托管公司有資質嗎

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2024-09-27 09:32:42
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內容摘要：托管公司資質的相關規(guī)定托管公司是有資質要求的。根據(jù)相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《...

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托管公司資質的相關規(guī)定

托管公司是有資質要求的。根據(jù)相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國信托法》《中華人民共和國合同法》等，以及《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》《銀行業(yè)協(xié)會工作指引》等監(jiān)管規(guī)范，對托管公司的資質進行了明確規(guī)定。

例如，商業(yè)銀行開展資產托管業(yè)務必須遵守國家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，并應當遵循“合規(guī)經營、誠實守信、勤勉盡責、平等自愿、有償服務、公平競爭”的原則。同時，中國銀行業(yè)協(xié)會在中國銀行保險監(jiān)督管理委員會指導下，實施托管業(yè)務的自律管理，并履行行業(yè)維權和行業(yè)協(xié)調職責，建立與監(jiān)管機構或有關部門的溝通機制，參與相關決策論證，代表行業(yè)提出政策建議。

如何查詢托管公司資質

要查詢托管公司的資質，可以通過以下途徑：

對于證券投資基金托管公司，可以在中國證券監(jiān)督管理委員會的相關網(wǎng)站上查詢其發(fā)布的證券投資基金托管人名錄。
還可以關注中國基金業(yè)協(xié)會的相關公示信息，了解托管機構的情況。

托管公司資質的認定標準

托管公司的資質認定標準通常包括以下方面：

設立負責托管業(yè)務的專門部門或機構，且該機構可以保障托管資產的獨立性。
配備充足的熟悉托管業(yè)務的專職人員。
具備營業(yè)需要的固定場所，配備安全防范設施。
建立完備的資產托管業(yè)務系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)等。
建立相應的托管業(yè)務管理制度和健全的風險控制體系，包括托管業(yè)務管理辦法、業(yè)務操作流程、風險管控制度、從業(yè)人員規(guī)范等。
滿足法律法規(guī)以及監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件。

常見托管公司資質類型

常見的托管公司資質類型包括但不限于以下幾種：

商業(yè)銀行資產托管業(yè)務資質：涵蓋公募證券投資基金、證券公司及其子公司等金融機構資產管理產品、信托財產、銀行理財產品、保險資產等多種產品的托管。
企業(yè)產權托管經營資質：以企業(yè)產權為標的物，將企業(yè)的全部財產權讓渡給受托方處置。
國有資產托管經營資質：政府授權的國有資產管理部門，以國有資產所有者代表的身份，將國有企業(yè)和公司制企業(yè)的國有資產通過合同形式委托給受托方當事人。
國有企業(yè)托管經營資質：國有企業(yè)通過信托協(xié)議，將企業(yè)資產或者企業(yè)法人財產的經營權讓渡給具有較強經營管理能力，并能夠承擔相應經營風險的法人或自然人。

托管公司資質造假案例

以下是一些托管公司資質造假的案例：

在私募基金領域，Y投資公司篡改募資托管賬戶、挪用客戶投資款。Y公司利用與證券公司的托管合作，騙取投資者信任，挪用基金財產。
在建筑行業(yè)，數(shù)百建筑企業(yè)因資質造假被舉報投訴。根據(jù)相關規(guī)定，對資質申報中弄虛作假的企業(yè)，住房城鄉(xiāng)建設主管部門會給予相應處理，包括不批準資質申請、撤銷資質等，并規(guī)定一定期限內不得再次申請相關資質。
在資產評估領域，被告人在不具備專業(yè)資質的情況下，借用其他資產評估機構的資質，違規(guī)出具虛增價值的評估報告，造成國有資產遭受重大損失。
在工程建設項目中，福建眾騰建設工程有限公司和福建成冠建設工程有限公司因提交虛假業(yè)績被給予警告，1年內不得再次申請建筑業(yè)企業(yè)資質；福建某沛公司和莆田某漋公司因補錄項目存在弄虛作假行為被全省公開曝光，并納入重點監(jiān)管對象。