建筑資質(zhì)轉(zhuǎn)包分包

一、建筑資質(zhì)轉(zhuǎn)包分包的定 類型

轉(zhuǎn)包是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。例如，施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工，或者施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工等情形。

違法分包是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。主要包括施工單位將工程分包給個(gè)人、不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位，施工合同中沒(méi)有約定且未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工，施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位（鋼結(jié)構(gòu)工程除外），專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包，勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包，勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用等情形。

二、建筑資質(zhì)轉(zhuǎn)包分包的法律規(guī)定

為了規(guī)范建筑工程施工承發(fā)包活動(dòng)，保證工程質(zhì)量和施工安全，有效遏制違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序和建設(shè)工程主要參與方的合法權(quán)益，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部制定了《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》。該辦法依據(jù)《建筑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《合同法》以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)，結(jié)合建筑活動(dòng)實(shí)踐制定。

辦法中明確了違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等行為的定 情形。對(duì)于建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個(gè)人，肢解發(fā)包等違法發(fā)包行為；施工單位將承包工程全部轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工，肢解后以分包名義轉(zhuǎn)給他人施工等轉(zhuǎn)包行為；施工單位違反規(guī)定或合同約定進(jìn)行的違法分包行為；單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位名義承攬工程的掛靠行為等，都進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，并明確了相應(yīng)的法律責(zé)任和處罰措施。

三、建筑資質(zhì)轉(zhuǎn)包分包的風(fēng)險(xiǎn)與后果

（一）民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

1. 轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠合同的風(fēng)險(xiǎn)

   • 施工單位與轉(zhuǎn)包人、違法分包人及掛靠人簽訂的合同無(wú)效，合同對(duì)雙方不具有法律約束力，在實(shí)際施工人工期、質(zhì)量等方面存在違約的情形下，施工單位無(wú)法依據(jù)合同約定要求實(shí)際施工人承擔(dān)違約責(zé)任。

   • 雖然合同無(wú)效后施工單位仍可以向?qū)嶋H施工人主張賠償損失，但實(shí)踐中由于建設(shè)工程的復(fù)雜性，施工單位較難舉證證明實(shí)際施工人給其造成損失的準(zhǔn)確數(shù)額或計(jì)算方法。即使施工單位能舉證證明實(shí)際損失的金額，如實(shí)際施工人僅為自然人，經(jīng)濟(jì)能力有限，對(duì)其給施工單位造成的損失的賠償能力亦不足。

   • 實(shí)踐中，施工單位與實(shí)際施工人簽訂的合同通常按照總承包合同價(jià)款扣除一定比例的“管理費(fèi)”方式結(jié)算。在這種情況下，因合同無(wú)效，雙方就工程結(jié)算發(fā)生糾紛，“管理費(fèi)”有可能被法院認(rèn)定為違法所得而不被支持。

2. 總承包合同風(fēng)險(xiǎn)

   • 施工單位作為總承包單位與發(fā)包人簽訂總承包合同，需就包括實(shí)際施工人所承建的工程在內(nèi)的全部工程的工期、質(zhì)量等對(duì)發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任，雖因?qū)嶋H施工人的原因?qū)е鹿こ坦て?、質(zhì)量違約，但仍應(yīng)由施工單位向發(fā)包人承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

   • 施工單位將工程轉(zhuǎn)包、違法分包給實(shí)際施工人，可能違反施工單位與發(fā)包人簽訂的總承包合同中不得轉(zhuǎn)分包的約定，將承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

   • 實(shí)際施工人可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，提起包括發(fā)包人在內(nèi)為被告的訴訟，造成施工單位與發(fā)包人之間關(guān)系緊張、發(fā)包人以訴訟為由停止支付工程款并要求施工單位需賠償訴訟給發(fā)包人造成的損失等風(fēng)險(xiǎn)。

3. 勞動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)

   • 依據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保障部相關(guān)規(guī)定，如施工單位將工程交給不具備用工主體資格的實(shí)際施工人施工，對(duì)實(shí)際施工人招用的農(nóng)民工，由施工單位承擔(dān)工傷、欠薪等用工主體責(zé)任。

   • 不具備用工主體資格的實(shí)際施工人無(wú)法與農(nóng)民工簽訂勞動(dòng)合同，施工單位作為用工主體，存在需要依據(jù)《勞動(dòng)合同法》向農(nóng)民工支付雙倍工資的風(fēng)險(xiǎn)。

   • 不具備用工主體資格的實(shí)際施工人無(wú)法給農(nóng)民工交納社會(huì)保險(xiǎn)，如發(fā)生工傷，無(wú)法享受工傷保險(xiǎn)待遇，施工單位作為用工主體，將按照《工傷保險(xiǎn)條例》規(guī)定支付費(fèi)用。

