區(qū)域掛靠資質(zhì)流程

一、區(qū)域掛靠資質(zhì)的定 概念

掛靠資質(zhì)是一種特殊的商業(yè)行為模式，在不同的行業(yè)和地區(qū)有著不同的表現(xiàn)形式。

（一）定義

掛靠是指沒有相應(yīng)施工資質(zhì)的單位或個(gè)人，借用具有相應(yīng)資質(zhì)的施工企業(yè)的名義承攬工程，并向該企業(yè)交納相應(yīng)管理費(fèi)、被掛靠企業(yè)對承攬的工程并不進(jìn)行實(shí)際管理的行為 。例如在建筑領(lǐng)域，不具有從事建筑活動主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動資格的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程就屬于掛靠行為；或者資質(zhì)等級低的建筑施工企業(yè)以資質(zhì)等級高的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程也是掛靠行為的表現(xiàn)形式 。

（二）概念延伸

1. 從法律角度看

   • 這種行為存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)?！督ㄖā返诹鶙l規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出售資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正、沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。”雖然在實(shí)際情況中，除非出現(xiàn)重大質(zhì)量安全事故，建筑行業(yè)的行政主管部門對掛靠現(xiàn)象并未做過多的干涉，但掛靠行為本身是違反相關(guān)法律規(guī)定的 。

2. 在不同行業(yè)中的體現(xiàn)

   • 在建筑工程行業(yè)，掛靠行為較為常見。例如在市政工程建設(shè)中，一些不具備市政三級資質(zhì)的建筑公司可能會尋求有資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行掛靠，以獲得參與工程投標(biāo)和建設(shè)的機(jī)會。

   • 在工程咨詢行業(yè)，一個(gè)工程咨詢機(jī)構(gòu)通過與中國工程咨詢協(xié)會簽訂掛靠協(xié)議，可以獲得協(xié)會的資質(zhì)支持和認(rèn)可。掛靠的機(jī)構(gòu)可以享受到協(xié)會提供的各種資 服務(wù)，包括培訓(xùn)、技術(shù)支持、業(yè)務(wù)推廣等，但同時(shí)也要接受協(xié)會對其規(guī)范經(jīng)營和專業(yè)能力的監(jiān)督 。

二、區(qū)域掛靠資質(zhì)的常見類型

（一）建筑施工領(lǐng)域的典型掛靠類型

1. 無資質(zhì)或低資質(zhì)借用高資質(zhì)

   • 在建筑工程施工中，沒有建筑施工資質(zhì)的企業(yè)或個(gè)人以其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程是比較常見的掛靠類型。例如，一些小型的建筑隊(duì)沒有合法的建筑施工資質(zhì)，但是他們通過與有資質(zhì)的大型建筑企業(yè)達(dá)成協(xié)議，借用其資質(zhì)來承接工程項(xiàng)目。這種情況可能會出現(xiàn)在各類建筑工程中，如住宅建設(shè)、商業(yè)建筑建設(shè)等。

   • 資質(zhì)等級低的建筑施工企業(yè)以資質(zhì)等級高的建筑施工企業(yè)名義承攬工程也很普遍。比如，二級資質(zhì)的建筑企業(yè)想要承接一些按照規(guī)定需要一級資質(zhì)企業(yè)才能承接的大型工程項(xiàng)目時(shí)，就可能會采用掛靠一級資質(zhì)企業(yè)的方式來參與項(xiàng)目投標(biāo)和建設(shè) 。

2. 以內(nèi)部承包形式的掛靠

   • 這種形式在司法實(shí)踐中比較常見，多為不具備建筑施工資質(zhì)的個(gè)人借用被掛靠人資質(zhì)并以被掛靠人名義與發(fā)包人訂立合同，而個(gè)人由被掛靠人聘為員工或被任命為項(xiàng)目經(jīng)理、施工負(fù)責(zé)人。個(gè)人與被掛靠人之間又簽訂一份所謂的“內(nèi)部承包協(xié)議”或“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制合同”等形式的協(xié)議，對雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行約定，并約定了一定數(shù)額的管理費(fèi)。例如，在一些建筑項(xiàng)目中，實(shí)際施工的個(gè)人以被掛靠企業(yè)內(nèi)部員工的身份，利用被掛靠企業(yè)的資質(zhì)進(jìn)行項(xiàng)目施工，對外以被掛靠企業(yè)的名義開展業(yè)務(wù)，但實(shí)際上與被掛靠企業(yè)在產(chǎn)權(quán)、財(cái)務(wù)管理、人事任免等方面沒有實(shí)質(zhì)聯(lián)系 。

