半導(dǎo)體行業(yè)需要辦理生產(chǎn)許可證嗎

一、半導(dǎo)體行業(yè)生產(chǎn)許可證相關(guān)規(guī)定

在中國(guó)，國(guó)家對(duì)生產(chǎn)重要工業(yè)產(chǎn)品的企業(yè)實(shí)行生產(chǎn)許可證制度。根據(jù)《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》（156號(hào)公布 61號(hào)修訂），實(shí)行生產(chǎn)許可證制度的工業(yè)產(chǎn)品目錄由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定，并征求消費(fèi)者協(xié)會(huì)和相關(guān)產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會(huì)以及社會(huì)公眾的意見(jiàn)，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后向社會(huì)公布。雖然沒(méi)有明確提及半導(dǎo)體行業(yè)單獨(dú)的生產(chǎn)許可證規(guī)定，但如果半導(dǎo)體產(chǎn)品被列入實(shí)行生產(chǎn)許可證制度的工業(yè)產(chǎn)品目錄，則需要辦理生產(chǎn)許可證。半導(dǎo)體所屬行業(yè)根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)（2018）》，屬于“新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)”之“電子核心產(chǎn)業(yè)”之“新型電子元器件及設(shè)備制造”之“3972半導(dǎo)體分立器件制造”，從其在工業(yè)生產(chǎn)中的重要性來(lái)看，存在被列入目錄的可能性。

二、半導(dǎo)體行業(yè)辦理生產(chǎn)許可證的條件

企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

• 營(yíng)業(yè)執(zhí)照要求：有與擬從事的生產(chǎn)活動(dòng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。這意味著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍需要覆蓋其在半導(dǎo)體生產(chǎn)方面的業(yè)務(wù)內(nèi)容，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的基本憑證，確保企業(yè)在法律允許的范圍內(nèi)開(kāi)展半導(dǎo)體生產(chǎn)活動(dòng)。

• 人員要求：需要有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。半導(dǎo)體生產(chǎn)是一個(gè)技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，涉及到復(fù)雜的工藝和技術(shù)流程，例如芯片制造中的光刻、蝕刻等工藝，需要專(zhuān)業(yè)的工程師和技術(shù)人員來(lái)操作和管理，以保證產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)的順利進(jìn)行。

• 生產(chǎn)與檢驗(yàn)條件：要有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢驗(yàn)檢疫手段。半導(dǎo)體生產(chǎn)對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的潔凈度、溫度、濕度等有著嚴(yán)格的要求，例如芯片制造需要在無(wú)塵車(chē)間進(jìn)行。同時(shí)，需要具備先進(jìn)的檢驗(yàn)設(shè)備和手段，來(lái)檢測(cè)半導(dǎo)體產(chǎn)品的性能、質(zhì)量等指標(biāo)，確保產(chǎn)品符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

• 文件要求：要有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)文件和工藝文件。這些文件記錄了半導(dǎo)體生產(chǎn)的技術(shù)參數(shù)、工藝流程等關(guān)鍵信息，是保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、可追溯的重要依據(jù)，也是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)管理和技術(shù)改進(jìn)的重要參考資料。

• 管理制度要求：要有健全有效的質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度。質(zhì)量管理制度涵蓋了從原材料采購(gòu)、生產(chǎn)過(guò)程控制到產(chǎn)品檢驗(yàn)等各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量管控措施，責(zé)任制度明確了各個(gè)崗位在產(chǎn)品質(zhì)量方面的職責(zé)，確保在出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)能夠追溯到相關(guān)責(zé)任人，從而有效保障產(chǎn)品質(zhì)量。

• 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求：產(chǎn)品要符合有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求。半導(dǎo)體產(chǎn)品在使用過(guò)程中可能涉及到各種安全和性能方面的要求，例如電子產(chǎn)品的電磁兼容性等，必須滿(mǎn)足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以確保其在市場(chǎng)上的安全性和可靠性。

• 產(chǎn)業(yè)政策要求：要符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，不存在國(guó)家明令淘汰和禁止投資建設(shè)的落后工藝、高耗能、污染環(huán)境、浪費(fèi)資源的情況。半導(dǎo)體行業(yè)在發(fā)展過(guò)程中也需要遵循國(guó)家的整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，朝著綠色、高效、可持續(xù)的方向發(fā)展。

