證券咨詢公司資質(zhì)

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2024-09-28 15:26:35
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內(nèi)容摘要：證券咨詢公司資質(zhì)基本資質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：由工商局授權(quán)，需具備章程、固定場(chǎng)所、人員資質(zhì)、設(shè)備等。法人在三年內(nèi)無(wú)任何違規(guī)紀(jì)錄，可到工商官網(wǎng)查...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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證券咨詢公司資質(zhì)

基本資質(zhì)

營(yíng)業(yè)執(zhí)照：由工商局授權(quán)，需具備章程、固定場(chǎng)所、人員資質(zhì)、設(shè)備等。法人在三年內(nèi)無(wú)任何違規(guī)紀(jì)錄，可到工商官網(wǎng)查詢是否真實(shí)
經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證：由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，申請(qǐng)過程包括資格、團(tuán)隊(duì)、章程、模式等重要審核，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)到公司實(shí)地巡查，人員要有一定基本認(rèn)證，綜合考核評(píng)估后批準(zhǔn)。目前全國(guó)僅有 84 家，近幾年沒有再增加。可到證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)查詢是否真實(shí)
廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證：要在電視做節(jié)目、直播、網(wǎng)絡(luò)等媒體投放廣告并獲利客戶源必須具備。此證申請(qǐng)需提供實(shí)地注冊(cè)、辦公地房屋所有權(quán)證書、注冊(cè)資金不少于 300 萬(wàn)、申請(qǐng)之日前三年法定代表人無(wú)違法違規(guī)記錄、不少于三人管理人員身份證明和學(xué)歷證明等材料。有了此證，每年投放的廣告費(fèi)用每年少則幾千萬(wàn)，多則上億，小公司做不了
增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證：公司實(shí)名電話必須有此證?？缛珖?guó)電話經(jīng)營(yíng)，注冊(cè)資金不少于 1000 萬(wàn)元人民幣。若無(wú)此證，同一號(hào)碼在一天內(nèi)打超過 5000 以上，可能隨時(shí)注冊(cè)
軟件的商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)：防止冒用和侵權(quán)
固定辦公場(chǎng)所：有實(shí)力，防止跑路。散戶可通過視頻查看業(yè)務(wù)員辦公場(chǎng)地，若環(huán)境差應(yīng)果斷遠(yuǎn)離
標(biāo)準(zhǔn)化的師資人員團(tuán)隊(duì)：包括分析師和講師團(tuán)隊(duì)、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)、服務(wù)團(tuán)隊(duì)、合規(guī)團(tuán)隊(duì)等。與客戶溝通的工具要留痕備份
一定的團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)則和文化：如“世基八大禁止”，嚴(yán)格規(guī)定員工能做與不能做、能說與不能說的內(nèi)容

申請(qǐng)條件

中華人民共和國(guó)法人
公司注冊(cè)資本金 100 萬(wàn)以上
無(wú)外資方股東股權(quán)
有 5 名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業(yè)人員或取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)條件的函，其高級(jí)管理人員中，至少有 1 名取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)條件
有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
有公司章程
有健全的內(nèi)部管理制度
中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

申請(qǐng)材料及要求

申請(qǐng)者應(yīng)提交以下材料：

材料	詳情
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告	無(wú)
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請(qǐng)表	無(wú)
企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）	無(wú)
公司章程	無(wú)
內(nèi)部管理制度	無(wú)
公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計(jì)劃書	無(wú)
業(yè)務(wù)場(chǎng)所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）	無(wú)
由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告	無(wú)
由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明	無(wú)
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立以來(lái)的業(yè)務(wù)報(bào)告	無(wú)
公開發(fā)表的五篇代表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報(bào)告	如是后者，則應(yīng)提供未發(fā)表的證券類研究報(bào)告作為補(bǔ)充材料
近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告	無(wú)
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券公司有無(wú)業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來(lái)的說明	無(wú)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的有 5 名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件	無(wú)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料	無(wú)