期貨公司注冊(cè)條件要求,期貨公司注冊(cè)條件要求是什么

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2024-09-28 15:19:48
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內(nèi)容摘要：期貨公司注冊(cè)條件要求一、期貨公司注冊(cè)的最低資金要求為人民幣3000萬(wàn)元。這僅僅是期貨公司成立的基本資金標(biāo)準(zhǔn)，其他方面如管理、人員、...

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期貨公司注冊(cè)條件要求

一、期貨公司注冊(cè)的最低資金要求為人民幣3000萬(wàn)元。這僅僅是期貨公司成立的基本資金標(biāo)準(zhǔn)，其他方面如管理、人員、場(chǎng)地、設(shè)施等都有較為嚴(yán)格的要求。若期貨公司希望申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)結(jié)算資格，其注冊(cè)資本金不得低于5000萬(wàn)人民幣。如果申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本金則不得少于1億元。

二、股東及實(shí)際控制人要求主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄。持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合上述條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；2. 近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；3. 所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

三、人員要求

期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員需具備任職資格，從業(yè)人員需具有期貨從業(yè)資格。

四、公司章程要求公司需有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

五、其他要求1. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書； - 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； - 發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
- 擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明； - 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本。

六、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能與作用期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場(chǎng)上充當(dāng)交易中介，起橋梁和紐帶作用。經(jīng)紀(jì)公司承上啟下，連接交易所和客戶，沒(méi)有這個(gè)中間層次，期貨交易過(guò)程就會(huì)中斷。經(jīng)紀(jì)公司將期貨市場(chǎng)的影響輻射到全社會(huì)，使期貨市場(chǎng)得以實(shí)現(xiàn)其功能。在期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制中起核心作用。期貨市場(chǎng)存在三類風(fēng)險(xiǎn)：交易所風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)。而這些風(fēng)險(xiǎn)集中表現(xiàn)為經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)。

七、只需要提供相關(guān)的注冊(cè)金額，不需要一次性將資金繳納完畢。但由于期貨公司的相關(guān)特殊性，具體的制度還需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行說(shuō)明。

八、開戶流程期貨公司注冊(cè)期貨賬戶可以通過(guò)以下方式進(jìn)行：

選擇一家正規(guī)的大型期貨公司辦理，期貨開戶需要年滿18-70周歲，準(zhǔn)備好身份證、銀行卡、手寫簽名照；2. 手機(jī)下載期貨公司app軟件，注冊(cè)登記之后點(diǎn)擊開戶（建議選擇高級(jí)別、排名靠前的期貨公司）；3. 安裝流程填寫資料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試（滿足C3以上即可）；4. 視頻認(rèn)證，（光線充足，網(wǎng)絡(luò)良好）；5. 進(jìn)行銀期關(guān)聯(lián)，簽約完成、入金、交易日當(dāng)晚就可以交易。

九、開戶時(shí)間期貨開戶時(shí)間為上午9:00--下午17:45，周六日、國(guó)家法定節(jié)假日不辦理任何開戶業(yè)務(wù)，但可以提前預(yù)約好期貨經(jīng)理。

通過(guò)以上分析，期貨公司注冊(cè)條件要求相對(duì)較高，不僅在注冊(cè)資本上有嚴(yán)格的要求，對(duì)股東及實(shí)際控制人、人員資質(zhì)、公司章程等方面也有明確的規(guī)定。期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場(chǎng)中的作用至關(guān)重要，其不僅充當(dāng)交易中介，還在風(fēng)險(xiǎn)控制中起到核心作用。因此，想要注冊(cè)期貨公司，需充分了解并滿足相關(guān)條件和要求。