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基金代銷無資質(zhì)投資怎么辦

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    好順佳集團(tuán)

  • 發(fā)布時(shí)間

    2024-10-31 16:50:30

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內(nèi)容摘要：基金代銷無資質(zhì)的相關(guān)處理法律規(guī)定法律上來講，沒有牌照是不能代銷基金的，屬于違規(guī)對(duì)投資者的影響贖回與申購(gòu)普通投資者通過無資質(zhì)代銷機(jī)構(gòu)...

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基金代銷無資質(zhì)的相關(guān)處理

法律規(guī)定

法律上來講，沒有牌照是不能代銷基金的，屬于違規(guī)

對(duì)投資者的影響

  • 贖回與申購(gòu)
    • 普通投資者通過無資質(zhì)代銷機(jī)構(gòu)下單，已持有基金份額的贖回業(yè)務(wù)可能不受影響，但認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)可能會(huì)被暫停
    • 對(duì)于相關(guān)渠道的“定期定投”者，可能影響較大，可能面臨“無意識(shí)”的定期定投被中斷的情況

企業(yè)應(yīng)對(duì)方式

如果公司想要走正規(guī)合法化，又有能力有客戶資源，但是沒有銷售牌照，可以考慮和市場(chǎng)上有銷售牌照的機(jī)構(gòu)合作，成為其在外面的家族辦公室，雖然是附屬，他的產(chǎn)品都可以賣。而且經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)都是獨(dú)立的，主要是后端分成上面的不同。但是又想代銷基金的合法方式了

成為基金代銷機(jī)構(gòu)的條件

必備資質(zhì)

獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金銷售業(yè)務(wù)證書，該證書是基金代銷的必備資質(zhì)，代銷機(jī)構(gòu)必須通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的認(rèn)可和審核才能獲得

經(jīng)營(yíng)規(guī)模和實(shí)力

  • 注冊(cè)資金應(yīng)達(dá)到一定的金額，以確保有足夠的資金實(shí)力來承擔(dān)代銷基金的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
  • 具備一定的組織架構(gòu)和人員配置，包括專業(yè)的基金銷售團(tuán)隊(duì)和相關(guān)的管理人員，且人員具備良好的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的基金銷售經(jīng)驗(yàn)

法律法規(guī)要求

  • 遵守《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)的要求
  • 遵守基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，包括基金銷售守則、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，以確?；痄N售的透明度和合規(guī)性
  • 具備一定的信息披露能力，及時(shí)向投資者披露基金的相關(guān)信息，包括基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等

代銷義務(wù)和責(zé)任

  • 對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括基金管理人的背景和實(shí)力、基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征等，以確?；甬a(chǎn)品的合法性和安全性
  • 向投資者提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資建議，幫助投資者了解基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，并根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供個(gè)性化的投資建議
  • 及時(shí)向投資者提供基金的信息披露和業(yè)績(jī)報(bào)告，保持投資者的知情權(quán)
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