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我國(guó)國(guó)債分銷機(jī)構(gòu)資質(zhì)

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2024-09-24 09:36:04

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內(nèi)容摘要：一、國(guó)債分銷機(jī)構(gòu)資質(zhì)的相關(guān)規(guī)定主要由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門制定和管理。例如，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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一、

國(guó)債分銷機(jī)構(gòu)資質(zhì)的相關(guān)規(guī)定主要由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門制定和管理。例如，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，對(duì)國(guó)債分銷機(jī)構(gòu)的資質(zhì)進(jìn)行規(guī)范和管理。這些規(guī)定旨在保障國(guó)債的順利發(fā)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)金融市場(chǎng)的秩序和投資者的合法權(quán)益。

二、國(guó)債分銷機(jī)構(gòu)資質(zhì)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

基本條件
- 在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)。
- 依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法紀(jì)錄，信譽(yù)良好。
- 財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
- 具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
- 信息化管理程度較高。
- 有能力且自愿履行相關(guān)義務(wù)。
針對(duì)不同類型國(guó)債承銷團(tuán)成員的具體條件
- 申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人，應(yīng)滿足上述基本條件，同時(shí)注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，且營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。
- 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人，應(yīng)滿足基本條件，且注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
- 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人，除滿足乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

三、

2024年1月，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)確定中國(guó)工商銀行股份有限公司等56家機(jī)構(gòu)為2024-2026年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員，中國(guó)工商銀行股份有限公司等40家機(jī)構(gòu)為2024-2026年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員。

四、國(guó)債分銷機(jī)構(gòu)資質(zhì)的審批流程

財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)進(jìn)行國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批工作。申請(qǐng)人申請(qǐng)國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的截止日期等相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)提前公布，以保證申請(qǐng)人有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備申請(qǐng)材料。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)截止日期以前提出申請(qǐng)，并提交相應(yīng)的申請(qǐng)材料，包括申請(qǐng)書、本機(jī)構(gòu)概況、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、上一年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告復(fù)印件、前兩年國(guó)債承銷和交易情況等。
財(cái)政部對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，根據(jù)情況作出處理。對(duì)于申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理審批申請(qǐng)。
財(cái)政部應(yīng)當(dāng)就申請(qǐng)人的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、金融市場(chǎng)表現(xiàn)、近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有無重大違法紀(jì)錄等事項(xiàng)，征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)意見。
財(cái)政部主持召開相應(yīng)的審批會(huì)議，會(huì)同相關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。
財(cái)政部會(huì)同相關(guān)部門，對(duì)符合資格條件的申請(qǐng)人，根據(jù)申請(qǐng)人的實(shí)收資本、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、同業(yè)排名以及國(guó)債業(yè)務(wù)綜合排名等情況擇優(yōu)確定國(guó)債承銷團(tuán)成員。
財(cái)政部會(huì)同相關(guān)部門作出國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批決定之前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人享有要求聽證的權(quán)利。
自受理申請(qǐng)材料截止之日起45日內(nèi)，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同人民銀行作出授予或者不授予憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的書面決定；會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)作出授予或者不授予記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的書面決定。授予國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的決定作出后，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。作出不授予國(guó)債承銷團(tuán)成員資格決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
財(cái)政部、人民銀行應(yīng)當(dāng)向憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員頒發(fā)資格證書；財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員頒發(fā)資格證書。
申請(qǐng)人對(duì)不予受理申請(qǐng)決定或者不授予國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。

五、影響國(guó)債分銷機(jī)構(gòu)資質(zhì)的因素

經(jīng)營(yíng)狀況
- 包括近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中是否有重大違法紀(jì)錄，財(cái)務(wù)狀況是否穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)是否達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。
業(yè)務(wù)能力
- 如國(guó)債承銷和交易情況，是否具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
市場(chǎng)表現(xiàn)
- 在金融市場(chǎng)中的表現(xiàn)，包括同業(yè)排名以及國(guó)債業(yè)務(wù)綜合排名等。
合規(guī)情況
- 是否嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，有無違規(guī)行為。