三、半導(dǎo)體行業(yè)生產(chǎn)許可證的申請(qǐng)流程

• 申請(qǐng)準(zhǔn)備

  • 企業(yè)生產(chǎn)列入目錄的產(chǎn)品，要向其所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)，并提交相關(guān)申請(qǐng)材料。《全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書(shū)》一式三份，這是申請(qǐng)生產(chǎn)許可證的基本文件，包含企業(yè)的基本信息、生產(chǎn)產(chǎn)品的相關(guān)信息等內(nèi)容。

  • 同時(shí)要提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件三份，以證明企業(yè)的合法經(jīng)營(yíng)身份和經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋半導(dǎo)體生產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)。如果是生產(chǎn)許可證有效期屆滿(mǎn)重新提出申請(qǐng)的企業(yè)，還需要提供生產(chǎn)許可證證書(shū)復(fù)印件三份。

  • 根據(jù)具體情況可能還需要提供產(chǎn)品實(shí)施相關(guān)的其他材料，例如產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)格說(shuō)明、生產(chǎn)工藝流程圖等，以便監(jiān)管部門(mén)全面了解企業(yè)的生產(chǎn)情況和產(chǎn)品特性。

• 受理審核

  • 省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局收到申請(qǐng)材料后，會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。如果申請(qǐng)材料符合實(shí)施細(xì)則要求，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)作出受理決定。在審核過(guò)程中，會(huì)檢查申請(qǐng)材料的完整性、準(zhǔn)確性以及企業(yè)是否滿(mǎn)足生產(chǎn)許可證的相關(guān)條件，例如企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、技術(shù)人員配備是否合理等。

• 實(shí)地核查與抽樣檢驗(yàn)

  • 對(duì)于受理的申請(qǐng)，可能會(huì)進(jìn)行企業(yè)實(shí)地核查。核查內(nèi)容包括企業(yè)的生產(chǎn)條件、設(shè)備設(shè)施、人員資質(zhì)、質(zhì)量管理等方面是否與申請(qǐng)材料相符。全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查部（受?chē)?guó)家質(zhì)檢總局委托）或省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（受?chē)?guó)家質(zhì)檢總局委托）會(huì)承擔(dān)實(shí)地核查工作，縣級(jí)以上地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局受省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局委托，負(fù)責(zé)委派觀(guān)察員參加本行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)許可證實(shí)地核查，負(fù)責(zé)企業(yè)整改情況的監(jiān)管等工作。

  • 在實(shí)地核查的同時(shí)或之后，可能會(huì)進(jìn)行產(chǎn)品抽樣。抽取的產(chǎn)品樣本將被送到指定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)內(nèi)容包括產(chǎn)品的各項(xiàng)性能指標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否符合相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

• 審定和發(fā)證

  • 市場(chǎng)監(jiān)管總局或者省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)根據(jù)企業(yè)實(shí)地核查情況和產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果，在受理企業(yè)申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予生產(chǎn)許可決定。如果作出準(zhǔn)予生產(chǎn)許可決定的，市場(chǎng)監(jiān)管總局或者省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)自決定之日起10日內(nèi)頒發(fā)生產(chǎn)許可證證書(shū)；如果作出不予生產(chǎn)許可決定的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知企業(yè)，并說(shuō)明理由。生產(chǎn)許可證的有效期為5年，有效期屆滿(mǎn)，企業(yè)需要在6個(gè)月前向企業(yè)所在地省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)提出延續(xù)申請(qǐng)，管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定的程序?qū)ζ髽I(yè)進(jìn)行審核。

四、半導(dǎo)體行業(yè)未辦理生產(chǎn)許可證的后果

如果半導(dǎo)體企業(yè)未辦理生產(chǎn)許可證而進(jìn)行生產(chǎn)銷(xiāo)售活動(dòng)，將面臨一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，這種行為屬于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。監(jiān)管部門(mén)有權(quán)責(zé)令企業(yè)停止生產(chǎn)銷(xiāo)售，沒(méi)收違法生產(chǎn)銷(xiāo)售的產(chǎn)品，并處以罰款。罰款的金額根據(jù)違法情節(jié)的嚴(yán)重程度而定，可能會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益造成重大損失。未辦理生產(chǎn)許可證可能導(dǎo)致企業(yè)的產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)入正規(guī)的市場(chǎng)渠道銷(xiāo)售，因?yàn)樵S多采購(gòu)商和經(jīng)銷(xiāo)商在選擇合作伙伴時(shí)，會(huì)要求企業(yè)提供生產(chǎn)許可證等相關(guān)資質(zhì)證明。這將嚴(yán)重影響企業(yè)的市場(chǎng)拓展和業(yè)務(wù)發(fā)展，損害企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)。在涉及到一些政府項(xiàng)目、招投標(biāo)活動(dòng)或者與大型企業(yè)的合作中，沒(méi)有生產(chǎn)許可證將使企業(yè)失去參與資格，從而錯(cuò)失發(fā)展機(jī)遇。

