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河源通信工程資質(zhì)機構(gòu)

  • 作者

    好順佳集團

  • 發(fā)布時間

    2024-09-28 15:25:05

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內(nèi)容摘要：基金代銷無資質(zhì)的相關(guān)處理法律規(guī)定法律上來講，沒有牌照是不能代銷基金的，屬于違規(guī)對投資者的影響贖回與申購普通投資者通過無資質(zhì)代銷機構(gòu)...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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基金代銷無資質(zhì)的相關(guān)處理

法律規(guī)定

法律上來講，沒有牌照是不能代銷基金的，屬于違規(guī)

對投資者的影響

  • 贖回與申購
    • 普通投資者通過無資質(zhì)代銷機構(gòu)下單，已持有基金份額的贖回業(yè)務(wù)可能不受影響，但認購、申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)可能會被暫停
    • 對于相關(guān)渠道的“定期定投”者，可能影響較大，可能面臨“無意識”的定期定投被中斷的情況

企業(yè)應(yīng)對方式

如果公司想要走正規(guī)合法化，又有能力有客戶資源，但是沒有銷售牌照，可以考慮和市場上有銷售牌照的機構(gòu)合作，成為其在外面的家族辦公室，雖然是附屬，他的產(chǎn)品都可以賣。而且經(jīng)營管理和財務(wù)都是獨立的，主要是后端分成上面的不同。但是又想代銷基金的合法方式了

成為基金代銷機構(gòu)的條件

必備資質(zhì)

獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金銷售業(yè)務(wù)證書，該證書是基金代銷的必備資質(zhì)，代銷機構(gòu)必須通過基金業(yè)協(xié)會的認可和審核才能獲得

經(jīng)營規(guī)模和實力

  • 注冊資金應(yīng)達到一定的金額，以確保有足夠的資金實力來承擔(dān)代銷基金的業(yè)務(wù)風(fēng)險
  • 具備一定的組織架構(gòu)和人員配置，包括專業(yè)的基金銷售團隊和相關(guān)的管理人員，且人員具備良好的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的基金銷售經(jīng)驗

法律法規(guī)要求

  • 遵守《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保其業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)的要求
  • 遵守基金業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，包括基金銷售守則、風(fēng)險揭示書等，以確保基金銷售的透明度和合規(guī)性
  • 具備一定的信息披露能力，及時向投資者披露基金的相關(guān)信息，包括基金的投資策略、風(fēng)險收益特征等

代銷義務(wù)和責(zé)任

  • 對基金產(chǎn)品進行全面的盡職調(diào)查，包括基金管理人的背景和實力、基金的投資策略和風(fēng)險收益特征等，以確?；甬a(chǎn)品的合法性和安全性
  • 向投資者提供專業(yè)的風(fēng)險評估和投資建議，幫助投資者了解基金產(chǎn)品的風(fēng)險和收益特征，并根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標，提供個性化的投資建議
  • 及時向投資者提供基金的信息披露和業(yè)績報告，保持投資者的知情權(quán)
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