   • 《建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資支付管理暫行辦法》規(guī)定，工程總承包企業(yè)不得將工程違反規(guī)定發(fā)包、分包給不具備用工主體資格的組織或個(gè)人，否則應(yīng)承擔(dān)清償拖欠工資連帶責(zé)任。如不具備用工主體資格的實(shí)際施工人欠付農(nóng)民工勞動(dòng)報(bào)酬的，施工單位有承擔(dān)欠薪連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

4. 其他合同風(fēng)險(xiǎn)

   • 掛靠人對(duì)外采購(gòu)（租賃）設(shè)備、材料，或?qū)⒐こ淘俎D(zhuǎn)包或違法分包，在掛靠人逾期付款的情況下，掛靠人的合同相對(duì)方有可能基于施工單位作為工程總承包人且具有較強(qiáng)的付款能力的考量，將施工單位訴至法院，主張掛靠人有代理權(quán)或其行為構(gòu)成表見代理，要求施工單位承擔(dān)付款責(zé)任。

   • 掛靠人將工程再轉(zhuǎn)包或違法分包的，掛靠人轉(zhuǎn)分包合同的合同相對(duì)方還可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定將施工單位、掛靠人和發(fā)包人作為共同被告，要求施工單位承擔(dān)工程款的支付責(zé)任。

（二）行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

施工單位將工程轉(zhuǎn)包、違法分包或掛靠的，建設(shè)行政主管部門可依據(jù)《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定對(duì)施工單位進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰，包括責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款一定比例的罰款；責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。除上述行政處罰外，建設(shè)行政主管部門還可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)施工單位采取相應(yīng)的行政管理措施，同時(shí)將施工單位的違法行為和處罰結(jié)果記入單位或個(gè)人信用檔案，向社會(huì)公示，并逐級(jí)上報(bào)至住房城鄉(xiāng)建設(shè)部，在全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管與誠(chéng)信信息發(fā)布平臺(tái)公示。

（三）刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

、違法分包、掛靠等違法行為做出刑事處罰的規(guī)定，但如實(shí)際施工人偷工減料、違反規(guī)章制度、冒險(xiǎn)作業(yè)、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成死亡一人以上或者重傷三人以上或直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上或其他造成嚴(yán)重后果的，依據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定，可以工程重大安全事故罪追究施工單位刑事責(zé)任。

四、如何防范建筑資質(zhì)轉(zhuǎn)包分包

（一）轉(zhuǎn)包防范

1. 施工單位不得將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人；或?qū)⑵涑邪娜抗こ讨庖院?，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；或以合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的。

2. 施工單位應(yīng)在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，并對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行組織管理。

（二）分包防范

1. 嚴(yán)格審核分包人的建筑企業(yè)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證，避免將工程分包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可證的單位和個(gè)人。

2. 建立規(guī)范的合同臺(tái)賬制度，對(duì)總承包合同中關(guān)于分包的約定進(jìn)行梳理，避免出現(xiàn)違反總承包合同約定的分包情形。如果總承包合同不允許分包但已實(shí)際分包的，施工單位應(yīng)在在分包后及時(shí)獲得發(fā)包人的明示或默示的認(rèn)可。

3. 不得將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位和個(gè)人，或者將分包所得工程再分包。

（三）掛靠防范

1. 不得出借資質(zhì)給其他單位和個(gè)人用以對(duì)外承接工程。

2. 分清掛靠與內(nèi)部承包。如果采用內(nèi)部承包方式的，施工單位應(yīng)與項(xiàng)目經(jīng)理等內(nèi)部承包人簽訂書面勞動(dòng)合同及交納社保，并在資金、技術(shù)、設(shè)備、人力等方面給予內(nèi)部承包人支持，避免出現(xiàn)“名為內(nèi)部承包實(shí)為掛靠”的情形。如果實(shí)在無(wú)法避免將工程交由實(shí)際施工人施工的，建議施工單位對(duì)實(shí)際施工人的資信進(jìn)行審查，盡量選擇信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)、有良好合作經(jīng)歷的實(shí)際施工人。加強(qiáng)對(duì)實(shí)際施工人的管理，對(duì)實(shí)際施工所承包工程的工期及質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，避免出現(xiàn)工期延誤或質(zhì)量不合格等情形；要求實(shí)際施工人嚴(yán)格按照安全規(guī)范施工，避免發(fā)生安全責(zé)任事故；對(duì)實(shí)際施工人的材料、設(shè)備款項(xiàng)支付進(jìn)行跟蹤，避免出現(xiàn)逾期付款的行為；對(duì)農(nóng)民工工資的支付進(jìn)行監(jiān)督，避免發(fā)生欠薪事件。要求實(shí)際施工人提供人?；蛭锉＃瑸閷?shí)際施工人在合同項(xiàng)下的債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，以增強(qiáng)實(shí)際施工人的履約擔(dān)保，避免實(shí)際施工人怠于履行合同或出現(xiàn)無(wú)力賠償?shù)那樾巍?/p>

