)人離職后企業(yè)未及時(shí)補(bǔ)充符合要求的人員等情況，也屬于違規(guī)行為。這可能會影響企業(yè)的工程施工管理能力和工程質(zhì)量保障能力。

• 處理措施

  • 針對資質(zhì)申報(bào)時(shí)弄虛作假的處理

    • 新申請資質(zhì)時(shí)弄虛作假：如果企業(yè)在新申請三級資質(zhì)時(shí)弄虛作假，住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門不批準(zhǔn)其資質(zhì)申請，并且企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請?jiān)擁?xiàng)資質(zhì)。這一措施是為了對企業(yè)的不誠信行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，防止企業(yè)通過不正當(dāng)手段獲取資質(zhì)。

    • 資質(zhì)升級、增項(xiàng)申請中弄虛作假：企業(yè)在三級資質(zhì)升級、增項(xiàng)申請中弄虛作假的，不批準(zhǔn)其資質(zhì)申請，企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請?jiān)擁?xiàng)資質(zhì)升級、增項(xiàng)。這是因?yàn)橘Y質(zhì)升級和增項(xiàng)是企業(yè)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍和提升競爭力的重要途徑，必須保證企業(yè)在這一過程中的誠信。

    • 資質(zhì)延續(xù)申請中弄虛作假：企業(yè)在三級資質(zhì)延續(xù)申請中弄虛作假的，不予延續(xù)；企業(yè)按低一等級資質(zhì)或縮小原資質(zhì)范圍重新申請核定資質(zhì)，并一年內(nèi)不得申請?jiān)擁?xiàng)資質(zhì)升級、增項(xiàng)。這一規(guī)定是為了確保企業(yè)在資質(zhì)延續(xù)時(shí)仍然具備相應(yīng)的人員等資質(zhì)條件，保障建筑市場的穩(wěn)定和安全。

  • 針對已取得資質(zhì)后人員資質(zhì)不符合規(guī)定的處理：如果企業(yè)在取得三級資質(zhì)后人員資質(zhì)不符合規(guī)定，住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門可能會要求企業(yè)限期整改，補(bǔ)充符合要求的人員。如果企業(yè)未能在規(guī)定期限內(nèi)整改到位，可能會面臨降低資質(zhì)等級、暫停業(yè)務(wù)等處罰措施，直至企業(yè)重新滿足人員資質(zhì)要求為止。