3. 從分包角度確認(rèn)的掛靠關(guān)系

   • 一般情況下，專業(yè)分包的發(fā)包方應(yīng)為總承包方或?qū)I(yè)承包方，勞務(wù)分包的發(fā)包方應(yīng)為總承包方或?qū)I(yè)承包方，也即工程的施工方。若發(fā)包方與施工方為相互獨(dú)立的單位，則存在掛靠的嫌疑，至于哪一方借用資質(zhì)需要根據(jù)具體情況確定。例如，在一個(gè)建筑項(xiàng)目中，如果勞務(wù)分包的發(fā)包方不是總承包方或?qū)I(yè)承包方，可能是勞務(wù)分包方借用了其他有資質(zhì)單位的名義來承接勞務(wù)分包工程 。

（二）其他行業(yè)的掛靠類型示例（如工程咨詢行業(yè)）

1. 協(xié)會資質(zhì)掛靠

   • 在工程咨詢行業(yè)，一些工程咨詢機(jī)構(gòu)通過與中國工程咨詢協(xié)會簽訂掛靠協(xié)議，獲得協(xié)會的資質(zhì)支持和認(rèn)可。掛靠機(jī)構(gòu)可以利用協(xié)會提供的資 服務(wù)，如培訓(xùn)、技術(shù)支持、業(yè)務(wù)推廣等，來提升自身的業(yè)務(wù)能力和競爭力。這種掛靠類型有助于規(guī)范工程咨詢機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為，同時(shí)也對其專業(yè)能力進(jìn)行監(jiān)督。例如，一些新成立的工程咨詢公司，自身實(shí)力和資質(zhì)有限，通過掛靠協(xié)會，可以更快地在行業(yè)內(nèi)立足，獲得更多的業(yè)務(wù)機(jī)會 。

三、區(qū)域掛靠資質(zhì)的申請條件

（一）符合法律法規(guī)要求（盡管掛靠行為本身存在一定法律風(fēng)險(xiǎn)，但在某些情況下如果合法合規(guī)操作也有一定要求）

1. 人員方面

   • 在建筑行業(yè)中，雖然目前各類別資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中除了最低資質(zhì)等級和特級資質(zhì)需要注冊建造等人員外，其他資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中注冊建造師、中級以上職稱人員、持有崗位證書的現(xiàn)場管理人員、技術(shù)工人的指標(biāo)考核已取消，但在掛靠時(shí)也要考慮人員的合法性。例如，如果是建筑企業(yè)掛靠，不能存在偽造人員資質(zhì)證書等違法情況來滿足所謂的人員要求。并且，掛靠單位在上報(bào)個(gè)人資料的時(shí)候，必須在其單位給建造師上個(gè)社保，以證明雙方的勞動關(guān)系，如果在注冊當(dāng)?shù)匾延猩绫?，掛靠單位再給上一個(gè)，就會沖突，因?yàn)楝F(xiàn)在省內(nèi)社保逐步聯(lián)網(wǎng)，一個(gè)省內(nèi)不得出現(xiàn)倆社保（像北京、天津、上海在這方面管理的很嚴(yán)格），其他沒有聯(lián)網(wǎng)的省，就盡量別掛在本市就可以了 。

2. 財(cái)務(wù)方面

   • 對于掛靠公司經(jīng)營來說，財(cái)務(wù)處理比較復(fù)雜，特別是稅務(wù)方面。需要考慮增值稅和所得稅的問題，并合理規(guī)劃稅務(wù)處理，避免不必要的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。例如，在掛靠經(jīng)營中，要明確掛靠方和被掛靠方的財(cái)務(wù)責(zé)任，避免出現(xiàn)稅務(wù)糾紛。同時(shí)，掛靠行為也可能涉及虛開增值稅等違法行為，需要特別注意防范 。

3. 企業(yè)自身?xiàng)l件（以建筑企業(yè)為例）

   • 如果是低資質(zhì)企業(yè)想要掛靠高資質(zhì)企業(yè)，自身需要有一定的實(shí)力基礎(chǔ)，如在設(shè)備、技術(shù)能力等方面雖然達(dá)不到高資質(zhì)要求但也要有基本的保障。例如，一個(gè)二級資質(zhì)的建筑企業(yè)想要掛靠一級資質(zhì)企業(yè)，不能完全沒有相應(yīng)的施工設(shè)備和基本的施工技術(shù)團(tuán)隊(duì)，否則即使掛靠成功，在實(shí)際工程建設(shè)中也難以保證工程質(zhì)量和進(jìn)度。

