無資質(zhì)證券公司

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2024-09-19 08:50:07
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內(nèi)容摘要：無資質(zhì)證券公司的定特征無資質(zhì)證券公司是指未依法取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，擅自開展證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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無資質(zhì)證券公司的定特征

無資質(zhì)證券公司是指未依法取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，擅自開展證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券代表的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券代表的特定權(quán)益。而無資質(zhì)證券公司無法為投資者提供合法、有效的證券服務(wù)，其特征包括：

缺乏合法的業(yè)務(wù)許可和監(jiān)管批準(zhǔn)。
通常以高收益、低風(fēng)險(xiǎn)等虛假承諾吸引投資者。
服務(wù)流程不規(guī)范，缺乏專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理。

如何識別無資質(zhì)證券公司

識別無資質(zhì)證券公司，可以從以下幾個(gè)方面來判斷：

查看業(yè)務(wù)資質(zhì)：證券行業(yè)是特許經(jīng)營行業(yè)，按照規(guī)定，開展證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是非法機(jī)構(gòu)，請不要與這樣的機(jī)構(gòu)打交道，以免上當(dāng)受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲準(zhǔn)公開發(fā)行，可以通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查詢行政許可信息欄目，同時(shí)還可以登錄上海證券交易所、深圳證券交易所網(wǎng)站查詢新股發(fā)行的具體信息；如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務(wù)資格，可以登錄中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 網(wǎng)站進(jìn)行查詢。
：您可通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，識別非法證券期貨網(wǎng)站。請您不要登錄非法證券期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，上當(dāng)受騙。

無資質(zhì)證券公司的常見騙局

無資質(zhì)證券公司常見的騙局主要集中在以下幾類：

薦股詐騙：像大連華訊這樣具有證券投顧資質(zhì)的公司進(jìn)行薦股詐騙的情況不多見，更多是沒有相關(guān)資格的團(tuán)隊(duì)非法薦股。根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事該業(yè)務(wù)。
虛假APP詐騙：不法分子使用帶有正規(guī)券商LOGO的二維碼，誘騙投資者下載虛假的APP，以各種理由騙取投資者資金。
假冒知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家詐騙：不法分子建立QQ群，向群內(nèi)投資者出示被仿冒人員在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示中的信息，騙取投資者信任，進(jìn)而誘騙投資者下載虛假手機(jī)APP。

遭遇無資質(zhì)證券公司的應(yīng)對方法

如果不幸遭遇無資質(zhì)證券公司，投資者應(yīng)采取以下措施：

保留相關(guān)證據(jù)，如交易記錄、聊天記錄、合同等。
立即停止與該機(jī)構(gòu)的一切交易和聯(lián)系。
向當(dāng)?shù)氐淖C券監(jiān)管部門舉報(bào)，如中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
尋求法律援助，通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益。

監(jiān)管部門對無資質(zhì)證券公司的打擊措施

為了維護(hù)資本市場的秩序和投資者的合法權(quán)益，監(jiān)管部門采取了一系列打擊措施：

中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，強(qiáng)調(diào)打擊證券違法活動(dòng)是維護(hù)資本市場秩序、有效發(fā)揮資本市場樞紐功能的重要保障。
證監(jiān)會(huì)加大打擊證券違法行為力度，不斷發(fā)布監(jiān)管措施。
各地證監(jiān)局也采取了相應(yīng)的監(jiān)管行動(dòng)，如廣東證監(jiān)局多措并舉嚴(yán)打非法證券活動(dòng)。