監(jiān)理服務(wù)費(fèi)早于施工許可證

監(jiān)理服務(wù)費(fèi)早于施工許可證的相關(guān)規(guī)定

在建設(shè)工程領(lǐng)域，監(jiān)理服務(wù)費(fèi)與施工許可證都有各自的規(guī)定體系。

• 監(jiān)理服務(wù)費(fèi)規(guī)定：

  • 國家層面有《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定》，旨在加強(qiáng)建設(shè)工程監(jiān)理和相關(guān)服務(wù)的收費(fèi)管理，規(guī)范行業(yè)收費(fèi)行為，促進(jìn)建設(shè)工程的高質(zhì)量、高效率工程完成。各地也根據(jù)自身情況出臺相關(guān)規(guī)定，如福建省發(fā)布建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法、成本基價(jià)和參考基價(jià)等規(guī)定，以遏制低于成本價(jià)格競標(biāo)的不正當(dāng)競爭行為，保障監(jiān)理企業(yè)全面履行建設(shè)工程質(zhì)量控制、安全生產(chǎn)管理法定監(jiān)理職責(zé)和廉潔從業(yè)所需資源投入等。

  • 監(jiān)理服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式多樣，例如施工監(jiān)理收費(fèi)基準(zhǔn)價(jià)是按照相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的施工監(jiān)理基準(zhǔn)收費(fèi)額，發(fā)包人與監(jiān)理人根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，在規(guī)定的浮動(dòng)幅度范圍內(nèi)協(xié)商確定施工監(jiān)理收費(fèi)合同額。同時(shí)，不同地區(qū)也有不同的計(jì)算示例和參考標(biāo)準(zhǔn)，像湖北省就出臺了建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)參考標(biāo)準(zhǔn) (試行），供當(dāng)?shù)毓こ瘫O(jiān)理參考使用。

• 施工許可證規(guī)定：

  • 根據(jù)《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起三個(gè)月內(nèi)開工，因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請延期；延期以兩次為限，每次不超過三個(gè)月。既不開工又不申請延期或者超過延期時(shí)限的，施工許可證自行廢止。在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起一個(gè)月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。建筑工程恢復(fù)施工時(shí)，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告；中止施工滿一年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。

  • 2018年住建部關(guān)于修改《建筑工程施工許可管理辦法》的決定，將《辦法》中唯一涉及“監(jiān)理”的內(nèi)容--第四條第一款第七項(xiàng)“按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理”刪去，但這并不意味著監(jiān)理與施工許可證之間沒有關(guān)聯(lián)，在實(shí)際操作中，監(jiān)理服務(wù)費(fèi)的支付與施工許可證的辦理仍存在一定的邏輯關(guān)系。

監(jiān)理服務(wù)費(fèi)早于施工許可證的影響

• 對監(jiān)理企業(yè)的影響：

  • 財(cái)務(wù)方面：監(jiān)理企業(yè)提前收到監(jiān)理服務(wù)費(fèi)，在財(cái)務(wù)安排上有一定優(yōu)勢。例如可以提前規(guī)劃資金的使用，用于購置設(shè)備、培訓(xùn)員工等提升自身監(jiān)理服務(wù)能力的投入。但也可能面臨風(fēng)險(xiǎn)，如果項(xiàng)目后續(xù)因?yàn)槭┕ぴS可證未辦理下來而無法正常開工或者出現(xiàn)其他變故，監(jiān)理企業(yè)可能需要退還部分費(fèi)用，這就涉及到資金的重新調(diào)配和可能的財(cái)務(wù)損失。

  • 服務(wù)履行方面：監(jiān)理服務(wù)早于施工許可證可能導(dǎo)致監(jiān)理工作的開展缺乏合法的施工前提依據(jù)。監(jiān)理工作的正常開展是基于合法的施工項(xiàng)目，施工許可證未辦理可能意味著項(xiàng)目存在一些合法性或者規(guī)劃性的問題沒有解決，這會(huì)影響監(jiān)理工作的有效性和準(zhǔn)確性。例如，在沒有施工許可證的情況下，監(jiān)理企業(yè)按照正常情況進(jìn)行質(zhì)量控制、安全生產(chǎn)管理等工作可能會(huì)因?yàn)轫?xiàng)目的不確定性而面臨調(diào)整或者重新規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)。