（二）被掛靠方的要求和條件

1. 資質(zhì)和信譽(yù)

   • 被掛靠方必須具有合法有效的相關(guān)資質(zhì)，這是掛靠的基礎(chǔ)。例如在建筑行業(yè)，被掛靠的企業(yè)必須擁有相應(yīng)的施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)或者施工勞務(wù)資質(zhì)等。而且被掛靠方的信譽(yù)也很重要，良好的信譽(yù)可以為掛靠項(xiàng)目提供一定的保障。如果被掛靠方存在較多的不良記錄，如工程質(zhì)量問題、拖欠工程款等，可能會影響掛靠項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

2. 管理能力和意愿

   • 被掛靠方雖然在掛靠關(guān)系中可能不進(jìn)行實(shí)際管理，但也需要有一定的管理能力和意愿。例如，被掛靠方需要對掛靠方的行為進(jìn)行一定的監(jiān)督，確保掛靠方在使用其資質(zhì)時(shí)不違反相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。同時(shí)，被掛靠方需要有能力處理可能出現(xiàn)的糾紛，如與發(fā)包方的糾紛、與掛靠方的糾紛等。

四、區(qū)域掛靠資質(zhì)的辦理流程

（一）尋找合適的被掛靠單位

1. 調(diào)查與評估

   • 掛靠方需要對潛在的被掛靠單位進(jìn)行全面的調(diào)查和評估。在建筑行業(yè)中，要考察被掛靠單位的資質(zhì)等級、資質(zhì)有效期、經(jīng)營范圍等是否符合自己的需求。例如，如果是一個(gè)想要承接市政工程的企業(yè)，就需要尋找具有市政工程相關(guān)資質(zhì)的被掛靠單位。同時(shí)，還要評估被掛靠單位的信譽(yù)狀況，查看其是否有過工程質(zhì)量問題、拖欠工程款等不良記錄?？梢酝ㄟ^查詢企業(yè)信用信息平臺、向行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)打聽等方式獲取相關(guān)信息。

     • 了解被掛靠單位的業(yè)績情況也很重要。例如，被掛靠單位過去承接的類似項(xiàng)目的完成情況，包括工程質(zhì)量、工期控制、客戶滿意度等方面。一個(gè)有著良好業(yè)績的被掛靠單位往往更可靠，能夠?yàn)閽炜宽?xiàng)目提供更多的經(jīng)驗(yàn)和保障。

2. 協(xié)商合作意向

   • 找到合適的被掛靠單位后，掛靠方與被掛靠方進(jìn)行初步的協(xié)商，表達(dá)合作的意向。雙方需要就掛靠的大致框架進(jìn)行溝通，包括掛靠的項(xiàng)目范圍、掛靠期限、管理費(fèi)的大致數(shù)額等。例如，在建筑工程掛靠中，雙方可能會初步確定是針對某個(gè)具體的工程項(xiàng)目進(jìn)行掛靠，還是在一定期限內(nèi)針對多個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行掛靠，以及掛靠方需要向被掛靠方支付的管理費(fèi)比例或金額等。

（二）簽訂掛靠合作協(xié)議

1. 明確雙方權(quán)利義務(wù)

   • 協(xié)議中要明確掛靠方和被掛靠方的權(quán)利和義務(wù)。對于掛靠方來說，有權(quán)使用被掛靠方的資質(zhì)參與項(xiàng)目投標(biāo)、建設(shè)等活動，但同時(shí)也要承擔(dān)按照被掛靠方要求進(jìn)行項(xiàng)目管理、保證工程質(zhì)量、遵守相關(guān)法律法規(guī)等義務(wù)。例如，掛靠方要按照被掛靠方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行工程施工，確保工程達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

   • 被掛靠方的權(quán)利包括收取管理費(fèi)、對掛靠方的行為進(jìn)行監(jiān)督等，義務(wù)則包括提供資質(zhì)支持、協(xié)助掛靠方處理與發(fā)包方的關(guān)系等。例如，被掛靠方要在掛靠方參與項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)提供必要的資質(zhì)文件，在項(xiàng)目建設(shè)過程中，當(dāng)掛靠方與發(fā)包方出現(xiàn)糾紛時(shí)，被掛靠方有義務(wù)協(xié)助解決。

