怎么審查專業(yè)分包資質

專業(yè)分包資質審查

一、專業(yè)分包資質審查的流程

專業(yè)分包資質審查通常遵循以下流程：

• 承包單位在確定分包單位后的7個工作日內，將分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質、安全方面的證明及本項目人員配備情況等資料通過《外協(xié)單位資質報審表》的形式報送監(jiān)理部審查。
• 監(jiān)理部組織審查，并在3個工作日內簽署意見答復承包單位。審查結果分為三種：一是審查合格，同意在本工程上使用；二是審查基本合格，部分問題需整改；三是審查不合格，不得在本工程上使用。
• 對于需整改的部分問題，承包單位應按監(jiān)理意見盡快整改完善，并于5個工作日內重新報送監(jiān)理處審查。

需要注意的是，在招標前，如果監(jiān)理還沒有和業(yè)主簽訂好合同，由業(yè)主審查；如果監(jiān)理已經和業(yè)主簽訂好合同，在招標分包單位時，也可以叫監(jiān)理審查一下分包單位的資質。施工單位應向項目監(jiān)理組申報其選擇的分包單位的資質資料，包括等級、能力、經歷、信譽、技術力量、施工人員人數及技術級別、施工機具、管理系統(tǒng)、財務情況、應持證上崗人員證件等及分包合同，請項目監(jiān)理組審查。如發(fā)現所報的分包單位資質資料有偽造不實情況，或在實際工作中認為分包單位不具備承擔分包工程的能力，可提出辭退分包單位，施工總包單位應予執(zhí)行。未經項目監(jiān)理組審核同意的分包單位，不得進入施工現場。

二、專業(yè)分包資質審查的要點

專業(yè)分包資質審查的要點主要包括以下方面：

• 審查擬分包工程的合法性：了解分包的定義、范圍以及原則，包括定義、范圍（如專業(yè)承包和勞務分包）和原則（如實行總承包與分包的工程，總包單位將工程發(fā)包給具有相應資質條件的分包單位；實行施工總承包的，建筑工程的主體結構不得進行分包；實行總分包的工程，分包單位不得再分包等）。同時，審查擬分包工程是否符合國家相關法律、法規(guī)等相關要求和規(guī)定，確保無違法分包現象，此過程應在監(jiān)理人員進場一周內完成。
• 審核分包單位資質報驗資料：總監(jiān)理工程師組織對報驗的內容進行審核，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、資質等級證書、安全生產許可證書、主要管理人員資格證書和相關操作人員及特種作業(yè)人員的崗位資格證書、主要工程機械設備名稱型號數量及完好情況、業(yè)績證明材料、工程所在地方建設部門備案的資料、外地企業(yè)在當地省、市施工的備案證明文件、其他必要文件（如分包合同、安全協(xié)議書等）。同時，要對相關情況進行實地調研，核實生產車間、生產工藝、設備以及生產能力等是否能滿足項目實際需求、資金供應是否充足。審核時需注意，分包單位的專職管理人員應包括項目經理、技術負責人、安全員等，且特種作業(yè)人員應具備操作證。
• 簽署審核、審批意見并報建設單位：專業(yè)監(jiān)理工程師填寫書面審核意見，簽署“該分包單位具備分包條件，擬同意分包，請總監(jiān)理工程師審核”。如認為不具備分包條件應簡要提出不符合條件之處，簽署“擬不同意分包，請總監(jiān)理工程師審?？偙O(jiān)理工程師審查意見，如同意專業(yè)監(jiān)理工程師，簽署“同意（不同意）分包”；如不同意專業(yè)監(jiān)理工程師意見，應指明不同意專業(yè)監(jiān)理工程審查意見的不同之處，并簽認是否同意分包的意見。最后上報建設單位認可，此過程應在工程開工前完成，且監(jiān)理意見應明確，簽章齊全，報驗程序符合要求，建設單位應同意認可。

三、專業(yè)分包資質審查的相關法規(guī)

專業(yè)分包資質審查涉及的相關法規(guī)主要包括：

• 根據原建設部令第124號《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》中第七條規(guī)定，建設單位不得直接指定分包工程承包單位。承包單位對部分分部、分項工程實行分包必須符合施工合同的約定。對分包單位資格審查應在工程項目開工前或擬分包的分項、分部工程開工前完成。承包單位應填寫《分包單位資格報審表》，附上經其自審認可的分包單位的有關資料，報項目監(jiān)理機構審查。
• 項目監(jiān)理機構審查分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質、等級證書、安全生產許可證。分包單位必須具有相應資質，擬分包工程必須是其資質等級許可的范圍和特殊作業(yè)施工許可證。分包單位的業(yè)績，項目監(jiān)理機構和建設單位認為必要時，可會同承包單位對分包單位進行實地考察，以驗證分包單位有關資料的符合性。擬分包工程的內容和范圍，開、竣工日期，工程項目一覽表。專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。
• 分包單位的資格符合有關規(guī)定，并滿足工程需要時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《分包單位資格報審表》，予以確認。根據建設部第124號令第九條規(guī)定，專業(yè)工程分包除在施工總承包合同中有約定外，必須經建設單位認可。分包合同簽訂后，承包單位填寫《分包合同報驗申請表》，并附分包單位合同報送項目監(jiān)理機構備案。
• 項目監(jiān)理機構發(fā)現承包單位存在轉包、肢解分包、層層分包等情況時，應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》及時予以制止，同時報告建設單位及有關部門?？偙O(jiān)理工程師對分包單位資格的確認，不解除承包單位應負的責任。