• 對建設(shè)單位的影響：

  • 資金壓力與風(fēng)險(xiǎn)：建設(shè)單位提前支付監(jiān)理服務(wù)費(fèi)，會(huì)增加其前期的資金壓力。特別是對于一些資金周轉(zhuǎn)較為緊張的建設(shè)單位來說，這可能影響到其他項(xiàng)目環(huán)節(jié)的資金安排。而且如果項(xiàng)目因?yàn)楦鞣N原因無法順利推進(jìn)，例如施工許可證無法辦理下來，建設(shè)單位可能面臨監(jiān)理費(fèi)用的損失或者需要與監(jiān)理企業(yè)協(xié)商調(diào)整費(fèi)用，增加了建設(shè)單位的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

  • 項(xiàng)目進(jìn)度與合法性方面：提前支付監(jiān)理服務(wù)費(fèi)可能暗示建設(shè)單位急于推進(jìn)項(xiàng)目，但施工許可證未辦理就開始涉及監(jiān)理服務(wù)相關(guān)事宜，這可能導(dǎo)致項(xiàng)目在合法性上存在瑕疵。一旦被相關(guān)部門查處，不僅會(huì)影響項(xiàng)目的進(jìn)度，還可能面臨罰款等處罰措施，進(jìn)而影響項(xiàng)目的整體效益。

• 對工程整體的影響：

  • 項(xiàng)目進(jìn)度方面：監(jiān)理服務(wù)費(fèi)早于施工許可證可能會(huì)打亂正常的項(xiàng)目推進(jìn)節(jié)奏。正常情況下，施工許可證的辦理是項(xiàng)目開工的重要前置條件，在這個(gè)條件未滿足時(shí)就涉及監(jiān)理服務(wù)，可能會(huì)導(dǎo)致后續(xù)施工環(huán)節(jié)與監(jiān)理環(huán)節(jié)的銜接出現(xiàn)問題。例如，監(jiān)理企業(yè)可能已經(jīng)按照合同開始部分工作，但施工企業(yè)因?yàn)槭┕ぴS可證未辦理無法開工，等到施工許可證辦理下來后，可能需要重新調(diào)整監(jiān)理計(jì)劃和施工計(jì)劃，從而影響項(xiàng)目的整體進(jìn)度。

  • 項(xiàng)目質(zhì)量與安全方面：這對工程整體的質(zhì)量和安全管理也會(huì)產(chǎn)生影響。監(jiān)理工作雖然提前介入，但在項(xiàng)目基礎(chǔ)合法性存在疑問的情況下，對于質(zhì)量和安全的把控可能會(huì)受到干擾。例如，在未確定施工場地完全合法合規(guī)的情況下，監(jiān)理對施工場地的安全設(shè)施建設(shè)的監(jiān)督可能會(huì)因?yàn)楹罄m(xù)場地規(guī)劃的調(diào)整而變得無效，從而影響工程整體的質(zhì)量和安全保障。

如何處理監(jiān)理服務(wù)費(fèi)早于施工許可證的情況

• 合同層面：

  • 明確服務(wù)起始與暫停條款：在監(jiān)理合同中應(yīng)明確規(guī)定，當(dāng)監(jiān)理服務(wù)費(fèi)早于施工許可證時(shí)，監(jiān)理服務(wù)的起始條件和可能的暫停條件。例如，如果施工許可證在一定期限內(nèi)未能辦理下來，監(jiān)理服務(wù)可以暫停，并且對于已經(jīng)提供的服務(wù)如何計(jì)費(fèi)和結(jié)算要有明確的約定。這可以參考一些地方的規(guī)定，如福建省規(guī)定因非監(jiān)理人原因造成施工監(jiān)理服務(wù)期超過施工合同約定的施工合同工期或監(jiān)理服務(wù)早于施工開工時(shí)間的，除監(jiān)理合同約定的工程監(jiān)理費(fèi)之外，委托人還應(yīng)額外支付監(jiān)理人附加工作酬金，這就為合同條款的制定提供了一種思路。

