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基金注冊(cè)公司條件,基金注冊(cè)公司條件要求

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    2024-08-15 12:12:46

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內(nèi)容摘要：基金公司注冊(cè)條件概述以下是基金公司注冊(cè)的主要條件：1. 公司名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍要求根據(jù)《關(guān)于適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若...

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基金公司注冊(cè)條件概述

以下是基金公司注冊(cè)的主要條件：

1. 公司名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍要求根據(jù)《關(guān)于適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的通知》，自2021年1月8日起，首次提交管理人登記申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

2. 公司地址要求根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募基金管理的若干規(guī)定》，私募基金管理人的注冊(cè)地與主要辦事機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)當(dāng)設(shè)于同一省級(jí)、計(jì)劃單列市行政區(qū)域內(nèi)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性。如果申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域，需要充分說(shuō)明分離的合理性。

3. 公司類(lèi)型及規(guī)模基金公司的類(lèi)型一般為有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。具體來(lái)說(shuō)，以股份有限公司或者契約形式設(shè)立的私募基金，累計(jì)不得超過(guò)200人；以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，累計(jì)不得超過(guò)50人。

4. 注冊(cè)資本要求協(xié)會(huì)要求實(shí)繳資本比例在認(rèn)繳資本的25%以上。如果私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。

5. 人員要求根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

6. 注冊(cè)資金要求

基金公司的注冊(cè)資金要求有所不同。例如，基金管理型公司的注冊(cè)資金（出資數(shù)字）不少于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不少于3000萬(wàn)元。而基金型公司注冊(cè)資金（出資數(shù)字）不少于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不少于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資金按照公司章程（合伙協(xié)議書(shū)）保證全部到位。

7. 其他要求基金公司注冊(cè)還需要符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄。還需要取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)，具備符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，以及良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

8. 法律法規(guī)要求基金公司注冊(cè)需要遵守相關(guān)的法律法規(guī)，包括《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等。不同國(guó)家或地區(qū)對(duì)基金管理人的資格審核有不同的標(biāo)準(zhǔn)，但都需要通過(guò)法律的、經(jīng)濟(jì)的與必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)上參與者行為舉止進(jìn)行監(jiān)督與管理。

9. 名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)登記基金公司注冊(cè)前需要進(jìn)行企業(yè)網(wǎng)上名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。

10. 辦理入資手續(xù)和驗(yàn)資基金公司注冊(cè)過(guò)程中需要辦理入資手續(xù)和驗(yàn)資，確保注冊(cè)資本的真實(shí)性和合法性。

11. 登記注冊(cè)和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照完成上述步驟后，需要進(jìn)行登記注冊(cè)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

12. 辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證基金公司注冊(cè)完成后，還需要辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證，開(kāi)設(shè)基本戶，并進(jìn)行劃資。

13. 管理公司經(jīng)營(yíng)范圍基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括接受其他股權(quán)投資基金委托，從事非證券類(lèi)的股權(quán)投資管理、咨詢等，但需要注意不得從事禁止的業(yè)務(wù)，如以公開(kāi)方式募集資金、二級(jí)市場(chǎng)股票和企業(yè)債券交易、期貨等金融衍生品

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