檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠處罰

檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠處罰的相關(guān)規(guī)定

檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠是一種嚴(yán)重的違規(guī)行為。國家對(duì)此有明確的規(guī)定進(jìn)行約束和處罰。

依據(jù)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，其中明確規(guī)定，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公平公正、誠實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

同時(shí)，《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》也對(duì)檢測(cè)單位的資質(zhì)認(rèn)定和管理進(jìn)行了規(guī)范。

具體的處罰規(guī)定包括：

• 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，處3萬元以下罰款：

  • 違反本辦法第八條第一款規(guī)定，進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的。

  • 違反本辦法第十條規(guī)定分包檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目，或者應(yīng)當(dāng)注明而未注明的。

  • 違反本辦法第十一條第一款規(guī)定，未在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告上加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)公章或者檢驗(yàn)檢測(cè)專用章，或者未經(jīng)授權(quán)簽字人簽發(fā)或者授權(quán)簽字人超出其技術(shù)能力范圍簽發(fā)的。

• 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，法律、法規(guī)對(duì)撤銷、吊銷、取消檢驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)或者證書等有行政處罰規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)未作規(guī)定的，由縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處3萬元罰款：

  • 違反本辦法第十三條規(guī)定，出具不實(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的。

  • 違反本辦法第十四條規(guī)定，出具虛假檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的。

檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠處罰案例

以下為一些檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠處罰的案例：

• 2021年4月，浙江省平湖市市場(chǎng)監(jiān)督管理局執(zhí)法人員會(huì)同實(shí)驗(yàn)室審核專家依法對(duì)平湖某建設(shè)工程檢測(cè)有限責(zé)任公司進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其存在違規(guī)行為。

• 原國家質(zhì)檢總局《管理辦法》（163號(hào)令）第42條第4項(xiàng)規(guī)定，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)有特定情形的，由縣級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門責(zé)令其1個(gè)月內(nèi)改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，處1萬元以下罰款。

如何認(rèn)定檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠

對(duì)于檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠的認(rèn)定，各地高院的規(guī)定不盡相同。

《北京高院解答》規(guī)定：具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“掛靠”行為：

• 不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動(dòng)資格的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。

• 資質(zhì)等級(jí)低的建筑施工企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。

• 不具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)以具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。

• 有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)通過名義上的聯(lián)營、合作、內(nèi)部承包等其他方式變相允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程。

《廣東高院暫行規(guī)定》規(guī)定：有下列情形之一，并以被掛靠建筑企業(yè)名義簽訂的建筑工程合同無效：

• 不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動(dòng)資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

• 資質(zhì)等級(jí)低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

• 不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

《江蘇高院意見》規(guī)定：

• 有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬建設(shè)工程（即通常所稱的“掛靠”）：

  • 不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動(dòng)資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

  • 資質(zhì)等級(jí)低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

  • 不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

  • 有資質(zhì)的建筑企業(yè)通過其他違法方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的情形。

• 承包人之間具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為本意見第四條規(guī)定的“掛靠”：

  • 相互間無資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系，即沒有以股份等方式劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)的。

  • 無統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理，各自實(shí)行或者變相實(shí)行獨(dú)立核算的。

  • 無符合規(guī)定要求的人事任免、調(diào)動(dòng)和聘用手續(xù)的。

  • 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

《安徽高院指導(dǎo)意見》規(guī)定：同時(shí)符合下列情形的，應(yīng)認(rèn)定為掛靠經(jīng)營，所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效：

• 實(shí)際施工人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)。

• 實(shí)際施工人以建筑施工企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)、施工隊(duì)或者項(xiàng)目部等形式對(duì)外開展經(jīng)營活動(dòng)，但與建筑施工企業(yè)之間沒有產(chǎn)權(quán)聯(lián)系，沒有統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理，沒有規(guī)范的人事任免、調(diào)動(dòng)或聘用手續(xù)。

• 實(shí)際施工人自籌資金，自行組織施工，建筑施工企業(yè)只收取管理費(fèi)，不參與工程施工、管理，不承擔(dān)技術(shù)、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

