成都證券公司資質(zhì)

成都具備資質(zhì)的證券公司

國金證券股份有限公司

國金證券成立于1990年，是一家在A股上市的全國性綜合類證券經(jīng)營機構(gòu)，于2021年被中國證監(jiān)會評為A類A級證券公司。其經(jīng)營范圍橫跨證券、基金、期貨三大領(lǐng)域，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、投資咨詢及財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。國金證券在多項行業(yè)評選中獲取了多項殊榮，如《證券時報》、2019金融界 中國年度評選：中國證券公司杰出品牌獎等。

華西證券股份有限公司

華西證券始創(chuàng)于1988年，以成都為總部，設(shè)北京、深圳、上海3個業(yè)務(wù)中心，擁有上百家證券營業(yè)部，是國有背景市場化運作的全牌照綜合券商，業(yè)務(wù)涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、固定收益、資產(chǎn)管理、投資咨詢、開放式基金代銷等領(lǐng)域。華西證券憑借強大的市場適應(yīng)能力，是全國少有的從2004年持續(xù)盈利至今的證券公司，并于2021年被中國證監(jiān)會評為A類A級證券公司，擔(dān)任四川省證券期貨業(yè)協(xié)會副會長單位。

宏信證券有限責(zé)任公司

宏信證券成立于2001年，在北京、上海、四川、西安、武漢等地設(shè)有多家分公司，營業(yè)網(wǎng)點分布在全國一、二線城市及四川省內(nèi)其他市州，現(xiàn)已成為西南地區(qū)歷史悠久、發(fā)展穩(wěn)定、占重要地位的綜合類券商。宏信證券的經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理、證券自營、證券投資基金銷售、證券承銷與保薦、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等等，經(jīng)營業(yè)績良好，自2006年以來實現(xiàn)連續(xù)盈利，各項經(jīng)營指標(biāo)持續(xù)符合中國證監(jiān)會風(fēng)險監(jiān)控的要求，于2021年被中國證監(jiān)會評為C類CCC級證券公司。

川財證券有限責(zé)任公司

川財證券成立于1988年，是由財政國債中介機構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司，是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會副會長單位，在2021年被中國證監(jiān)會評為C類C級證券公司。川財證券設(shè)有投資銀行總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)管理部、固定收益部、證券投資部、研究所、戰(zhàn)略客戶部等業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、財務(wù)顧問、證券投資基金銷售、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)，提供多渠道、多層次、全方位金融服務(wù)。

中信建投證券股份有限公司四川分公司

中信建投證券股份有限公司四川分公司是中信建投證券較具實力的分支機構(gòu)之一，是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會副會長單位，轄下多家營業(yè)部，涵蓋云貴川三省地區(qū)，為廣大投資者提供股票、基金、債券發(fā)行與承銷、新三板等全方位、專業(yè)化、多樣化的投融資財富管理服務(wù)。中信建投證券四川分公司綜合實力及各項經(jīng)營指標(biāo)在省內(nèi)券商中位居前列，轄下營業(yè)部穩(wěn)健經(jīng)營，得到了業(yè)務(wù)充分認可，獲得了“中國百強證券營業(yè)部”、“最具影響力客戶服務(wù)機構(gòu)”、“投資者滿意營業(yè)部”等多項重量級榮譽。

國泰君安證券股份有限公司四川分公司

國泰君安證券股份有限公司四川分公司成立于2000年，是國泰君安在四川設(shè)立的分公司，也是首家經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在川內(nèi)設(shè)立的分公司，扎根四川，輻射西南，下轄遍布川內(nèi)的多家營業(yè)部。國泰君安證券四川分公司依托總部全牌照業(yè)務(wù)資源及首批“創(chuàng)新試點券商”的優(yōu)勢，以專業(yè)系統(tǒng)服務(wù)為支持，打造零售、機構(gòu)兩大客戶服務(wù)體系，以及獨創(chuàng)極具品牌特色的金融產(chǎn)品體系，面向國內(nèi)外客戶提供綜合金融服務(wù)，已累計服務(wù)客戶達到數(shù)十萬，居四川省前列，處于全省行業(yè)領(lǐng)先地位。

中信證券股份有限公司四川分公司

中信證券股份有限公司四川分公司成立于2001年，是中信證券在四川成立的分公司，轄屬多家營業(yè)部，分布在成都、德陽及綿陽等地。中信證券四川分公司在中信證券強大的品牌優(yōu)勢背景下，為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的綜合金融服務(wù)，幫助投資者實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，近幾年在四川股債融資總金額均位于前列，積極踐行頭部券商服務(wù)四川實體經(jīng)濟的社會責(zé)任，現(xiàn)擔(dān)任四川省證券期貨業(yè)協(xié)會副會長單位。

廣發(fā)證券股份有限公司成都分公司

廣發(fā)證券股份有限公司成都分公司成立于2009年，是廣發(fā)證券在成都設(shè)立的分公司，也是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會副會長單位，經(jīng)營范圍包括證券承銷與保薦，證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，融資融券，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，代銷金融產(chǎn)品等等。

