北京公司注冊(cè)異地代加工生產(chǎn)

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北京公司異地注冊(cè)加工生產(chǎn)

南方財(cái)經(jīng)法律研究院徐世珍北京報(bào)道

6月3日，2021年，最高檢召開的“督促涉案企業(yè)合規(guī)管理落實(shí)嚴(yán)管厚愛”新聞發(fā)布會(huì)上，還發(fā)布了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，明確在辦理涉企刑事案件時(shí)，對(duì)符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件的，交由第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)承諾情況進(jìn)行調(diào)查評(píng)估和監(jiān)督檢查。調(diào)查結(jié)果作為人民檢察院依法辦案的重要參考。

為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，積極推廣運(yùn)用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，最高人民檢察院近日發(fā)布企業(yè)合規(guī)典型案例（第二批）。

最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示，最高檢就企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作連續(xù)發(fā)布兩批典型案例的意義在于充分發(fā)揮檢察職能，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，助力推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的改革創(chuàng)新舉措。

目前，截至11月底，10個(gè)試點(diǎn)省份共辦理涉企合規(guī)案件525件，其中適用第三方監(jiān)管評(píng)估機(jī)制254件。

組織生產(chǎn)假冒注冊(cè)商標(biāo)產(chǎn)品獲利560余萬元

未被訴人朱某某是上海J智能電器有限公司（以下簡稱“J公司”）的股東、實(shí)際控制人，該公司于10月注冊(cè)成立。公司主要生產(chǎn)智能家電產(chǎn)品，擁有專利數(shù)百項(xiàng)，有效注冊(cè)商標(biāo)3個(gè)。近年來，先后被評(píng)為浙江省科技型中小企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)。公司現(xiàn)有員工2000多人，年納稅1億多元。

2018年8月，上海T智能科技有限公司（以下簡稱“T公司”）與J公司協(xié)商委托加工事宜，約定由J公司代理T公司

加工智能垃圾桶后，因試制樣品不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，無法按時(shí)交貨，雙方合作于2018年12月終止。為挽回前期投資損失，2018年12月至2019年11月，朱某某未經(jīng)商標(biāo)權(quán)利人T公司許可，組織公司員工生產(chǎn)假冒T公司注冊(cè)商標(biāo)的智能垃圾桶、垃圾箱，并銷售牟利，涉案金額560余萬元。

2020年9月11日，朱某某主動(dòng)投案，后被取保候?qū)?。案發(fā)后，J公司認(rèn)罪認(rèn)罰，賠償權(quán)利人700萬元并取得諒解。

2020年12月14日，上海市公安局浦東分局以涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)罪移送浦東新區(qū)檢察院審查起訴。

依托長三角一體化合作平臺(tái)，對(duì)異地涉企實(shí)行第三方監(jiān)管評(píng)估機(jī)制

對(duì)符合適用條件的企業(yè)開展合規(guī)試點(diǎn)。浦東新區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，J公司是一家高新技術(shù)企業(yè)，但其管理層和員工法律意識(shí)淡薄，特別是對(duì)涉及商業(yè)秘密、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等民事侵權(quán)行為和刑事犯罪的認(rèn)識(shí)淡薄，在合同審查、財(cái)務(wù)審批、采購銷售等環(huán)節(jié)存在管理不善的問題，鑒于J公司良好的發(fā)展前景，犯罪嫌疑人朱某某投案自首，并認(rèn)罪認(rèn)罰賠償T公司損失。而且公司具備合規(guī)建設(shè)意愿，具備啟動(dòng)第三方機(jī)制的基本條件?？紤]到其注冊(cè)地、生產(chǎn)經(jīng)營地、犯罪地分離，有必要啟動(dòng)跨區(qū)域合規(guī)檢查。

三級(jí)聯(lián)動(dòng)開啟跨區(qū)域合規(guī)第三方機(jī)制“綠色通道”。2021年4月，根據(jù)上海、浙江、江蘇、安徽四省檢察院聯(lián)合制定的《長三角區(qū)域檢察協(xié)作辦法》，向上海市檢察院申請(qǐng)啟動(dòng)長三角跨區(qū)域協(xié)作機(jī)制，委托企業(yè)所在地浙江省嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)性社會(huì)調(diào)查和第三方監(jiān)督檢查。兩地檢察機(jī)關(guān)簽署《第三方監(jiān)督評(píng)估委托函》，秀洲區(qū)檢察院根據(jù)最高檢、