從各地高院的規(guī)定看，基本都是以《最高院暫行意見》第9條的規(guī)定作為基礎(chǔ)。其主要特征可歸納為以下兩個(gè)核心要素：

• 掛靠人沒有資質(zhì)或者超越資質(zhì)，且與被掛靠單位沒有勞動(dòng)或隸屬關(guān)系。

• 掛靠人為了規(guī)避資質(zhì)許可限制而以具有相應(yīng)資質(zhì)的被掛靠單位的名義承攬工程。

檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠處罰的執(zhí)行流程

檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠處罰的執(zhí)行流程主要依據(jù)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定：

• 縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員開展監(jiān)督檢查工作。因應(yīng)對(duì)突發(fā)事件等需要，縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以應(yīng)急開展相關(guān)監(jiān)督檢查工作。國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局可以根據(jù)工作需要，委托省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開展監(jiān)督檢查。

• 省級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以根據(jù)工作需要，定期組織檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力驗(yàn)證工作，并公布能力驗(yàn)證結(jié)果。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求參加前款規(guī)定的能力驗(yàn)證工作。

• 省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)程度、能力驗(yàn)證及監(jiān)督檢查結(jié)果、投訴舉報(bào)情況等，對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類監(jiān)管。

• 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以依法行使下列職權(quán)：

  • 進(jìn)入檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  • 向檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、委托人等有關(guān)單位及人員詢問、調(diào)查有關(guān)情況或者驗(yàn)證相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)。

  • 查閱、復(fù)制有關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告、發(fā)票、賬簿及其他相關(guān)資料。

  • 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

• 縣級(jí)以上地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)定期逐級(jí)上報(bào)年度檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查結(jié)果等信息，并將檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)違法行為查處情況通報(bào)實(shí)施資質(zhì)認(rèn)定的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門和同級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門。

• 縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依法公開監(jiān)督檢查結(jié)果，并將檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)受到的行政處罰等信息納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等平臺(tái)。

避免檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠的措施

為避免檢測(cè)單位資質(zhì)掛靠，可采取以下措施：

• 市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布了一系列關(guān)于推進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定改革工作的意見，依法界定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定范圍，逐步實(shí)現(xiàn)資質(zhì)認(rèn)定范圍清單管理。

• 試點(diǎn)推行告知承諾制度，優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù)，便利機(jī)構(gòu)取證，整合檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書，實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)“一家一證”。

• 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，做好宣傳培訓(xùn)、指導(dǎo)工作。各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要高度重視資質(zhì)認(rèn)定改革工作，積極組織做好相關(guān)改革措施的宣傳、解讀工作。加強(qiáng)相關(guān)資質(zhì)認(rèn)定工作人員和監(jiān)管人員培訓(xùn)，加快完善網(wǎng)上許可系統(tǒng)、信息系統(tǒng)建設(shè)，確保資質(zhì)認(rèn)定改革工作順利推進(jìn)。

• 堅(jiān)持依法推進(jìn)，切實(shí)履職到位。各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要依法推進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)改革措施，切實(shí)履行相關(guān)職責(zé)，充分釋放改革紅利。積極配合市場(chǎng)監(jiān)管總局做好相關(guān)法律法規(guī)立法協(xié)調(diào)和修訂工作，不斷完善法制保障。

• 加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，落實(shí)主體責(zé)任。各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要全面落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管要求，對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、投訴舉報(bào)多、暗訪問題多的領(lǐng)域?qū)嵤┲攸c(diǎn)監(jiān)管，加大抽查比例，嚴(yán)查偽造、出具虛假檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果等違法行為；積極運(yùn)用信用監(jiān)管手段，逐步完善“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，落實(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任和相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量連帶責(zé)任；對(duì)以告知承諾方式取得資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)承諾的真實(shí)性進(jìn)行重點(diǎn)核查，發(fā)現(xiàn)虛假承諾或者承諾嚴(yán)重不實(shí)的，應(yīng)當(dāng)撤銷相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)，予以公布并記入其信用檔案。