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2024-10-31 16:52:54
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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私募投資二級資質(zhì)并非一個明確的、被普遍定義的標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語。在私募投資領(lǐng)域，通常所提到的資質(zhì)更多是指私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案相關(guān)的要求和條件。私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會完成登記。登記成功后，私募基金管理人可以依法開展私募基金業(yè)務(wù)。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。
獲取私募投資相關(guān)資質(zhì)通常需要滿足以下條件：
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。目前私募基金從業(yè)資格認(rèn)定包括兩種形式，通過私募基金從業(yè)資格考試或最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)。
私募基金管理人的經(jīng)營范圍需符合規(guī)定，例如股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、投資管理、基金管理、創(chuàng)業(yè)投資等。對于私募證券基金類型牌照的管理人，經(jīng)營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣。
實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。但在實際操作中，三百萬到四百萬的出資，操作過程會比較容易通過。
有實際的辦公地址，大小適中，要提供辦公場所的外觀和內(nèi)部圖片。
至少有三名高級管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
按照協(xié)會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件，且不能全盤復(fù)制其他的模板，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫。
私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案的簡要流程如下：
登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理綜合報送平臺，進(jìn)行私募基金管理人登記和私募基金備案。 。
私募投資基金管理人登記流程：
工商設(shè)立：需要向擬注冊地市場監(jiān)督管理部門申請設(shè)立，提前了解相關(guān)政策。機(jī)構(gòu)名稱、經(jīng)營范圍需符合《私募基金管理人登記指引第1號》要求，含“私募基金”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣。
準(zhǔn)備材料：按照《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引準(zhǔn)備相關(guān)材料，材料要求參考《私募基金管理人登記申請材料清單(2023年修訂)》。委托律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所，申請登記時經(jīng)辦律師需對申請機(jī)構(gòu)主體進(jìn)行核查，核實機(jī)構(gòu)材料并按照規(guī)則要求出具法律意見書。
注冊賬號： ，簡稱AMBERS系統(tǒng)，是私募基金管理人登記的專用平臺。
私募基金備案流程：
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
監(jiān)管部門對私募投資基金有著嚴(yán)格的監(jiān)管要求，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者權(quán)益。例如：
私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。
私募基金管理人的出資人不得有代持、循環(huán)出資、交叉出資、層級過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化。
私募基金管理人及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在向不合格投資者募集資金、違規(guī)宣傳推介、承諾保本保收益等一系列行為。
以下為一些私募投資相關(guān)的典型案例：
案例一：A公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募證券投資基金管理人，宋某某為A公司實際控制人、投資經(jīng)理，劉某為A公司投資經(jīng)理。宋某某、劉某作為A公司的投資經(jīng)理，為協(xié)助某證券公司獲得債券發(fā)行人一級市場債券發(fā)行的承攬承銷資格，與證券公司從業(yè)人員商定，由A公司發(fā)行私募基金募集資金，以面值購買債券發(fā)行人指定交易對手方持有的二級市場存量債券，并持有到期。買入該債券時，債券市場報價顯著低于面值，且部分債券長期缺乏流動性。證券公司從業(yè)人員在獲得相關(guān)業(yè)務(wù)收入后，按照事先約定的分成比例向宋某某、劉某支付報酬。A公司的上述行為屬于利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益的違規(guī)行為。
案例二：B公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募證券投資基金管理人。B公司與C公司簽訂財務(wù)顧問協(xié)議，為C公司提供設(shè)計債券發(fā)行方案等融資咨詢服務(wù)，債券成功發(fā)行后B公司依據(jù)銷售額按比例向C公司收取財務(wù)顧問費用。服務(wù)期間，B公司利用發(fā)行管理或擔(dān)任投資顧問的私募基金先后買入C公司發(fā)行的債券，并根據(jù)協(xié)議約定收取報酬。B公司為C公司提供融資服務(wù)，又在同一時期利用旗下私募基金買入C公司發(fā)行的債券，從事與其管理職責(zé)存在明顯沖突的業(yè)務(wù)，屬于應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息范圍，但公司未按規(guī)定進(jìn)行披露。B公司在從事嚴(yán)重利益沖突業(yè)務(wù)的情況下，未就有關(guān)情況向投資者充分披露，仍利用基金財產(chǎn)認(rèn)購相關(guān)債券并收取相關(guān)費用，構(gòu)成了利用基金財產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益。
案例三：D公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募證券投資基金管理人。D公司利用關(guān)聯(lián)方與若干城投平臺公司簽署咨詢或服務(wù)合同，利用發(fā)行管理的私募基金配合認(rèn)購持有合作城投平臺公司發(fā)行的債券，由D公司關(guān)聯(lián)方向債券發(fā)行人收取咨詢費、服務(wù)費。D公司在從事嚴(yán)重利益沖突業(yè)務(wù)的情況下，未就有關(guān)情況向投資者充分披露，利用發(fā)行管理的基金財產(chǎn)認(rèn)購相關(guān)債券，并安排關(guān)聯(lián)方收取相關(guān)費用，構(gòu)成了利用基金財產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益。
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