私募公司所需資質(zhì)

內(nèi)容摘要：私募公司資質(zhì)要求私募公司所需資質(zhì)較為嚴(yán)格，主要包括以下方面：股東資質(zhì)：股東應(yīng)符合《證券投資基金法》和相關(guān)規(guī)定。公司章程：有符合《證...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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私募公司資質(zhì)要求

私募公司所需資質(zhì)較為嚴(yán)格，主要包括以下方面：

股東資質(zhì)：股東應(yīng)符合《證券投資基金法》和相關(guān)規(guī)定。
公司章程：有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程。
注冊(cè)資本：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資。
人員要求：有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
組織機(jī)構(gòu)：設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位。
內(nèi)部制度：有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度。
其他條件：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

注冊(cè)私募基金公司需要滿足一系列條件：

辦公場(chǎng)地：必須擁有真實(shí)、固定的辦公地點(diǎn)，場(chǎng)所應(yīng)具備穩(wěn)定性、獨(dú)立性。面積建議在80-100平米之間，可與其他公司共用場(chǎng)地，但應(yīng)保證足夠面積且非住宅。辦公場(chǎng)地分為自有、租賃和無償使用三種形式，不同形式需提供相應(yīng)材料。
注冊(cè)資金：實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過6個(gè)月時(shí)間，超過注冊(cè)資本的25%即200萬。
人員構(gòu)成：基金公司中需要管理人員和從業(yè)人員至少8人有基金從業(yè)資格，公司內(nèi)部組織架構(gòu)需完整，各部門有1-2名員工，重要部門人物應(yīng)為全職。員工無強(qiáng)制要求有基金從業(yè)牌照。
規(guī)章制度：編制完整的公司管理規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制條款，防止因內(nèi)部管理疏漏造成公眾和機(jī)構(gòu)損失。
法律意見：申請(qǐng)私募牌照時(shí)必須由第三方法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察，并出具相應(yīng)的法律意見書。

私募公司在運(yùn)營(yíng)過程中，需要具備以下資質(zhì)和條件：

高管資格：公司報(bào)備人員一般在5-6人左右，最低不能低于5人，包括法定代表人、總經(jīng)理、投資經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控、財(cái)務(wù)、行政等。法人，基金經(jīng)理，風(fēng)控必須有基金從業(yè)資格，其中法人和基金經(jīng)理必須有業(yè)績(jī)，基金經(jīng)理要有退出項(xiàng)目業(yè)績(jī)證明。
注冊(cè)資本：建議在1000萬以上，但是實(shí)繳資本需要超過注冊(cè)資金的25%以上，例如1000萬注冊(cè)資金，需實(shí)繳250萬，最好超過250萬。
辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，平米數(shù)在90-140平地理辦公環(huán)境，可滿足基礎(chǔ)辦公條件，辦公場(chǎng)地不能混同其他公司集中辦公。
監(jiān)管制度：根據(jù)監(jiān)管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個(gè)左右的制度性文件，協(xié)會(huì)必備制度為9-11個(gè)。

以下是一些成功的私募股權(quán)投資案例：

盛大公司：2004年5月在美國(guó)納斯達(dá)克股票交易市場(chǎng)正式掛牌交易。軟銀亞洲信息基礎(chǔ)投資基金投入4000萬美元，18個(gè)月后成功退出，獲得14倍的投資收益。
蒙牛：摩根、英聯(lián)和鼎輝三家國(guó)際機(jī)構(gòu)分別于2002年10月和2003年10月兩次向蒙牛注資。鼎暉在蒙牛乳業(yè)上的總投入約為1685萬美元，在IPO過程中套現(xiàn)獲利。

不同類型的私募公司在資質(zhì)方面存在一定的差異：

私募基金公司和私募基金管理人：私募基金公司作為實(shí)體機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)基金的設(shè)立、運(yùn)作和管理，包括籌集資金、確定投資策略等。私募基金管理人則接受委托，負(fù)責(zé)基金的日常投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等具體工作。簡(jiǎn)單來說，私募基金公司更像是基金的“所有者”或“運(yùn)營(yíng)者”，而私募基金管理人則是基金的“操盤手”或“管理者”。
私募基金的主要類型：
- 私募證券投資基金：主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額等資產(chǎn)。
- 私募股權(quán)投資基金：主要投向未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行或交易的股票等資產(chǎn)。
- 資產(chǎn)配置類私募基金：主要采用基金中基金的投資方式，對(duì)私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金進(jìn)行跨類投資。