咸陽注冊信托公司條件是什么

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2024-07-12 08:32:09
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內(nèi)容摘要：咸陽注冊信托公司條件根據(jù)中國相關(guān)法律規(guī)定，注冊信托公司在咸陽市的條件主要包括以下幾個方面：1. 出資人條件境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)：需要依法設(shè)立、具有法人資格，...

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咸陽注冊信托公司條件

根據(jù)中國相關(guān)法律規(guī)定，注冊信托公司在咸陽市的條件主要包括以下幾個方面：

1. 出資人條件

境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)：需要依法設(shè)立、具有法人資格，具有良好公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式，具有良好的社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，財務(wù)狀況良好，且最近2個會計年度連續(xù)盈利，最近1個會計年度末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30%，入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股，單個出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股信托公司不得超過2家，其中絕對控股不得超過1家，承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（金融監(jiān)管部門依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明。
境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)具有良好的內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險管理體系，符合與該類金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及前述第6項至第9項的規(guī)定。
境外金融機(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)具備總資產(chǎn)不少于10億美元，具有國際相關(guān)金融業(yè)務(wù)經(jīng)營管理經(jīng)驗，銀保監(jiān)會認(rèn)可的國際評級機(jī)構(gòu)最近2年對其作出的長期信用評級為良好及以上，財務(wù)狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利，符合所在國家或地區(qū)法律法規(guī)及監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險管理體系，單個出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股的信托公司不得超過2家，其中絕對控股不得超過1家，所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與金融監(jiān)管部門建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制，具有有效的反洗錢措施，所在國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況良好，金融監(jiān)管部門規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。

2. 公司設(shè)立條件

章程：需要有符合《中華人民共和國公司法》和銀保監(jiān)會規(guī)定的公司章程。
注冊資本：注冊資本為一次性實繳貨幣資本，最低限額為3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣；處理信托事務(wù)不履行親自管理職責(zé)，即不承擔(dān)投資管理人職責(zé)的，最低限額為1億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。
人員要求：有符合任職資格條件的董事、高級管理人員和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的合格的信托從業(yè)人員。
組織機(jī)構(gòu)：具有健全的組織機(jī)構(gòu)、管理制度、風(fēng)險控制機(jī)制。
營業(yè)場所：具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施。
信息系統(tǒng)：建立了與業(yè)務(wù)經(jīng)營和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu),具有支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營的必要、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng),具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運營的技術(shù)與措施。

3. 申請材料

申請書
可行性研究報告 - 公司章程草案 - 出資人基本情況說明 - 出資人關(guān)聯(lián)方情況 - 出資人股東(大)會或董事會關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立該信托公司的決議 - 出資協(xié)議 - 出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況
出資人最近2個會計年度的審計報告 - 出資人法定代表人簽署的有關(guān)聲明和承諾 - 擬設(shè)機(jī)構(gòu)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件 - 籌建方案 - 法律意見書或合規(guī)意見函 - 金融監(jiān)管部門按照審慎性原則規(guī)定的其他文件