五、建筑資質(zhì)轉(zhuǎn)包分包的案例分析

案例一：深圳市南山赤灣科苑項(xiàng)目主體工程違法分包案

深圳市南山赤灣科苑項(xiàng)目主體工程，建設(shè)單位為赤灣科技（深圳）有限公司，施工單位為上海建工四建集團(tuán)有限公司。該項(xiàng)目的施工總承包單位上海建工四建集團(tuán)有限公司，將該項(xiàng)目的科苑北區(qū)1號(hào)樓、2號(hào)樓、3號(hào)樓基礎(chǔ)工程、地下室主體建筑工程、結(jié)構(gòu)工程、人防工程土建勞務(wù)分包給深圳市錦順建設(shè)工程有限公司，該勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備、主要周轉(zhuǎn)材料費(fèi)用，該情形屬于違法分包。深圳市住房和建設(shè)局依法對(duì)上海建工四建集團(tuán)有限公司違法分包行為受理立案，最終對(duì)其處罰款人民幣二十四萬(wàn)七千九百零二元整。

案例二：深圳市龍光玖龍臺(tái)項(xiàng)目無(wú)資質(zhì)承攬工程案

龍光玖龍臺(tái)項(xiàng)目二標(biāo)段工程，建設(shè)單位為深圳市凱豐實(shí)業(yè)有限公司，施工單位為龍光工程建設(shè)有限公司。茶陵縣廣騰勞務(wù)有限公司為該項(xiàng)目的勞務(wù)分包單位，未取得勞務(wù)資質(zhì)證書而承攬了該工程的施工勞務(wù)部分。深圳市住房和建設(shè)局依法對(duì)茶陵縣廣騰勞務(wù)有限公司違法行為受理立案，最終對(duì)其處罰款人民幣五百二十八萬(wàn)四千六百一十二元整。

案例三：深圳華誼兄弟文化城項(xiàng)目一期一區(qū)項(xiàng)目無(wú)資質(zhì)承攬工程案

深圳華誼兄弟文化城項(xiàng)目一期一區(qū)施工總承包工程，建設(shè)單位為深圳華誼兄弟文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)有限公司，施工單位為廣東珠江工程總承包有限公司。深圳寶民國(guó)際投資管理有限公司作為該項(xiàng)目建筑安裝工程的實(shí)際施工單位，未取得資質(zhì)證書承攬工程。深圳市住房和建設(shè)局依法受理立案，最終對(duì)其處罰款人民幣四百三十萬(wàn)二千八百一十八元整。

案例四：深圳市鴻榮源鴻創(chuàng)科技中心三期主體工程項(xiàng)目違法分包案

鴻榮源鴻創(chuàng)科技中心三期主體工程，建設(shè)單位為深圳高登來(lái)恩電子技術(shù)有限公司，施工單位為江蘇大江建設(shè)工程有限公司。該項(xiàng)目的施工總承包單位江蘇大江建設(shè)工程有限公司，將外墻腳手架工程分包給不具備模板腳手架專業(yè)承包資質(zhì)的深圳市鴻程達(dá)建筑工程有限公司，屬于違法分包。深圳市住房和建設(shè)局對(duì)江蘇大江建設(shè)工程有限公司作出處罰，罰款人民幣五萬(wàn)五千元整。

案例五：深圳市深圳中學(xué)（泥崗校區(qū)）建設(shè)工程項(xiàng)目土石方、場(chǎng)平、基坑支護(hù)及樁基工程違法分包案

深圳中學(xué)（泥崗校區(qū)）建設(shè)工程項(xiàng)目土石方、場(chǎng)平、基坑支護(hù)及樁基工程，建設(shè)單位為深圳市建筑工務(wù)署工程管理中心，施工單位為上海寶冶集團(tuán)有限公司。該項(xiàng)目的土方挖填作業(yè)分包單位深圳市天勤海投資發(fā)展有限公司，將土方挖填作業(yè)的土方回填作業(yè)分包給個(gè)人劉思兵，屬于違法分包。深圳市住房和建設(shè)局對(duì)深圳天勤海投資發(fā)展有限公司處罰款人民幣五千三百零七元三角。