金融衍生品資質(zhì)怎么辦

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2024-09-25 09:12:03
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內(nèi)容摘要：金融衍生品資質(zhì)辦理流程金融衍生品資質(zhì)的辦理流程大致如下：準(zhǔn)備申請(qǐng)材料：包括開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)或...

各類(lèi)資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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金融衍生品資質(zhì)辦理流程

金融衍生品資質(zhì)的辦理流程大致如下：

準(zhǔn)備申請(qǐng)材料：包括開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)或展業(yè)計(jì)劃；衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度；衍生產(chǎn)品交易會(huì)計(jì)制度；主管人員和主要交易人員名單、履歷；衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)敞口量化規(guī)則或風(fēng)險(xiǎn)限額授權(quán)管理制度；交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性測(cè)試報(bào)告；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)要求的其他文件和資料等。
提交申請(qǐng)：根據(jù)銀行的性質(zhì)和監(jiān)管歸屬，向相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。外資銀行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局提交由授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)材料，經(jīng)審查同意后，報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批。外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)由總行統(tǒng)一向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局提交申請(qǐng)材料；外國(guó)銀行擬在中國(guó)境內(nèi)兩家以上分行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由其在華管理行統(tǒng)一向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，經(jīng)審查同意后，報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批。外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得其總行（地區(qū)總部）的正式授權(quán)，且其母國(guó)應(yīng)當(dāng)具備對(duì)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架，其母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的監(jiān)管能力。申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行，如果不具備相關(guān)條件，其總行（地區(qū)總部）應(yīng)當(dāng)具備上述條件。同時(shí)該分行還應(yīng)當(dāng)具備一定條件，如總行（地區(qū)總部）對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易等方面的正式授權(quán)對(duì)交易品種和限額作出明確規(guī)定；除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產(chǎn)品交易通過(guò)對(duì)其授權(quán)的總行（地區(qū)總部）系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)平盤(pán)，并由其總行（地區(qū)總部）統(tǒng)一進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。其他由屬地監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)先向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，經(jīng)審查同意后，報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批；其他由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批。
受理與審查：監(jiān)管機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后，決定是否予以受理。不予受理的，出具不予受理通知書(shū)；受理的，出具受理通知書(shū)，進(jìn)行審查報(bào)批。
審批決策：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否予以許可。不予許可的，出具不予許可通知書(shū)。許可的，向申請(qǐng)人出具正式公文或備案通知書(shū)。
材料補(bǔ)正：材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正材料，并出具《行政許可補(bǔ)正通知書(shū)》。

辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日

金融衍生品資質(zhì)辦理?xiàng)l件

金融衍生品資質(zhì)辦理分為基礎(chǔ)類(lèi)資格和普通類(lèi)資格，具體條件如下：

基礎(chǔ)類(lèi)資格：
1. 有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度。
2. 具有接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)半年以上、從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易2年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少1名，風(fēng)險(xiǎn)模型研究人員或風(fēng)險(xiǎn)分析人員至少1名，熟悉套期會(huì)計(jì)操作程序和制度規(guī)范的人員至少1名，以上人員均需專(zhuān)崗專(zhuān)人，相互不得兼任，且無(wú)不良記錄。
3. 有適當(dāng)?shù)慕灰讏?chǎng)所和設(shè)備。
4. 具有處理法律事務(wù)和負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)檢查的專(zhuān)業(yè)部門(mén)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。
5. 滿足中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審慎監(jiān)管指標(biāo)要求。
6. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
普通類(lèi)資格：
1. 具備基礎(chǔ)類(lèi)資格的所有條件。
2. 完善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺(tái)自動(dòng)聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
3. 衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上直接參與衍生產(chǎn)品交易活動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)管理的資歷，且無(wú)不良記錄。
4. 嚴(yán)格的業(yè)務(wù)分離制度，確保套期保值類(lèi)業(yè)務(wù)與非套期保值類(lèi)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理、損益核算有效隔離。
5. 完善的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理框架。
6. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

金融衍生品資質(zhì)辦理所需材料

辦理金融衍生品資質(zhì)需要準(zhǔn)備以下材料：

開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)或展業(yè)計(jì)劃。
衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度，至少包括業(yè)務(wù)操作規(guī)程，包括交易受理、客戶評(píng)估、單證審核等業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。
衍生產(chǎn)品交易會(huì)計(jì)制度。
主管人員和主要交易人員名單、履歷。
衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)敞口量化規(guī)則或風(fēng)險(xiǎn)限額授權(quán)管理制度。
交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性測(cè)試報(bào)告。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)要求的其他文件和資料。
外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，若不具備相關(guān)條件，除報(bào)送其總行（地區(qū)總部）的上述文件和資料外，還應(yīng)當(dāng)向所在地銀監(jiān)局報(bào)送以下文件：
- 其總行（地區(qū)總部）對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式書(shū)面授權(quán)文件。
- 除其總行另有明確規(guī)定外，其總行（地區(qū)總部）出具的確保該分行全部衍生產(chǎn)品交易通過(guò)總行（地區(qū)總部）交易系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)平盤(pán)，并由其總行（地區(qū)總部）負(fù)責(zé)平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的承諾函。

金融衍生品資質(zhì)辦理注意事項(xiàng)

在辦理金融衍生品資質(zhì)時(shí)，需要注意以下事項(xiàng)：

央企的衍生品業(yè)務(wù)需進(jìn)行集中統(tǒng)一管理。
金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展柜臺(tái)對(duì)客衍生品業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照金融管理部門(mén)規(guī)定和雙方約定向客戶提供衍生品基礎(chǔ)信息、標(biāo)的資產(chǎn)基本情況、衍生品報(bào)價(jià)、保證金、盈虧和持倉(cāng)等信息。

金融衍生品資質(zhì)辦理機(jī)構(gòu)

金融衍生品資質(zhì)的辦理機(jī)構(gòu)為中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。依法設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司，以及經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，均適用相關(guān)管理辦法。