  • 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款：合同中要明確雙方在這種情況下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。建設(shè)單位可能承擔(dān)施工許可證辦理的主要責(zé)任，但監(jiān)理企業(yè)也有義務(wù)在發(fā)現(xiàn)施工許可證未辦理影響監(jiān)理工作時(shí)及時(shí)通知建設(shè)單位。對于因施工許可證未辦理導(dǎo)致的監(jiān)理工作調(diào)整、費(fèi)用變化等風(fēng)險(xiǎn)，要明確由哪一方承擔(dān)或者如何共同承擔(dān)。

• 溝通協(xié)調(diào)方面：

  • 建設(shè)單位與監(jiān)理企業(yè)的溝通：建設(shè)單位和監(jiān)理企業(yè)之間要保持密切的溝通。建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向監(jiān)理企業(yè)通報(bào)施工許可證的辦理進(jìn)度，監(jiān)理企業(yè)也應(yīng)根據(jù)施工許可證的辦理情況調(diào)整自身的工作計(jì)劃。例如，在施工許可證辦理過程中，如果出現(xiàn)可能影響監(jiān)理工作的情況，如需要補(bǔ)充某些資料或者面臨審查問題，建設(shè)單位應(yīng)告知監(jiān)理企業(yè)，以便監(jiān)理企業(yè)做好相應(yīng)的準(zhǔn)備或者調(diào)整工作安排。

  • 與相關(guān)部門的溝通：建設(shè)單位要積極與建設(shè)行政主管部門溝通施工許可證的辦理事宜，確保盡快辦理下來。同時(shí)，如果監(jiān)理服務(wù)已經(jīng)提前開始，建設(shè)單位和監(jiān)理企業(yè)可以向相關(guān)部門咨詢這種情況下如何保障項(xiàng)目的合法合規(guī)推進(jìn)，例如是否需要提交特殊的說明或者備案等。

• 費(fèi)用調(diào)整方面：

  • 根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整：如果監(jiān)理服務(wù)早于施工許可證且已經(jīng)開始工作，對于監(jiān)理費(fèi)用要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。如果監(jiān)理工作因?yàn)槭┕ぴS可證未辦理而受到較大影響，如無法進(jìn)行全面的現(xiàn)場監(jiān)理等，監(jiān)理費(fèi)用應(yīng)相應(yīng)減少。反之，如果監(jiān)理企業(yè)在這種情況下仍然提供了一些有價(jià)值的服務(wù)，如對項(xiàng)目前期資料的審核等，應(yīng)根據(jù)工作量合理計(jì)算費(fèi)用。

  • 參考相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整：可以參考各地出臺的監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整。例如，按照監(jiān)理服務(wù)的實(shí)際工作內(nèi)容、工作時(shí)間、工作難度等因素，結(jié)合當(dāng)?shù)氐氖召M(fèi)參考標(biāo)準(zhǔn)，確定合理的費(fèi)用調(diào)整方案。

監(jiān)理服務(wù)費(fèi)早于施工許可證的案例分析

• 案例一：

  • 項(xiàng)目概況：某建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位與監(jiān)理企業(yè)簽訂了監(jiān)理合同，并且提前支付了部分監(jiān)理服務(wù)費(fèi)。施工許可證的辦理卻遇到了困難，因?yàn)轫?xiàng)目所在地的土地規(guī)劃調(diào)整，導(dǎo)致施工許可證遲遲未能辦理下來。

  • 影響分析：

    • 監(jiān)理企業(yè)：監(jiān)理企業(yè)已經(jīng)安排了部分人員進(jìn)行項(xiàng)目前期的準(zhǔn)備工作，如熟悉項(xiàng)目資料、制定初步的監(jiān)理計(jì)劃等。但由于施工許可證未辦理，無法進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)理工作，人員處于閑置狀態(tài)，增加了企業(yè)的人力成本。同時(shí)，企業(yè)擔(dān)心如果項(xiàng)目無法繼續(xù)推進(jìn)，已經(jīng)收取的監(jiān)理服務(wù)費(fèi)可能需要退還，影響企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。

