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公司上市注冊(cè)和審批流程

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    好順佳集團(tuán)

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    2024-12-05 08:52:17

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公司上市注冊(cè)和審批流程

一、公司上市的基本流程

  1. 上市申請(qǐng)與審批

    根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定,公開發(fā)行股票符合條件的股份有限公司,申請(qǐng)其股票在證券交易所交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會(huì)提出申請(qǐng);上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出審批,確定上市時(shí)間,審批文件報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,并抄報(bào)證券委。目前,符合上市條件的股份有限公司要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)ㄟ^(guò),由證券交易所審核批準(zhǔn)。

  2. 申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件

    股份公司向交易所的上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng)時(shí),應(yīng)報(bào)送下列文件:

    • 上市申請(qǐng)書; - 公司登記文件; - 股票公開發(fā)行的批準(zhǔn)文件; - 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近3年或成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告;

    • 證券交易所會(huì)員的推薦書; - 最近一次招股說(shuō)明書; - 其它交易所要求的文件。

  3. 訂立上市契約

    股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后,即成為上市公司,需與證券交易所訂立上市契約。

  4. 發(fā)表上市公告

    根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后,被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告,并將其申請(qǐng)文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。上市公告一般要刊登在證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性證券報(bào)刊上。

二、公司上市的具體步驟

  1. 股份改制

    一般早期的、中小型的公司都是有限責(zé)任公司,但法律規(guī)定上市的必須是股份有限公司,所以需要將法律形式改變?yōu)楣煞萦邢薰尽?/p>

  2. 上市輔導(dǎo)

    改制為股份公司之后,券商必須對(duì)企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo),一般時(shí)間需要一到三個(gè)月,主要是讓企業(yè)建立起完全符合上市要求、相對(duì)完善的運(yùn)營(yíng)體制。

  3. 材料申報(bào)

    輔導(dǎo)完成以后就是制作上市的申報(bào)材料,然后將申請(qǐng)文件提交證監(jiān)會(huì)。從開始制作到申報(bào)順利的話大概需要兩三個(gè)月時(shí)間。

  4. 溝通反饋

    證監(jiān)會(huì)受理申報(bào)材料之后會(huì)和企業(yè)以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)反饋溝通,通過(guò)開見面會(huì)、出具書面的反饋意見等方式。企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)要根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求繼續(xù)深入核查、說(shuō)明,相應(yīng)的修改完善申報(bào)文件。

  5. 發(fā)審會(huì)

    溝通得差不多以后,證監(jiān)會(huì)就會(huì)組織召開發(fā)行審核委員會(huì),俗稱"上會(huì)"。7名委員現(xiàn)場(chǎng)開會(huì), please企業(yè)和保薦代表人當(dāng)場(chǎng)答辯,5個(gè)人以上同意的話就算"過(guò)會(huì)"。

  6. 發(fā)行上市

    通過(guò)發(fā)審會(huì)后,一般來(lái)說(shuō)意味著證監(jiān)會(huì)同意了企業(yè)的發(fā)行申請(qǐng)。再對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行一些小的修改完善以后,證監(jiān)會(huì)就會(huì)給發(fā)行批文(正式名稱叫做核準(zhǔn)文件),企業(yè)拿著這個(gè)文件就開始發(fā)行,然后向交易所申請(qǐng)掛牌上市。

三、公司上市的條件

  1. 滿足股份公司上市資格

    公司開業(yè)時(shí)間超過(guò)三年。

  2. 近三年內(nèi)連續(xù)盈利

    無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告沒有虛假記載,注冊(cè)資金無(wú)虛假出資,沒有抽逃資金的現(xiàn)象等。

  3. 注冊(cè)資本和股份要求

    上市公司的注冊(cè)資本至少 萬(wàn)元,公司總額超過(guò)五千萬(wàn)元人民幣,公開發(fā)行的股份是公司總股份的1/4以上,股本總額至少4億元,公開發(fā)行的股份10%以上。

  4. 股票公開發(fā)行

    股票經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券公司批準(zhǔn)并向社會(huì)公開發(fā)行。

四、公司上市的法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)證券法》第五十一條規(guī)定,國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易;第五十二條規(guī)定,申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:

  • 上市報(bào)告書;- 申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議;- 公司章程;- 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;- 依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;- 法律意見書和上市保薦書;- 最近一次的招股說(shuō)明書;

  • 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

通過(guò)上述步驟和條件,公司可以完成上市注冊(cè)和審批流程,最終實(shí)現(xiàn)股票在證券交易所的上市交易。

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