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私募基金公司注冊(cè)流程,私募基金公司注冊(cè)流程詳解

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    好順佳集團(tuán)

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    2024-09-25 09:06:07

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內(nèi)容摘要：私募基金公司注冊(cè)流程私募基金公司在注冊(cè)過程中需要遵循一系列的步驟和要求。以下是詳細(xì)的注冊(cè)流程：一、確定公司類型和名稱1. 確定公司...

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私募基金公司注冊(cè)流程

私募基金公司在注冊(cè)過程中需要遵循一系列的步驟和要求。以下是詳細(xì)的注冊(cè)流程：

一、確定公司類型和名稱1. 確定公司類型：根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定，主公司必須是投資公司，公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍必須包含“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣。例如：XXXX投資管理有限公司、XXXX股權(quán)投資有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投資有限公司、股權(quán)投資基金管理有限公司等。公司類型除了有限公司外，還可以是有限合伙企業(yè)。

  1. 公司名稱核對(duì)：查詢公司名稱時(shí)，需要確定公司注冊(cè)資本、股東姓名及出資比例、公司經(jīng)營(yíng)范圍。所需材料包括股東身份證明原件、股東簽署的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書》、委托代理人身份證明。有限公司名稱審批時(shí)間通常為5個(gè)工作日，在上海及其他省市可能有所不同。名稱有效期為取得《名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》后半年，若六個(gè)月內(nèi)未辦理工商登記，可以再延長(zhǎng)六個(gè)月。

二、注冊(cè)資本和實(shí)繳要求1. 注冊(cè)資本：注冊(cè)資本應(yīng)不低于1000萬元，實(shí)繳金額應(yīng)超過25%。建議繳納30%以上的注冊(cè)資本，或者注冊(cè)資本達(dá)到2000萬元，這有助于提高備案通過率。

  1. 實(shí)繳資本：在申請(qǐng)私募基金管理人登記時(shí)，需要按照新規(guī)變更公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍，并確保實(shí)繳資本比例達(dá)到25%以上。建議實(shí)繳資本達(dá)到300萬元，部分地區(qū)工商注冊(cè)時(shí)，也可以做到注冊(cè)資本500萬元，實(shí)繳200萬元（個(gè)別情況）。

三、辦公場(chǎng)所要求1. 辦公場(chǎng)所穩(wěn)定性與獨(dú)立性：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所應(yīng)具備穩(wěn)定性與獨(dú)立性，具體體現(xiàn)為獨(dú)立前臺(tái)、LOGO、合署辦公地的物理隔離（如辦公區(qū)域的物理隔斷），面積在80~100平方米。

  1. 辦公場(chǎng)所使用證明：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)應(yīng)提交辦公場(chǎng)地使用證明。

  2. 注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地一致性：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說明分離的合理性。

四、團(tuán)隊(duì)配置要求1. 員工總數(shù)：根據(jù)《私募基金管理人登記須知》的要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人。

  1. 高管人員要求：對(duì)于法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、高管人員、私募基金經(jīng)理、投資高管都有嚴(yán)格的要求。股權(quán)類高管需3人以上，證券類高管需4-5人，要求高管具備相應(yīng)資質(zhì)和大專以上學(xué)歷，具有專業(yè)資格，最好具有相關(guān)財(cái)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。高管不能在小額貸款、融資租賃、商業(yè)保理等公司工作。

  2. 組織架構(gòu)：公司應(yīng)設(shè)有總經(jīng)理、投資部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、行政部、市場(chǎng)部、人事部，各1-2人，其中總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理最好是專職，其他人員可以兼職。

五、股東與實(shí)際控制人要求1. 出資能力證明：提供薪資證明、房屋產(chǎn)權(quán)評(píng)估價(jià)值、存款證明、配偶收入證明、審計(jì)報(bào)告等，具體根據(jù)實(shí)際情況而定。

  1. 實(shí)際控制人認(rèn)定：實(shí)際控制人是指控股股東（或派出董事最多的股東、互相之間簽有一致行動(dòng)協(xié)議的股東）或能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的自然人、法人或其他組織。認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)追溯到最后的自然人、國(guó)資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國(guó)外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。

六、申請(qǐng)私募基金管理人登記1. 提交申請(qǐng)材料：按照協(xié)會(huì)要求，提交完整的申請(qǐng)材料，包括企業(yè)申請(qǐng)信息表、申請(qǐng)情況說明、股東架構(gòu)圖（穿透至最頂層）、名稱核準(zhǔn)通知書等。

  1. 金融辦審批：在深圳注冊(cè)私募基金公司，需要先拿到金融辦的審批。金融局會(huì)著重審核私募基金管理人團(tuán)隊(duì)規(guī)模、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、股東背景、企業(yè)規(guī)模、實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地等諸多細(xì)節(jié)。如果股東背景強(qiáng)大，如國(guó)企、央企、上市公司或知名投資機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)設(shè)立，私募股權(quán)投資有深圳市、各區(qū)引導(dǎo)基金及天使母基金等意向出資的，在審批方面會(huì)更快審核，符合設(shè)立條件即可通過辦理注冊(cè)。

七、工商設(shè)立登記1. 辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照：拿到金融辦的審批之后，按照深圳工商設(shè)立的流程，辦理深圳私募基金公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。需要注意的是，深圳私募基金公司注冊(cè)的地址，必須與經(jīng)營(yíng)地址保持一致，且不得為商務(wù)秘書地址，工商審核也會(huì)重點(diǎn)審查地址，因此在前期籌備時(shí)注冊(cè)地址要特別注意找規(guī)范的地址。

八、后續(xù)備案與合規(guī)運(yùn)營(yíng)1. 基金業(yè)協(xié)會(huì)備案：完成公司注冊(cè)后

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