基金公司資質(zhì)年審

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2024-09-09 13:37:50
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內(nèi)容摘要：基金公司資質(zhì)年審基金公司資質(zhì)年審是一個(gè)涉及多個(gè)方面的復(fù)雜過程，包括但不限于財(cái)務(wù)審計(jì)、合規(guī)審查和從業(yè)人員資格年檢等。一、財(cái)務(wù)審計(jì)根據(jù)...

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基金公司資質(zhì)年審

基金公司資質(zhì)年審是一個(gè)涉及多個(gè)方面的復(fù)雜過程，包括但不限于財(cái)務(wù)審計(jì)、合規(guī)審查和從業(yè)人員資格年檢等。

一、財(cái)務(wù)審計(jì)

根據(jù)中國投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，私募基金管理人每年需要在公示信息中提交由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。這一要求適用于公司制和合伙制登記的私募管理人，以及公司制和合伙制備案的基金產(chǎn)品。具體的審計(jì)要求如下：

審計(jì)報(bào)告提交時(shí)間：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，在協(xié)會(huì)系統(tǒng)中填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。如果未能在4月30日之前提交年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，管理人將被協(xié)會(huì)列入異常管理人名錄。被列入異常管理人名錄的管理人將不再在私募基金管理人公示系統(tǒng)中公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
新申請登記的私募基金管理人：如果申請機(jī)構(gòu)在申請之日起已成立滿一年，則須提交上一年度的審計(jì)報(bào)告。對于成立滿一年的公司，需要提交成立至申請日每年的審計(jì)報(bào)告以及最近1個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表；對于成立不滿一年的公司，需要提交最近1個(gè)月/季度的財(cái)務(wù)報(bào)表以及出具法律意見書之前近6個(gè)月的銀行流水。

二、合規(guī)審查

除了財(cái)務(wù)審計(jì)之外，基金公司還需要進(jìn)行合規(guī)審查，確保公司在過去一年中遵守了所有相關(guān)的法律法規(guī)。這包括但不限于反洗錢、內(nèi)幕交易和市場操縱等方面的合規(guī)情況。合規(guī)審查通常由專業(yè)的法律機(jī)構(gòu)或合規(guī)顧問進(jìn)行，以確保公司在運(yùn)營過程中不存在違法或違規(guī)行為。

三、從業(yè)人員資格年檢

基金從業(yè)資格證需要進(jìn)行年度檢驗(yàn)。具體要求如下：

年檢對象：已在從業(yè)人員管理平臺注冊登記并取得從業(yè)資格證書的公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等成員機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，以及在冊私募基金管理人的從業(yè)人員，均需參加年度檢驗(yàn)。
年檢流程：各機(jī)構(gòu)資質(zhì)管理員登錄員工管理平臺查詢需要參加年檢的人員名單，并組織督促員工按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)。在員工管理平臺向符合年檢合格條件的人員提交年檢申請。年檢結(jié)束后，協(xié)會(huì)將暫停未按規(guī)定完成年檢的從業(yè)人員資格，并在網(wǎng)站上予以公告。

四、其他注意事項(xiàng)

在進(jìn)行年審時(shí)，基金公司還需要注意以下幾點(diǎn)：

審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容：審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量的審計(jì)意見。審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。
合規(guī)審查的范圍：合規(guī)審查不僅包括對財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)，還包括對公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行全面審查。
年檢的合格條件：從業(yè)人員需完成規(guī)定的后續(xù)培訓(xùn)，并且在過去一年中沒有違反相關(guān)法律法規(guī)的行為，方可通過年檢。

基金公司資質(zhì)年審是一個(gè)涵蓋財(cái)務(wù)審計(jì)、合規(guī)審查和從業(yè)人員資格年檢等多個(gè)方面的復(fù)雜過程?；鸸緫?yīng)當(dāng)提前做好準(zhǔn)備，確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成所有年審要求，以避免被列入異常管理人名錄或失去從業(yè)資格。