九部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)性第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見》設(shè)立了第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)，隨后，秀洲區(qū)檢察院成立了由區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、區(qū)科技局熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的專業(yè)人員組成的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)，邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員同步對(duì)涉案企業(yè)開展監(jiān)督檢查。

有的放矢，確保合規(guī)方案“標(biāo)本兼治”。浦東新區(qū)檢察院結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的管理不善問題，向J公司發(fā)出《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)告知書》，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)運(yùn)營體系、合規(guī)文化培育等方面提出整改建議，引導(dǎo)J公司作出合規(guī)承諾。第三方機(jī)構(gòu)指導(dǎo)企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)內(nèi)容制定合規(guī)方案，并明確合規(guī)方案的政策性和程序性規(guī)定，從責(zé)任分配、培訓(xùn)方案到獎(jiǎng)懲制度，確保合規(guī)方案的針對(duì)性和有效性。同時(shí)，督促企業(yè)分解合規(guī)方案涉及的組織體系、政策體系、程序體系、風(fēng)險(xiǎn)防控體系。J公司制定了包括制定合規(guī)章程、健全基層黨組織、建立合規(guī)組織體系、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)政策體系、構(gòu)建合規(guī)程序體系、增強(qiáng)企業(yè)合規(guī)意識(shí)等內(nèi)容的遞進(jìn)式合規(guī)計(jì)劃，嚴(yán)格按照時(shí)間表扎實(shí)推進(jìn)。

找準(zhǔn)定位、動(dòng)態(tài)銜接，實(shí)現(xiàn)異地監(jiān)管“客觀有效”。監(jiān)督檢查中，第三方機(jī)構(gòu)通過詢問、約談、調(diào)查等方式，深入了解案件背景，幫助企業(yè)梳理合規(guī)、風(fēng)控等方面的管理漏洞，督促制定專項(xiàng)整治措施。根據(jù)第三方機(jī)構(gòu)建議，J公司成立合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組，修改公司章程，強(qiáng)化管理職責(zé)，先后制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、合同審批、保密管理、員工培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制等多項(xiàng)專項(xiàng)合規(guī)制度。設(shè)立合規(guī)崗位，實(shí)行管銷分離，建立合規(guī)舉報(bào)渠道，持續(xù)開展刑事合規(guī)、民事合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專題培訓(xùn)，聘請(qǐng)外部合規(guī)專業(yè)團(tuán)隊(duì)定期對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面體檢，每半個(gè)月提交階段性書面報(bào)告。

第三方機(jī)構(gòu)通過書面審查、實(shí)地走訪、聽取匯報(bào)等方式，對(duì)合規(guī)階段性成效進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時(shí)，為確保異地合規(guī)監(jiān)督取得實(shí)效，浦東新區(qū)檢察院制作了《企業(yè)合規(guī)監(jiān)督檢查反饋表》，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟進(jìn)監(jiān)督評(píng)估進(jìn)展，對(duì)第三方機(jī)構(gòu)組成、合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行、企業(yè)定期書面報(bào)告、檢舉控告處理等提出意見建議。

充分評(píng)價(jià)，確保監(jiān)督檢查和處理結(jié)果“公平公正”。檢查期滿，根據(jù)第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估，J公司經(jīng)過合規(guī)管理，提升合規(guī)意識(shí)、完善組織架構(gòu)、設(shè)置合規(guī)崗位、開展專項(xiàng)檢查、建立制度指引、強(qiáng)化流程管理、健全風(fēng)控機(jī)制、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，完成了從合規(guī)組織體系建立到合規(guī)政策制定、從合規(guī)程序完善到合規(guī)文化建設(shè)的一系列整改，評(píng)定J公司合規(guī)整改合格。浦東新區(qū)檢察院會(huì)同嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院通過聽取匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、公開評(píng)議等方式，充分彰顯監(jiān)督檢查結(jié)果的客觀性。2021年9月10日，浦東新區(qū)檢察院邀請(qǐng)人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)代表、異地檢察機(jī)關(guān)代表開展公開聽證。聽證各方當(dāng)事人經(jīng)商議，一致同意對(duì)涉案企業(yè)和個(gè)人作出不起訴決定。

（作者：徐世珍）