2. 涉及的關(guān)鍵條款

   • 協(xié)議中要包含管理費(fèi)的具體金額或計(jì)算方式。在建筑行業(yè)中，管理費(fèi)的數(shù)額可能根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、難度、利潤空間等因素來確定。例如，對于大型的、利潤較高的建筑項(xiàng)目，管理費(fèi)可能相對較高；而對于小型、利潤較低的項(xiàng)目，管理費(fèi)可能會相應(yīng)降低。

   • 還要明確項(xiàng)目資金的管理方式。一般來說，發(fā)包方支付的工程款會先進(jìn)入被掛靠方的賬戶，然后被掛靠方按照協(xié)議約定將款項(xiàng)支付給掛靠方。協(xié)議中要規(guī)定資金的撥付條件、時(shí)間等細(xì)節(jié)，以避免資金管理方面的糾紛。

   • 關(guān)于工程質(zhì)量和安全責(zé)任的條款也非常關(guān)鍵。雙方要明確在工程建設(shè)過程中，如果出現(xiàn)質(zhì)量問題或安全事故，各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。例如，掛靠方要承擔(dān)直接的施工質(zhì)量和安全責(zé)任，被掛靠方可能要承擔(dān)因資質(zhì)出借而產(chǎn)生的連帶賠償責(zé)任等。

（三）以被掛靠方名義參與項(xiàng)目相關(guān)活動（以工程招投標(biāo)為例）

1. 準(zhǔn)備投標(biāo)文件

   • 掛靠方在被掛靠方的授權(quán)下，以被掛靠方的名義準(zhǔn)備項(xiàng)目投標(biāo)文件。投標(biāo)文件中要包含被掛靠方的資質(zhì)證明文件、業(yè)績材料等相關(guān)內(nèi)容。例如，在建筑工程投標(biāo)中，要提供被掛靠方的建筑施工資質(zhì)證書副本、過去完成的類似建筑項(xiàng)目的合同復(fù)印件、竣工驗(yàn)收報(bào)告等資料。同時(shí)，投標(biāo)文件中的技術(shù)方案、報(bào)價(jià)等內(nèi)容也要由掛靠方根據(jù)項(xiàng)目要求精心編制，確保投標(biāo)文件的完整性和競爭力。

2. 參與投標(biāo)過程

   • 在投標(biāo)過程中，掛靠方要按照招標(biāo)方的要求進(jìn)行操作。例如，按時(shí)參加投標(biāo)會議、進(jìn)行投標(biāo)文件的遞交和開標(biāo)等環(huán)節(jié)。被掛靠方可能需要提供授權(quán)代表參加投標(biāo)相關(guān)活動，以證明投標(biāo)的合法性。如果中標(biāo)，被掛靠方將與發(fā)包方簽訂施工合同。

（四）項(xiàng)目實(shí)施過程中的管理與協(xié)作

1. 工程管理

   • 在項(xiàng)目實(shí)施過程中，掛靠方要按照合同約定和被掛靠方的要求進(jìn)行工程管理。這包括施工組織設(shè)計(jì)、工程進(jìn)度控制、質(zhì)量管理、安全管理等方面。例如，掛靠方要制定詳細(xì)的施工計(jì)劃，確保工程按照預(yù)定的進(jìn)度進(jìn)行，要建立質(zhì)量管理體系，對工程質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)和控制，同時(shí)要做好施工現(xiàn)場的安全防護(hù)措施，防止安全事故的發(fā)生。

   • 被掛靠方雖然不進(jìn)行實(shí)際的工程管理，但要對掛靠方的管理情況進(jìn)行監(jiān)督。例如，被掛靠方可以定期或不定期地對項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行檢查，查看工程進(jìn)度是否符合要求、工程質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)、安全措施是否到位等。如果發(fā)現(xiàn)問題，被掛靠方有權(quán)要求掛靠方進(jìn)行整改。

2. 資金與財(cái)務(wù)管理

   • 如前面所述，項(xiàng)目資金一般會先進(jìn)入被掛靠方的賬戶。被掛靠方要按照協(xié)議約定及時(shí)將款項(xiàng)支付給掛靠方，用于工程建設(shè)的各項(xiàng)支出。例如，在建筑工程中，被掛靠方要根據(jù)工程進(jìn)度，將工程款支付給掛靠方，用于購買建筑材料、支付工人工資等。同時(shí)，雙方要做好財(cái)務(wù)記錄，確保資金的流向清晰、合法，避免出現(xiàn)財(cái)務(wù)糾紛。

五、區(qū)域掛靠資質(zhì)的注意事項(xiàng)

（一）合同相關(guān)注意事項(xiàng)

