股份基金公司注冊(cè)流程

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2024-09-27 09:29:23
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內(nèi)容摘要：股份基金公司注冊(cè)流程一、前期準(zhǔn)備辦公場(chǎng)地要求 - 必須擁有真實(shí)的、固定的辦公地點(diǎn)，場(chǎng)所不限，但必須滿(mǎn)足公司正常運(yùn)營(yíng)的需要，如配...

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股份基金公司注冊(cè)流程

一、前期準(zhǔn)備

辦公場(chǎng)地要求 - 必須擁有真實(shí)的、固定的辦公地點(diǎn)，場(chǎng)所不限，但必須滿(mǎn)足公司正常運(yùn)營(yíng)的需要，如配備足夠的辦公設(shè)備，容納足夠的員工等。
注冊(cè)資金要求 - 申請(qǐng)牌照時(shí)必須實(shí)繳至少25%的注冊(cè)資金，以承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，或者實(shí)繳的注冊(cè)資金滿(mǎn)足公司正常運(yùn)營(yíng)6個(gè)月以上的要求。
人員構(gòu)成要求 - 管理人員：必須2人及以上，且通過(guò)了基金從業(yè)資格考試，或者近3年一直從事基金管理相關(guān)工作。
- 總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人：一定要有基金從業(yè)資格，而且必須為全職員工。
- 員工：無(wú)強(qiáng)制要求有基金從業(yè)牌照。
- 公司人數(shù)：5人及以上。
公司名稱(chēng)要求 - 按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基照的主體公司名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣。

二、具體流程

工商檔案 - 需要準(zhǔn)備相關(guān)的工商檔案資料。
營(yíng)業(yè)執(zhí)照 - 提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照（原件掃描件）。
股東信息 - 提交股東信息簡(jiǎn)歷。
注冊(cè)地址或?qū)嶋H辦公地址 - 提交租房協(xié)議。
高管情況 - 提交高管情況簡(jiǎn)歷。
員工簡(jiǎn)歷 - 提交員工簡(jiǎn)歷。
法人代表和高管的任職證明 - 提交相關(guān)任職證明。
實(shí)繳資本的銀行入賬憑證
- 提供實(shí)繳資本的銀行入賬憑證。
上一年度審計(jì)報(bào)告 - 提供會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的所有年度財(cái)務(wù)報(bào)表。
公司前臺(tái)帶logo照片、大廈全景圖、辦公區(qū)視頻 - 提供相關(guān)照片和視頻。
未來(lái)半年的開(kāi)支明細(xì)和銀行賬戶(hù)余額截圖 - 提供未來(lái)半年的開(kāi)支明細(xì)和銀行賬戶(hù)余額截圖。
商業(yè)計(jì)劃書(shū) - 包括公司業(yè)務(wù)內(nèi)容、未來(lái)的投資方向、資源優(yōu)勢(shì)、基金運(yùn)作模式、項(xiàng)目投資計(jì)劃和規(guī)模、財(cái)務(wù)計(jì)劃及盈利能力、目前擬投資項(xiàng)目介紹等。
擬投資意向協(xié)議書(shū) - 對(duì)應(yīng)商業(yè)計(jì)劃書(shū)的擬投資項(xiàng)目，雙方蓋章件。
外包協(xié)議 - 擬通過(guò)備案后，與哪家證券公司簽訂外包協(xié)議，提供證券公司自制基金產(chǎn)品服務(wù)外包協(xié)議（證券公司需提供）。
納稅申報(bào)表 - 提供自公司成立以來(lái)的納稅申報(bào)表。
股東的資金證明 - 提供股東的資金證明。

三、注意事項(xiàng)

申請(qǐng)材料真實(shí)性 - 確保所有提交的申請(qǐng)材料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。
配合審核 - 積極配合協(xié)會(huì)或證監(jiān)會(huì)的審查工作，并提供所需的補(bǔ)充材料和說(shuō)明。
合規(guī)管理 - 制定完備的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度，確保基金公司的運(yùn)作符合法律法規(guī)的要求。
經(jīng)營(yíng)資金 - 確?；鸸揪邆渥銐虻慕?jīng)營(yíng)資金，并有與銀行建立正常業(yè)務(wù)往來(lái)的能力。

四、

基金公司注冊(cè)登記是基金行業(yè)中的重要環(huán)節(jié)，涉及到投資者權(quán)益保護(hù)和市場(chǎng)秩序維護(hù)等多個(gè)方面。申請(qǐng)人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和要求辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并在需要時(shí)咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)律師以確保合規(guī)性和順利完成注冊(cè)登記。