    • 建設(shè)單位：建設(shè)單位提前支付了監(jiān)理費(fèi)用，增加了資金壓力。而且由于施工許可證未辦理，項(xiàng)目無法開工，導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度延遲，可能面臨與施工單位的合同違約風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能面臨土地規(guī)劃調(diào)整帶來的項(xiàng)目成本增加等問題。

  • 處理措施：

    • 合同方面：雙方重新審視監(jiān)理合同，根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充了條款。規(guī)定如果施工許可證在兩個(gè)月內(nèi)仍未辦理下來，監(jiān)理服務(wù)暫停，監(jiān)理企業(yè)只收取已經(jīng)完成工作的費(fèi)用，對于已經(jīng)投入的人力成本等進(jìn)行合理核算。如果施工許可證最終辦理成功，監(jiān)理服務(wù)重新開始時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況重新確定監(jiān)理費(fèi)用的計(jì)算方式，考慮到前期的延誤等因素。

    • 溝通協(xié)調(diào)方面：建設(shè)單位積極與當(dāng)?shù)赝恋匾?guī)劃部門溝通，加快土地規(guī)劃調(diào)整的進(jìn)程，以便盡快辦理施工許可證。同時(shí)，建設(shè)單位與監(jiān)理企業(yè)保持密切溝通，及時(shí)告知土地規(guī)劃調(diào)整的進(jìn)展情況，監(jiān)理企業(yè)根據(jù)這些信息調(diào)整人員安排和工作計(jì)劃。

• 案例二：

  • 項(xiàng)目概況：某市政工程，建設(shè)單位為了加快項(xiàng)目進(jìn)度，在施工許可證辦理過程中就邀請監(jiān)理企業(yè)介入，并支付了監(jiān)理服務(wù)費(fèi)。但在施工許可證辦理過程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的環(huán)境評估報(bào)告存在問題，需要重新評估。

  • 影響分析：

    • 監(jiān)理企業(yè)：監(jiān)理企業(yè)已經(jīng)開始對項(xiàng)目的部分前期工作進(jìn)行監(jiān)理，如對施工單位的資質(zhì)審查等。但由于施工許可證因環(huán)境評估問題無法辦理，后續(xù)的監(jiān)理工作無法全面開展。企業(yè)面臨已經(jīng)投入資源的浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)，并且如果重新評估時(shí)間過長，可能影響企業(yè)承接其他項(xiàng)目的計(jì)劃。

    • 建設(shè)單位：除了面臨資金壓力和項(xiàng)目進(jìn)度延遲外，還需要重新投入資源進(jìn)行環(huán)境評估，增加了項(xiàng)目成本。而且由于施工許可證未辦理，可能面臨相關(guān)部門的處罰風(fēng)險(xiǎn)。

  • 處理措施：

    • 合同方面：雙方協(xié)商調(diào)整合同條款，明確在環(huán)境評估重新進(jìn)行期間，監(jiān)理企業(yè)的工作范圍和費(fèi)用計(jì)算方式。如果因?yàn)榄h(huán)境評估導(dǎo)致施工許可證辦理延遲超過三個(gè)月，監(jiān)理企業(yè)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整監(jiān)理費(fèi)用，如減少部分前期費(fèi)用或者增加后續(xù)服務(wù)的附加費(fèi)用等。

    • 溝通協(xié)調(diào)方面：建設(shè)單位組織相關(guān)單位重新進(jìn)行環(huán)境評估工作，同時(shí)與監(jiān)理企業(yè)共同商討如何在環(huán)境評估期間，利用監(jiān)理企業(yè)的專業(yè)知識，對項(xiàng)目的其他方面進(jìn)行優(yōu)化，如施工方案的初步審查等，以減少項(xiàng)目整體的延誤影響。監(jiān)理企業(yè)積極配合建設(shè)單位的工作安排，同時(shí)關(guān)注施工許可證的辦理進(jìn)度，及時(shí)調(diào)整自身的工作重點(diǎn)。

