評估機(jī)構(gòu)證券業(yè)資質(zhì)

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2024-10-11 09:32:56
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內(nèi)容摘要：評估機(jī)構(gòu)證券業(yè)資質(zhì)的全面解讀一、評估機(jī)構(gòu)證券業(yè)資質(zhì)的定要求評估機(jī)構(gòu)證券業(yè)資質(zhì)是指資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)所應(yīng)具備的條件和遵循...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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評估機(jī)構(gòu)證券業(yè)資質(zhì)的全面解讀

一、評估機(jī)構(gòu)證券業(yè)資質(zhì)的定要求

評估機(jī)構(gòu)證券業(yè)資質(zhì)是指資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)所應(yīng)具備的條件和遵循的規(guī)范。新修訂的《中華人民共和國證券法》要求，將資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)由行政審批改為備案管理。

評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力，了解證券服務(wù)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，根據(jù)法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)則和資產(chǎn)評估準(zhǔn)則要求執(zhí)業(yè)，勤勉盡責(zé)。擬首次承接證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在承接業(yè)務(wù)前，向中評協(xié)書面報(bào)告。承接業(yè)務(wù)后，及時(shí)在資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)報(bào)備系統(tǒng)中提交上述業(yè)務(wù)委托合同。資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求建立健全質(zhì)量控制體系，出具證券服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由 2 名資產(chǎn)評估師簽名，并履行不少于三級內(nèi)部審核程序。內(nèi)部審核程序和報(bào)告簽名應(yīng)當(dāng)由不同的資產(chǎn)評估師分別履行。證券服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)報(bào)告簽名人和審核人，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力，具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)報(bào)備系統(tǒng)中如實(shí)填報(bào)，并選擇業(yè)務(wù)類型為“證券期貨評估業(yè)務(wù)”。

二、具備證券業(yè)資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)有哪些

您可以通過以下途徑獲取具備證券業(yè)資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)名錄：

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的相關(guān)名錄，如《從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)名錄（）》。
財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)的相關(guān)文件中提及的名錄。

三、評估機(jī)構(gòu)獲取證券業(yè)資質(zhì)的流程

評估機(jī)構(gòu)獲取證券業(yè)資質(zhì)的流程如下：

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，可以選擇登錄資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)填報(bào)備案信息。財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革要求，通過系統(tǒng)間信息推送的方式實(shí)現(xiàn)備案信息共享。資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)只需在一個(gè)系統(tǒng)填報(bào)備案信息，并在另一個(gè)系統(tǒng)確認(rèn)提交，無需重復(fù)填報(bào)。

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)登錄資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)填報(bào)證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案信息的：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)自動(dòng)導(dǎo)出已有信息，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)核對、補(bǔ)充后提交；資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)自動(dòng)將備案信息推送至證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)；資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)登錄證監(jiān)會(huì)備案系統(tǒng)確認(rèn)提交。

完成首次備案的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重大事項(xiàng)備案：

機(jī)構(gòu)名稱變更。
法定代表人變更。
合伙人或持有百分之五以上股份的股東變更。
注冊地址變更。
設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)。
質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人變更。

四、證券業(yè)資質(zhì)對評估機(jī)構(gòu)的重要性

新《證券法》對資產(chǎn)評估行業(yè)產(chǎn)生了重要且深遠(yuǎn)的影響。證券業(yè)務(wù)實(shí)行雙備案制，公平自由競爭，取消了證券資質(zhì)批準(zhǔn)制，為評估機(jī)構(gòu)提供了更廣闊的市場空間。同時(shí)，違法違規(guī)成本大幅提升，促使評估機(jī)構(gòu)更加注重執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德。這一變化要求評估機(jī)構(gòu)不斷提升自身的專業(yè)能力和服務(wù)水平，以適應(yīng)市場的需求和監(jiān)管的要求。

五、如何判斷評估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)資質(zhì)是否有效

判斷評估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)資質(zhì)是否有效，可以通過以下方式：

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，可以選擇登錄資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)填報(bào)備案信息。財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)通過系統(tǒng)間信息推送實(shí)現(xiàn)備案信息共享。您可以通過相關(guān)系統(tǒng)查詢評估機(jī)構(gòu)的備案信息，以確認(rèn)其證券業(yè)資質(zhì)的有效性。

完成首次備案的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)變更時(shí)，如機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、合伙人或股東、注冊地址、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或撤銷、質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人等變更，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重大事項(xiàng)備案。

補(bǔ)充信息

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案監(jiān)管和監(jiān)督檢查，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，提高資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)識(shí)假防假能力和質(zhì)量管理水平，并加強(qiáng)與行業(yè)主管部門及行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管協(xié)作，共同維護(hù)證券評估市場秩序。
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的條件：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
- 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格 3 年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿 1 年。
- 質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。
- 具有不少于 30 名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近 3 年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20 人。
- 凈資產(chǎn)不少于 200 萬元。
- 按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金。
- 半數(shù)以上合伙人或者持有不少于 50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè) 3 年以上。
- 最近 3 年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于 2000 萬元，且每年不少于 500 萬元。