瑞奇期貨公司資質(zhì)

好順佳集團
2024-10-07 09:17:30
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內(nèi)容摘要：瑞奇期貨公司資質(zhì)介紹是江西金控集團旗下企業(yè)，位于江西省南昌市紅谷灘區(qū)。公司法定代表人為陳煒，目前處于存續(xù)（在營、開業(yè)、在冊）狀態(tài)，...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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瑞奇期貨公司資質(zhì)介紹

是江西金控集團旗下企業(yè)，位于江西省南昌市紅谷灘區(qū)。公司法定代表人為陳煒，目前處于存續(xù)（在營、開業(yè)、在冊）狀態(tài)，以從事金融業(yè)為主。公司人員規(guī)模在100-199人，參保人數(shù)為131人，注冊資本為60000萬元人民幣，實繳資本也為60000萬元人民幣，超過了96%的全國同行。公司共對外投資了3家企業(yè)，控制了2家企業(yè)，擁有分支機構(gòu)19家，參與招投標(biāo)項目8次，擁有軟件著作權(quán)信息2條，備案網(wǎng)站2個，此外還擁有資質(zhì)證書1個，行政許可4個。公司曾用名包括江西瑞奇期貨經(jīng)紀(jì)有限公司、江西期貨有限公司。公司的經(jīng)營范圍包括許可項目：期貨業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后在許可有效期內(nèi)方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目和許可期限以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。公司的主要人員包括董事長吳曉，副董事長張國武、張少巖，總經(jīng)理陳煒，董事黃黎明、羅建梅、王芳、楊陽、嚴(yán)文新、周可，監(jiān)事張余思思、吳強等。

瑞奇期貨公司資質(zhì)評估

根據(jù)中國證監(jiān)會公布的期貨公司分類結(jié)果，瑞奇期貨在2023年被評為BBB級別。期貨公司分類級別是以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況進行的綜合評價。中國證監(jiān)會對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。瑞奇期貨的這一評級反映了其在風(fēng)險管理、服務(wù)能力、合規(guī)狀況等方面的綜合表現(xiàn)處于行業(yè)中等偏上水平。

瑞奇期貨公司資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

瑞奇期貨公司在許可項目：期貨業(yè)務(wù)方面已經(jīng)有了一定積累，其中包括1個企業(yè)品牌項目，2個軟件著作權(quán)。但該公司也曾涉及5項經(jīng)營糾紛、1次行政處罰、12件立案信息、15個法院公告、17個開庭公告、2起涉訴關(guān)系。

瑞奇期貨公司資質(zhì)監(jiān)管要求

瑞奇期貨公司曾因存在多項內(nèi)控問題收到監(jiān)管措施。例如，存在決策議事制度不完善、決策議事制度執(zhí)行不嚴(yán)格、合規(guī)風(fēng)控存在缺失、外接系統(tǒng)管理不到位、對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為未能有效約束等違規(guī)情況，反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。其杭州營業(yè)部在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)過程中存在不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動的情形，被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

瑞奇期貨公司資質(zhì)相關(guān)案例

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