監(jiān)理服務(wù)費(fèi)早于施工許可證的法律責(zé)任

• 建設(shè)單位的法律責(zé)任：

  • 違反施工許可相關(guān)規(guī)定的責(zé)任：建設(shè)單位在施工許可證未辦理的情況下就支付監(jiān)理服務(wù)費(fèi)并可能促使監(jiān)理服務(wù)開始，這可能違反了施工許可管理辦法的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，未取得施工許可證的建筑工程不得開工，建設(shè)單位可能面臨行政處罰，如罰款等。具體的罰款金額和處罰措施根據(jù)不同地區(qū)的規(guī)定有所差異，例如有的地區(qū)可能按照項(xiàng)目投資額的一定比例進(jìn)行罰款，這對建設(shè)單位來說是一種經(jīng)濟(jì)上的損失，同時(shí)也會(huì)影響項(xiàng)目的聲譽(yù)和后續(xù)的開發(fā)建設(shè)工作。

  • 合同違約風(fēng)險(xiǎn)：如果因?yàn)槭┕ぴS可證未辦理導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常推進(jìn)，建設(shè)單位可能無法按照監(jiān)理合同的約定為監(jiān)理企業(yè)提供正常的監(jiān)理工作條件，這可能構(gòu)成合同違約。根據(jù)《民法典》中關(guān)于合同的規(guī)定，建設(shè)單位可能需要承擔(dān)違約責(zé)任，如賠償監(jiān)理企業(yè)的損失等。損失的計(jì)算可能包括監(jiān)理企業(yè)已經(jīng)投入的人力、物力成本，以及預(yù)期的利潤等。

• 監(jiān)理企業(yè)的法律責(zé)任：

  • 違規(guī)開展監(jiān)理工作的責(zé)任：監(jiān)理企業(yè)在施工許可證未辦理的情況下開展監(jiān)理工作，可能被視為違反相關(guān)建設(shè)工程管理規(guī)定。雖然監(jiān)理工作的目的是保障工程質(zhì)量、安全等，但在項(xiàng)目缺乏合法開工依據(jù)的情況下開展工作，可能面臨警告、限期改正等處罰措施。如果監(jiān)理企業(yè)的行為導(dǎo)致嚴(yán)重后果，如在未合法的項(xiàng)目上進(jìn)行監(jiān)理導(dǎo)致工程質(zhì)量問題或者安全事故，可能會(huì)被吊銷執(zhí)業(yè)資格證書、注銷營業(yè)執(zhí)照等更嚴(yán)厲的處罰。例如，根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定》中的處罰規(guī)定，如果未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)備或者未按規(guī)定收取監(jiān)理服務(wù)費(fèi)等行為，將由市級建設(shè)工程監(jiān)管管理部門依法給予相應(yīng)處罰，包括警告、限期改正、拒絕受理監(jiān)理業(yè)務(wù)、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書、注銷營業(yè)執(zhí)照等，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

  • 未盡謹(jǐn)慎義務(wù)的責(zé)任：監(jiān)理企業(yè)有義務(wù)對項(xiàng)目的合法性進(jìn)行審查，在施工許可證未辦理的情況下就開始監(jiān)理服務(wù)，可能被認(rèn)為未盡到謹(jǐn)慎義務(wù)。如果在這種情況下發(fā)生工程糾紛或者法律問題，監(jiān)理企業(yè)可能需要承擔(dān)一定的法律責(zé)任。例如，在項(xiàng)目因?yàn)槭┕ぴS可證未辦理而被相關(guān)部門責(zé)令停工時(shí)，監(jiān)理企業(yè)可能因?yàn)橐呀?jīng)開展了部分監(jiān)理工作而被卷入糾紛，需要對自己的監(jiān)理行為是否合法合規(guī)進(jìn)行解釋和承擔(dān)可能的責(zé)任。