成都證券公司資質(zhì)

成都具備資質(zhì)的證券公司

國金證券股份有限公司

國金證券成立于1990年，是一家在A股上市的全國性綜合類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，于2021年被中國證監(jiān)會(huì)評(píng)為A類A級(jí)證券公司。其經(jīng)營范圍橫跨證券、基金、期貨三大領(lǐng)域，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、投資咨詢及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。國金證券在多項(xiàng)行業(yè)評(píng)選中獲取了多項(xiàng)殊榮，如《證券時(shí)報(bào)》、2019金融界 中國年度評(píng)選：中國證券公司杰出品牌獎(jiǎng)等。

華西證券股份有限公司

華西證券始創(chuàng)于1988年，以成都為總部，設(shè)北京、深圳、上海3個(gè)業(yè)務(wù)中心，擁有上百家證券營業(yè)部，是國有背景市場化運(yùn)作的全牌照綜合券商，業(yè)務(wù)涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、固定收益、資產(chǎn)管理、投資咨詢、開放式基金代銷等領(lǐng)域。華西證券憑借強(qiáng)大的市場適應(yīng)能力，是全國少有的從2004年持續(xù)盈利至今的證券公司，并于2021年被中國證監(jiān)會(huì)評(píng)為A類A級(jí)證券公司，擔(dān)任四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長單位。

宏信證券有限責(zé)任公司

宏信證券成立于2001年，在北京、上海、四川、西安、武漢等地設(shè)有多家分公司，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布在全國一、二線城市及四川省內(nèi)其他市州，現(xiàn)已成為西南地區(qū)歷史悠久、發(fā)展穩(wěn)定、占重要地位的綜合類券商。宏信證券的經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理、證券自營、證券投資基金銷售、證券承銷與保薦、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等等，經(jīng)營業(yè)績良好，自2006年以來實(shí)現(xiàn)連續(xù)盈利，各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的要求，于2021年被中國證監(jiān)會(huì)評(píng)為C類CCC級(jí)證券公司。

川財(cái)證券有限責(zé)任公司

川財(cái)證券成立于1988年，是由財(cái)政國債中介機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司，是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長單位，在2021年被中國證監(jiān)會(huì)評(píng)為C類C級(jí)證券公司。川財(cái)證券設(shè)有投資銀行總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)管理部、固定收益部、證券投資部、研究所、戰(zhàn)略客戶部等業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問、證券投資基金銷售、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)，提供多渠道、多層次、全方位金融服務(wù)。

中信建投證券股份有限公司四川分公司

中信建投證券股份有限公司四川分公司是中信建投證券較具實(shí)力的分支機(jī)構(gòu)之一，是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長單位，轄下多家營業(yè)部，涵蓋云貴川三省地區(qū)，為廣大投資者提供股票、基金、債券發(fā)行與承銷、新三板等全方位、專業(yè)化、多樣化的投融資財(cái)富管理服務(wù)。中信建投證券四川分公司綜合實(shí)力及各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)在省內(nèi)券商中位居前列，轄下營業(yè)部穩(wěn)健經(jīng)營，得到了業(yè)務(wù)充分認(rèn)可，獲得了“中國百強(qiáng)證券營業(yè)部”、“最具影響力客戶服務(wù)機(jī)構(gòu)”、“投資者滿意營業(yè)部”等多項(xiàng)重量級(jí)榮譽(yù)。

國泰君安證券股份有限公司四川分公司

國泰君安證券股份有限公司四川分公司成立于2000年，是國泰君安在四川設(shè)立的分公司，也是首家經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在川內(nèi)設(shè)立的分公司，扎根四川，輻射西南，下轄遍布川內(nèi)的多家營業(yè)部。國泰君安證券四川分公司依托總部全牌照業(yè)務(wù)資源及首批“創(chuàng)新試點(diǎn)券商”的優(yōu)勢(shì)，以專業(yè)系統(tǒng)服務(wù)為支持，打造零售、機(jī)構(gòu)兩大客戶服務(wù)體系，以及獨(dú)創(chuàng)極具品牌特色的金融產(chǎn)品體系，面向國內(nèi)外客戶提供綜合金融服務(wù)，已累計(jì)服務(wù)客戶達(dá)到數(shù)十萬，居四川省前列，處于全省行業(yè)領(lǐng)先地位。

中信證券股份有限公司四川分公司

中信證券股份有限公司四川分公司成立于2001年，是中信證券在四川成立的分公司，轄屬多家營業(yè)部，分布在成都、德陽及綿陽等地。中信證券四川分公司在中信證券強(qiáng)大的品牌優(yōu)勢(shì)背景下，為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的綜合金融服務(wù)，幫助投資者實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，近幾年在四川股債融資總金額均位于前列，積極踐行頭部券商服務(wù)四川實(shí)體經(jīng)濟(jì)的社會(huì)責(zé)任，現(xiàn)擔(dān)任四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長單位。

廣發(fā)證券股份有限公司成都分公司

廣發(fā)證券股份有限公司成都分公司成立于2009年，是廣發(fā)證券在成都設(shè)立的分公司，也是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長單位，經(jīng)營范圍包括證券承銷與保薦，證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，融資融券，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，代銷金融產(chǎn)品等等。