五、不同國(guó)家半導(dǎo)體行業(yè)生產(chǎn)許可證要求對(duì)比

• 美國(guó)

  • 政策導(dǎo)向：美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)處于領(lǐng)先地位，政府對(duì)半導(dǎo)體行業(yè)的政策主要側(cè)重于技術(shù)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和出口管制等方面。在生產(chǎn)許可證方面，對(duì)于涉及國(guó)家安全、高端技術(shù)（如先進(jìn)芯片制造技術(shù)）例如，美國(guó)不斷強(qiáng)化與盟國(guó)對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)實(shí)施圍堵，在出口、轉(zhuǎn)出口或（國(guó)內(nèi)）轉(zhuǎn)移某些受EAR管控的物項(xiàng)（如3A090物項(xiàng)）時(shí)，當(dāng)目的地為特定國(guó)家組別時(shí)，將觸發(fā)出口許可證要求，這間接影響了半導(dǎo)體企業(yè)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售布局，體現(xiàn)了美國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)域的戰(zhàn)略管控意圖。

  • 技術(shù)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)自主性：美國(guó)公司在半導(dǎo)體設(shè)計(jì)、研發(fā)方面處于全球領(lǐng)先，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)方面具有較高的自主性，但在涉及國(guó)家安全、關(guān)鍵技術(shù)等方面仍受到政府嚴(yán)格監(jiān)管。美國(guó)的半導(dǎo)體企業(yè)在滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)相關(guān)法規(guī)要求的同時(shí)，還需要遵循國(guó)際上的一些貿(mào)易規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以確保其產(chǎn)品在全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

• 中國(guó)

  • 產(chǎn)業(yè)扶持與監(jiān)管并重：中國(guó)政府從上世紀(jì)80年代開(kāi)始，推出了一系列支持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，如908、909工程、國(guó)發(fā)18號(hào)文、國(guó)家重大01專(zhuān)項(xiàng)、02專(zhuān)項(xiàng)、《國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》、十三五規(guī)劃，以及成立國(guó)家集成電路一二期大基金等。在生產(chǎn)許可證管理方面，遵循國(guó)家對(duì)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的統(tǒng)一管理框架，如前所述，企業(yè)需要滿(mǎn)足一系列條件并按照規(guī)定流程申請(qǐng)生產(chǎn)許可證，以確保產(chǎn)品質(zhì)量、符合產(chǎn)業(yè)政策等要求。同時(shí)，中國(guó)也在不斷加強(qiáng)半導(dǎo)體行業(yè)的自主創(chuàng)新能力，提高國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

  • 市場(chǎng)需求與產(chǎn)業(yè)發(fā)展：中國(guó)為全球半導(dǎo)體需求第一大地區(qū)，龐大的市場(chǎng)需求為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了廣闊的空間。政府在監(jiān)管的同時(shí)，積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，鼓勵(lì)企業(yè)在滿(mǎn)足生產(chǎn)許可證等相關(guān)要求的基礎(chǔ)上，加大技術(shù)研發(fā)投入，提高產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平，以滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求并在國(guó)際市場(chǎng)上占據(jù)一席之地。

• 其他國(guó)家和地區(qū)（如歐盟、日本、韓國(guó)等）

  • 歐盟：歐盟近年來(lái)也出臺(tái)了一些和半導(dǎo)體行業(yè)相關(guān)的政策，以扶持本地區(qū)半導(dǎo)體行業(yè)的發(fā)展。在生產(chǎn)許可證方面，可能會(huì)結(jié)合歐盟內(nèi)部的統(tǒng)一市場(chǎng)規(guī)則、環(huán)境保護(hù)要求、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等因素制定相關(guān)要求。例如，歐盟在電子產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)方面有嚴(yán)格的規(guī)定，半導(dǎo)體產(chǎn)品作為電子設(shè)備的重要組成部分，需要滿(mǎn)足這些環(huán)保要求才能在歐盟市場(chǎng)銷(xiāo)售，這可能會(huì)體現(xiàn)在生產(chǎn)許可證的相關(guān)審核條件中。