四、專業(yè)分包資質審查的案例分析

以下是一些專業(yè)分包資質審查的案例分析：

• 在某市政工程建設項目中，部分分包工程出現了偷工減料、虛報工程量等問題，嚴重影響了工程質量。建設單位委托審計機構進行審計，審計機構采取了詳細了解分包工程資料、對現場施工人員進行詢問和調查、對工程量和價格進行核對、對施工記錄和驗收報告等資料進行審查等措施，發(fā)現了諸多問題，并提出了完善管理制度、建立信息化管理系統(tǒng)、加大處罰力度、加強教育和培訓等建議。
• 在對國有大、中型企業(yè)某成員單位的分包工程審計中，審計人員發(fā)現該分包工程結算全部以工程量簽認單形式確認工程量，且每份簽認單又單獨編制結算，應用excel電子表格自行編制結算書。審計人員通過核對工程量、應用電子表格篩選功能、核對材料價差和管理費計算等方法，發(fā)現了多計工程量、材料運輸計算結果錯誤等問題，最終確定核減額，并指出了該分包工程存在的不足之處，如主要工程量確認形式不可靠、對定額使用認知有偏差、主材單價和機械臺班單價依據不充分等。

五、不同行業(yè)專業(yè)分包資質審查的差異

不同行業(yè)在專業(yè)分包資質審查方面存在一定的差異，例如：

• 在建筑行業(yè)，勞務分包資質和專業(yè)分包資質在分包主體的資質、合同標的的指向、條件以及承擔責任的范圍等方面均有所不同。專業(yè)工程分包人持有的是專業(yè)承包企業(yè)的資質，其不同資質條件有61種；勞務分包人持有的是勞務作業(yè)企業(yè)資質，其不同資質條件有13種。專業(yè)工程分包合同指向的標的是分部分項的工程，計取的是工程款，表現形式主要體現包工包料；勞務分包合同指向的是勞務，計取的是人工費，表現形式主要為包工不包料。專業(yè)工程分包合同必須經發(fā)包人同意；勞務分包合同無須發(fā)包人同意。專業(yè)工程分包條件下，總分包雙方要對分包工程及其質量向發(fā)包人負責；勞務分包條件下，勞務分包人對發(fā)包人不直接承擔責任。
• 在當前的勞務改革中，原有的勞務資質已取消，改為專業(yè)作業(yè)資質，但目前大部分省份仍辦理勞務資質不分等級作為過渡。專業(yè)作業(yè)資質有利于降低勞務分包門檻，鼓勵包工頭合法經營，因此，就目前情況，建議辦理模板腳手架+勞務資質不分等級。

六、專業(yè)分包資質審查的常見問題及解決辦法

專業(yè)分包資質審查常見的問題及解決辦法如下：

• 分包商選擇不規(guī)范，優(yōu)秀分包商難以入選：分包商的選擇模式單一、招標方式不合理，可能導致優(yōu)秀分包商放棄投標或流標，且低價中標可能導致供應商質量非最優(yōu)。分包履約保證金設定規(guī)則嚴格單一，可能阻礙有實力的分包商進入，而分包商準入環(huán)節(jié)把關不嚴，可能導致施工中臨時更換分包商影響進度。解決辦法包括建立規(guī)范的分包商選擇制度，根據項目特點約定不同招標形式，簡化程序提高效率；建立分包商供應商庫，對入庫優(yōu)秀供應商簡化審批程序并設置不同履約保證金金額；建立規(guī)范合理的招標管理制度，采用合理低價中標而非單純最低價中標，保證優(yōu)秀供應商中標。
• 分包合同簽訂不規(guī)范，忽視合同管理：施工企業(yè)往往注重合同簽訂，卻忽視合同形式、條款及簽訂審查程序，導致合同對分包的工期、質量、安全、驗收結算、違約責任等規(guī)定存在缺漏或模糊不清，影響合同執(zhí)行和工程結算支付，甚至引發(fā)合同糾紛。解決辦法是重視合同管理，優(yōu)先采用標準合同范本，確保合同公平性，特殊條款應雙方研討確定。項目開始前進行分包合同交底，解讀工作范圍和權利義務，確保雙方理解一致。重視合同臺賬和結算支付臺賬管理，關注雙方利益最大化，保障項目高效開展。
• 分包管理意識薄弱，甚至以包代管：在分包工程管理中，總承包單位在分包合同簽訂后將所有事務交給分包單位處理，而部分分包單位資格不合格、實力較弱。若總包單位忽視分包管理，將給工程帶來隱患，導致承包單位承擔法律責任、行政處罰，損害市場信譽和形象。解決辦法是總承包單位強化分包管理意識，扶持能力較弱的分包商并加強過程管控。企業(yè)可從施工現場管理、分包方人員、物資設備等維度進行管控，明確總包方和分包商的職責界面，針對薄弱環(huán)節(jié)、關鍵質量審核點和風險點進行重點管控，如關注進度計劃交底、檢查資源投入、加強施工部位協(xié)調、建立獎懲制度等。
• 分包商評價機制不完善，戰(zhàn)略分包商隊伍缺失：分包商評價可從執(zhí)照、資質、人員儲備、設備情況、履約能力、現場質量管理及落實情況、內部管理等方面進行。但工程企業(yè)分包管理中常因自身特點存在不同問題，如評價機制不完善導致戰(zhàn)略分包商隊伍缺失。解決辦法是建立完善的評價機制，全面評估分包商表現，培育戰(zhàn)略合作伙伴，提升分包管理水平。