1. 合同的合法性與有效性

   • 掛靠雙方簽訂的合同必須遵守相關(guān)的法律法規(guī)。由于掛靠行為本身存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，所以在簽訂合同時(shí)，雙方應(yīng)咨詢專業(yè)律師，確保合同的合法合規(guī)。例如，合同中的條款不能違反《建筑法》等相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于資質(zhì)管理、工程承包等方面的規(guī)定。如果合同被認(rèn)定為無效，將會給雙方帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)，如無法按照合同約定主張權(quán)利、可能面臨行政處罰等。

2. 合同條款的明確性

   • 合同條款要明確、詳細(xì)。除了前面提到的雙方權(quán)利義務(wù)、管理費(fèi)、資金管理、工程質(zhì)量和安全責(zé)任等條款外，還應(yīng)包括合同的變更和解除條件、違約責(zé)任等內(nèi)容。例如，在違約責(zé)任條款中，要明確如果一方違反合同約定，如掛靠方未按時(shí)支付管理費(fèi)、被掛靠方未按照約定支付工程款等情況，應(yīng)承擔(dān)的具體違約責(zé)任，包括違約金的數(shù)額或計(jì)算方式、賠償對方的損失范圍等。這樣可以在出現(xiàn)糾紛時(shí)，為雙方提供明確的解決依據(jù)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)防范方面

1. 法律風(fēng)險(xiǎn)

   • 掛靠行為可能面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，如被認(rèn)定為違法轉(zhuǎn)包、違法分包等行為。一旦被查處，掛靠方和被掛靠方都可能面臨行政處罰，包括罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級甚至吊銷資質(zhì)證書等。例如，在建筑行業(yè)中，如果建設(shè)行政主管部門發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在掛靠行為，會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。所以，雙方要嚴(yán)格按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行操作，盡量降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

2. 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

   • 對于掛靠方來說，存在被拖欠工程款的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)樵趻炜筷P(guān)系中，工程款通常先進(jìn)入被掛靠方的賬戶，被掛靠方如果出現(xiàn)財(cái)務(wù)問題或者惡意拖欠，掛靠方可能無法及時(shí)拿到工程款。例如，被掛靠方可能將工程款挪作他用，導(dǎo)致掛靠方無法支付工人工資和購買建筑材料，從而影響工程進(jìn)度。

   • 對于被掛靠方來說，也存在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。如果掛靠方在工程建設(shè)過程中出現(xiàn)工程質(zhì)量問題或者安全事故，被掛靠方可能要承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。例如，掛靠方施工的建筑工程出現(xiàn)質(zhì)量問題，導(dǎo)致建筑物損壞或者使用者遭受損失，被掛靠方可能要與掛靠方一起對受害者進(jìn)行賠償。

3. 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

   • 無論是掛靠方還是被掛靠方，都面臨著信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。如果掛靠項(xiàng)目出現(xiàn)問題，如工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、工期延誤等，都會影響雙方的信譽(yù)。對于掛靠方來說，可能會影響其在行業(yè)內(nèi)的口碑，導(dǎo)致以后難以承接項(xiàng)目；對于被掛靠方來說，其信譽(yù)受損可能會影響其正常的業(yè)務(wù)經(jīng)營，如失去一些優(yōu)質(zhì)的客戶資源、在招投標(biāo)中處于不利地位等。

（三）其他注意事項(xiàng)

1. 社保問題

   • 如前面所述，掛靠單位在上報(bào)個(gè)人資料的時(shí)候，必須在其單位給相關(guān)人員（如建造師）上社保，以證明雙方的勞動關(guān)系。但要注意社保不能重復(fù)繳納，特別是在省內(nèi)社保逐步聯(lián)網(wǎng)的情況下，要避免出現(xiàn)社保沖突的情況。例如，在一些管理嚴(yán)格的地區(qū)，如北京、天津、上海等地，一旦發(fā)現(xiàn)社保重復(fù)繳納，可能會被認(rèn)定為違規(guī)行為，從而影響掛靠關(guān)系的合法性和穩(wěn)定性。

2. 證書管理（以建筑行業(yè)相關(guān)證書為例）

   • 在建筑行業(yè)掛靠中，存在證書管理的問題。一般來說，持證人（尤其是全國注冊證書）只愿掛證，不肯掛章，證章由持證人保管。這是為了避免證書被濫用，產(chǎn)生不必要的風(fēng)險(xiǎn)。例如，如果證書和印章都被掛靠單位使用，可能會出現(xiàn)掛靠單位在持證人不知情的情況下簽訂一些不合理的合同或者進(jìn)行其他違規(guī)操作的情況。