安信證券股份有限公司四川分公司

安信證券股份有限公司四川分公司成立于2014年，是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長單位，設(shè)有機(jī)構(gòu)部、投行部等多個(gè)業(yè)務(wù)部門，下轄多家證券營業(yè)部，現(xiàn)已成為四川省內(nèi)規(guī)模較大、實(shí)力雄厚、發(fā)展?jié)摿^大的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之一，擁有較高的市場份額。安信證券四川分公司依托公司總部整體的資源優(yōu)勢(shì)，擁有機(jī)構(gòu)和零售兩大業(yè)務(wù)線，集合資產(chǎn)管理、固定收益、證券投資的專業(yè)人才力量，主要管理團(tuán)隊(duì)擁有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目運(yùn)作能力，能夠?yàn)槠髽I(yè)融資和個(gè)人投資提供專業(yè)服務(wù)。

海通證券股份有限公司四川分公司

海通證券股份有限公司四川分公司成立于2011年，是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事單位，立足于西部重要中心城市，專注于提供專業(yè)、高效、誠信的優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，業(yè)務(wù)涵蓋證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；代銷金融產(chǎn)品；證券承銷與保薦等。

中國銀河證券股份有限公司四川分公司

申萬宏源證券有限公司四川分公司

長城證券股份有限公司四川分公司

長江證券股份有限公司四川分公司

東莞證券股份有限公司四川分公司

如何評(píng)估成都證券公司的資質(zhì)

評(píng)估成都證券公司的資質(zhì)可以從多個(gè)方面進(jìn)行考慮：

• 監(jiān)管評(píng)級(jí)：中國證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)證券公司進(jìn)行分類評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果反映了證券公司在合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)水平等方面的綜合表現(xiàn)。例如，A類評(píng)級(jí)通常表示證券公司在各方面表現(xiàn)較為優(yōu)秀，C

• 業(yè)務(wù)范圍和能力：考察證券公司所涵蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等，以及在這些業(yè)務(wù)中的專業(yè)能力和市場競爭力。

• 財(cái)務(wù)狀況：包括資產(chǎn)規(guī)模、盈利能力、償債能力等。良好的財(cái)務(wù)狀況是證券公司穩(wěn)定運(yùn)營和提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)。

• 風(fēng)險(xiǎn)管理：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系能夠降低公司面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，保障投資者的利益。

• 客戶服務(wù)：評(píng)估證券公司的客戶服務(wù)質(zhì)量，如響應(yīng)速度、解決問題的能力、投資咨詢服務(wù)的專業(yè)性等。

• 信譽(yù)和口碑：了解市場對(duì)證券公司的評(píng)價(jià)和投資者的反饋，這可以反映其在行業(yè)內(nèi)的聲譽(yù)。

成都證券公司資質(zhì)審核流程

在成都，證券公司的資質(zhì)審核流程可能包括以下方面：

• 股東和股權(quán)限制：存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司，證券公司的控股股東，以及受證券公司控股股東或者實(shí)際控制人控制的股東，自持股日起60個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)；其他股東，自持股日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

• 注冊(cè)流程：

  • 公司核名：準(zhǔn)備3~5個(gè)備選公司名稱，登錄“四川政務(wù)網(wǎng)”或成都市市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站進(jìn)行在線核名。填寫相關(guān)信息并上傳法人、股東、監(jiān)事等身份證明文件，進(jìn)行人臉識(shí)別驗(yàn)證。等待審核結(jié)果，如核名通過，將獲得公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。

  • 準(zhǔn)備注冊(cè)資料：準(zhǔn)備好公司注冊(cè)所需的資料，包括公司章程、股東會(huì)決議、股東身份證明等。同時(shí)，確定公司的注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍等基本信息。

  • 提交注冊(cè)申請(qǐng)：將準(zhǔn)備好的注冊(cè)資料提交至成都市工商行政管理部門。在提交申請(qǐng)前，請(qǐng)確保資料齊全、準(zhǔn)確。

  • 領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照：經(jīng)過工商行政管理部門審核通過后，您將獲得營業(yè)執(zhí)照。請(qǐng)妥善保管好營業(yè)執(zhí)照，它是公司合法經(jīng)營的重要憑證。

成都證券公司資質(zhì)相關(guān)政策法規(guī)

• 入股證券公司涉及金融業(yè)綜合經(jīng)營、國有資產(chǎn)或者其他金融監(jiān)管部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于金融業(yè)綜合經(jīng)營相關(guān)政策、國有資產(chǎn)管理和其他金融監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。外商投資證券公司的股東，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于外商投資證券公司管理的相關(guān)規(guī)定。

• 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

  • 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

  • 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。

  • 有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。

  • 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

  • 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

  • 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

  • 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

• 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

  • 證券經(jīng)紀(jì)。

  • 證券投資咨詢。

  • 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。

  • 證券承銷與保薦。

  • 證券自營。

  • 證券資產(chǎn)管理。