保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證怎么辦

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2024-10-14 09:19:13
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內(nèi)容摘要：保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證辦理流程保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證的辦理流程較為復(fù)雜，主要包括以下幾個(gè)步驟：獲取法人機(jī)構(gòu)授權(quán)開(kāi)展保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)10個(gè)工...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證辦理流程

保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證的辦理流程較為復(fù)雜，主要包括以下幾個(gè)步驟：

獲取法人機(jī)構(gòu)授權(quán)開(kāi)展保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)指定信息系統(tǒng)向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報(bào)告基本信息。
轄內(nèi)開(kāi)展保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)變更名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，以及增加分支機(jī)構(gòu)代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、撤銷合并有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自事項(xiàng)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)指定信息系統(tǒng)報(bào)告當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局。
然后，建立保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員管理檔案，組織保險(xiǎn)銷售人員定期接受法律法規(guī)、職業(yè)操守、專業(yè)知識(shí)等相關(guān)培訓(xùn)教育。
對(duì)轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督，每年至少進(jìn)行一次保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。法人機(jī)構(gòu)及轄區(qū)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)均應(yīng)指定一名保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)責(zé)任人。該責(zé)任人應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)，具有履行代理業(yè)務(wù)管理能力，且原則上應(yīng)當(dāng)是分管保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)班員。

辦理保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證的條件

辦理保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證需要滿足一定的條件，主要包括以下方面：

必須具有工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
有同經(jīng)營(yíng)主業(yè)直接相關(guān)的一定規(guī)模的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)。
有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
具有在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所直接代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的便利條件。
依法取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，名稱中應(yīng)當(dāng)包含“保險(xiǎn)代理”字樣，且字號(hào)不得與現(xiàn)有的保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)相同，與其他保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)具有同一實(shí)際控制人的保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)除外。

保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證申請(qǐng)材料

申請(qǐng)保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證需要準(zhǔn)備以下材料：

關(guān)于申請(qǐng)保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格的請(qǐng)示。
《保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格申請(qǐng)表》。
工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。
組織機(jī)構(gòu)代碼證。

保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證辦理的注意事項(xiàng)

在辦理保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證時(shí)，需要注意以下幾點(diǎn)：

銀行類機(jī)構(gòu)的法人機(jī)構(gòu)取得保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證后，其分支機(jī)構(gòu)可憑法人機(jī)構(gòu)的授權(quán)開(kāi)展保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
被注銷許可證的保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)兼業(yè)代理法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)交回許可證原件；許可證無(wú)法交回的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在公告中予以說(shuō)明。被注銷許可證的保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)兼業(yè)代理法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止其保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

成功辦理保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證的案例

以下是一些成功辦理保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證的案例：

根據(jù)《關(guān)于銀行類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)行政許可有關(guān)事項(xiàng)的通知》（保監(jiān)中介〔2016〕第44號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，大華銀行（中國(guó)）有限公司已通過(guò)資質(zhì)審核，并領(lǐng)取了由中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局新頒發(fā)的《保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證》，機(jī)構(gòu)編碼。
中國(guó)平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司根據(jù)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文件(保監(jiān)中介44號(hào))及保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行公司保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證的信息披露公告。