  • 日本和韓國(guó)：日本和韓國(guó)在半導(dǎo)體材料和制造方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，如日本和韓國(guó)廠(chǎng)商壟斷半導(dǎo)體材料。這些國(guó)家的半導(dǎo)體行業(yè)生產(chǎn)許可證要求可能會(huì)與本國(guó)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合。例如，為了保護(hù)本國(guó)的半導(dǎo)體材料產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，可能會(huì)在生產(chǎn)許可證中對(duì)原材料的、質(zhì)量控制等方面設(shè)置特定的要求。同時(shí)，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，也需要遵循國(guó)際半導(dǎo)體行業(yè)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和貿(mào)易規(guī)則。

六、

以某國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體企業(yè)為例，該企業(yè)主要從事半導(dǎo)體分立器件制造。在決定擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模并進(jìn)入新的市場(chǎng)領(lǐng)域時(shí)，企業(yè)意識(shí)到需要辦理生產(chǎn)許可證。

• 準(zhǔn)備階段

  • 確保經(jīng)營(yíng)范圍包含半導(dǎo)體分立器件制造相關(guān)內(nèi)容。然后，企業(yè)組織內(nèi)部的技術(shù)人員對(duì)生產(chǎn)工藝文件和技術(shù)文件進(jìn)行了梳理和完善，包括芯片制造過(guò)程中的光刻、擴(kuò)散等工藝的詳細(xì)參數(shù)和流程記錄。同時(shí)，企業(yè)對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)條件和檢驗(yàn)檢疫手段進(jìn)行了評(píng)估，發(fā)現(xiàn)部分檢驗(yàn)設(shè)備需要更新升級(jí)以滿(mǎn)足更高的產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)要求，于是投入資金購(gòu)置了先進(jìn)的檢測(cè)設(shè)備，如高精度的芯片性能測(cè)試儀等。

  • 在人員方面，企業(yè)招聘了一些具有豐富半導(dǎo)體生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，充實(shí)了研發(fā)和生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)。并且，企業(yè)建立健全了質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度，明確了從原材料采購(gòu)、生產(chǎn)過(guò)程控制到產(chǎn)品檢驗(yàn)等各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量管控責(zé)任人。

• 申請(qǐng)與受理

  • 企業(yè)按照要求填寫(xiě)了《全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書(shū)》一式三份，并附上營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、生產(chǎn)工藝流程圖、產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格說(shuō)明等相關(guān)材料，向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出了生產(chǎn)許可證申請(qǐng)。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局收到申請(qǐng)材料后，對(duì)材料進(jìn)行了初步審核，發(fā)現(xiàn)部分材料存在填寫(xiě)不規(guī)范的問(wèn)題，要求企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充和修正。企業(yè)積極配合，及時(shí)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行了完善，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局最終作出了受理決定。

• 實(shí)地核查與抽樣檢驗(yàn)

  • 受理后，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織了實(shí)地核查小組到企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查。核查小組對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)車(chē)間、設(shè)備設(shè)施、人員資質(zhì)、質(zhì)量管理等方面進(jìn)行了全面檢查。在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)的生產(chǎn)車(chē)間潔凈度在部分區(qū)域未達(dá)到最佳標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)立即進(jìn)行了整改，加強(qiáng)了車(chē)間的環(huán)境控制措施。同時(shí)，核查小組對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的半導(dǎo)體分立器件進(jìn)行了抽樣，抽取的樣品被送到指定的專(zhuān)業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)內(nèi)容包括芯片的電學(xué)性能、可靠性等多項(xiàng)指標(biāo)。

• 審定和發(fā)證

  • 經(jīng)過(guò)實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)，企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)均符合相關(guān)要求。市場(chǎng)監(jiān)管總局在受理企業(yè)申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出了準(zhǔn)予生產(chǎn)許可的決定，并在自決定之日起10日內(nèi)頒發(fā)了生產(chǎn)許可證證書(shū)給企業(yè)。企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后，得以順利進(jìn)入新的市場(chǎng)領(lǐng)域，擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，并且在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中憑借產(chǎn)品質(zhì)量和合規(guī)生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)，贏(yíng)得了更多客戶(hù)的信任。