安信證券股份有限公司四川分公司

安信證券股份有限公司四川分公司成立于2014年，是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會副會長單位，設(shè)有機構(gòu)部、投行部等多個業(yè)務(wù)部門，下轄多家證券營業(yè)部，現(xiàn)已成為四川省內(nèi)規(guī)模較大、實力雄厚、發(fā)展?jié)摿^大的證券經(jīng)營機構(gòu)之一，擁有較高的市場份額。安信證券四川分公司依托公司總部整體的資源優(yōu)勢，擁有機構(gòu)和零售兩大業(yè)務(wù)線，集合資產(chǎn)管理、固定收益、證券投資的專業(yè)人才力量，主要管理團隊擁有豐富的工作經(jīng)驗和項目運作能力，能夠為企業(yè)融資和個人投資提供專業(yè)服務(wù)。

海通證券股份有限公司四川分公司

海通證券股份有限公司四川分公司成立于2011年，是四川省證券期貨業(yè)協(xié)會理事單位，立足于西部重要中心城市，專注于提供專業(yè)、高效、誠信的優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，業(yè)務(wù)涵蓋證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；代銷金融產(chǎn)品；證券承銷與保薦等。

中國銀河證券股份有限公司四川分公司

申萬宏源證券有限公司四川分公司

長城證券股份有限公司四川分公司

長江證券股份有限公司四川分公司

東莞證券股份有限公司四川分公司

如何評估成都證券公司的資質(zhì)

評估成都證券公司的資質(zhì)可以從多個方面進行考慮：

• 監(jiān)管評級：中國證監(jiān)會會對證券公司進行分類評級，評級結(jié)果反映了證券公司在合規(guī)管理、風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)水平等方面的綜合表現(xiàn)。例如，A類評級通常表示證券公司在各方面表現(xiàn)較為優(yōu)秀，C

• 業(yè)務(wù)范圍和能力：考察證券公司所涵蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等，以及在這些業(yè)務(wù)中的專業(yè)能力和市場競爭力。

• 財務(wù)狀況：包括資產(chǎn)規(guī)模、盈利能力、償債能力等。良好的財務(wù)狀況是證券公司穩(wěn)定運營和提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)。

• 風(fēng)險管理：有效的風(fēng)險管理體系能夠降低公司面臨的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，保障投資者的利益。

• 客戶服務(wù)：評估證券公司的客戶服務(wù)質(zhì)量，如響應(yīng)速度、解決問題的能力、投資咨詢服務(wù)的專業(yè)性等。

• 信譽和口碑：了解市場對證券公司的評價和投資者的反饋，這可以反映其在行業(yè)內(nèi)的聲譽。

成都證券公司資質(zhì)審核流程

在成都，證券公司的資質(zhì)審核流程可能包括以下方面：

• 股東和股權(quán)限制：存在控股股東或者實際控制人的證券公司，證券公司的控股股東，以及受證券公司控股股東或者實際控制人控制的股東，自持股日起60個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)；其他股東，自持股日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

• 注冊流程：

  • 公司核名：準(zhǔn)備3~5個備選公司名稱，登錄“四川政務(wù)網(wǎng)”或成都市市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站進行在線核名。填寫相關(guān)信息并上傳法人、股東、監(jiān)事等身份證明文件，進行人臉識別驗證。等待審核結(jié)果，如核名通過，將獲得公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。

  • 準(zhǔn)備注冊資料：準(zhǔn)備好公司注冊所需的資料，包括公司章程、股東會決議、股東身份證明等。同時，確定公司的注冊資本、經(jīng)營范圍等基本信息。

  • 提交注冊申請：將準(zhǔn)備好的注冊資料提交至成都市工商行政管理部門。在提交申請前，請確保資料齊全、準(zhǔn)確。

  • 領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照：經(jīng)過工商行政管理部門審核通過后，您將獲得營業(yè)執(zhí)照。請妥善保管好營業(yè)執(zhí)照，它是公司合法經(jīng)營的重要憑證。

成都證券公司資質(zhì)相關(guān)政策法規(guī)

• 入股證券公司涉及金融業(yè)綜合經(jīng)營、國有資產(chǎn)或者其他金融監(jiān)管部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于金融業(yè)綜合經(jīng)營相關(guān)政策、國有資產(chǎn)管理和其他金融監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。外商投資證券公司的股東，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于外商投資證券公司管理的相關(guān)規(guī)定。

• 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

  • 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

  • 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。

  • 有符合本法規(guī)定的注冊資本。

  • 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

  • 有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。

  • 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

  • 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

• 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

  • 證券經(jīng)紀(jì)。

  • 證券投資咨詢。

  • 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。

  • 證券承銷與保薦。

  • 證券自營。

  • 證券資產(chǎn)管理。