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基金代銷無資質投資怎么辦

  • 作者

    好順佳集團

  • 發(fā)布時間

    2024-10-31 16:50:30

  • 點擊數

    4510

內容摘要：基金代銷無資質的相關處理法律規(guī)定法律上來講，沒有牌照是不能代銷基金的，屬于違規(guī)對投資者的影響贖回與申購普通投資者通過無資質代銷機構...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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基金代銷無資質的相關處理

法律規(guī)定

法律上來講，沒有牌照是不能代銷基金的，屬于違規(guī)

對投資者的影響

  • 贖回與申購
    • 普通投資者通過無資質代銷機構下單，已持有基金份額的贖回業(yè)務可能不受影響，但認購、申購、定期定額投資及轉換等業(yè)務可能會被暫停
    • 對于相關渠道的“定期定投”者，可能影響較大，可能面臨“無意識”的定期定投被中斷的情況

企業(yè)應對方式

如果公司想要走正規(guī)合法化，又有能力有客戶資源，但是沒有銷售牌照，可以考慮和市場上有銷售牌照的機構合作，成為其在外面的家族辦公室，雖然是附屬，他的產品都可以賣。而且經營管理和財務都是獨立的，主要是后端分成上面的不同。但是又想代銷基金的合法方式了

成為基金代銷機構的條件

必備資質

獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金銷售業(yè)務證書，該證書是基金代銷的必備資質，代銷機構必須通過基金業(yè)協(xié)會的認可和審核才能獲得

經營規(guī)模和實力

  • 注冊資金應達到一定的金額，以確保有足夠的資金實力來承擔代銷基金的業(yè)務風險
  • 具備一定的組織架構和人員配置，包括專業(yè)的基金銷售團隊和相關的管理人員，且人員具備良好的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的基金銷售經驗

法律法規(guī)要求

  • 遵守《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，確保其業(yè)務活動符合法律法規(guī)的要求
  • 遵守基金業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，包括基金銷售守則、風險揭示書等，以確保基金銷售的透明度和合規(guī)性
  • 具備一定的信息披露能力，及時向投資者披露基金的相關信息，包括基金的投資策略、風險收益特征等

代銷義務和責任

  • 對基金產品進行全面的盡職調查，包括基金管理人的背景和實力、基金的投資策略和風險收益特征等，以確?；甬a品的合法性和安全性
  • 向投資者提供專業(yè)的風險評估和投資建議，幫助投資者了解基金產品的風險和收益特征，并根據投資者的風險承受能力和投資目標，提供個性化的投資建議
  • 及時向投資者提供基金的信息披露和業(yè)績報告，保持投資者的知情權
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