商洛注冊信托公司條件要求

內(nèi)容摘要：商洛注冊信托公司條件要求根據(jù)中國相關(guān)法律規(guī)定和監(jiān)管要求，注冊信托公司在商洛市的條件主要包括以下幾個方面：1. 法人機構(gòu)設(shè)立條件公司章程：需要有符合《中...

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根據(jù)中國相關(guān)法律規(guī)定和監(jiān)管要求，注冊信托公司在商洛市的條件主要包括以下幾個方面：

1. 法人機構(gòu)設(shè)立條件

公司章程：需要有符合《中華人民共和國公司法》和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的公司章程。
出資人資格：需要有具備中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的入股資格的股東。
注冊資本：注冊資本最低限額為3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣，注冊資本為一次性實繳貨幣資本。
高級管理人員和從業(yè)人員：需要有具備中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定任職資格的董事、高級管理人員和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信托從業(yè)人員。
組織機構(gòu)和管理制度：需要具有健全的組織機構(gòu)、信托業(yè)務(wù)操作規(guī)程和風(fēng)險控制制度。
營業(yè)場所和設(shè)施：需要有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

設(shè)立條件：依法設(shè)立，具有法人資格；具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式；具有良好的社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄；經(jīng)營管理良好，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄；財務(wù)狀況良好，且最近2個會計年度連續(xù)盈利；最近1個會計年度末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30%；入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；單個出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股信托公司不得超過2家，其中絕對控股不得超過1家；承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（金融監(jiān)管部門依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明；金融監(jiān)管部門規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。

內(nèi)部控制機制和風(fēng)險管理體系：應(yīng)具有良好的內(nèi)部控制機制和健全的風(fēng)險管理體系，符合與該類金融機構(gòu)有關(guān)的法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及以下條件：入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；單個出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股信托公司不得超過2家，其中絕對控股不得超過1家；承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)（金融監(jiān)管部門依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）不將所持有的信托公司股權(quán)進行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明；金融監(jiān)管部門規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。

總資產(chǎn)和信用評級：最近1個會計年度末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元；銀保監(jiān)會認(rèn)可的國際評級機構(gòu)最近2年對其作出的長期信用評級為良好及以上；財務(wù)狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利；符合所在國家或地區(qū)法律法規(guī)及監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄；具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機制和健全的風(fēng)險管理體系；單個出資人及其關(guān)聯(lián)方投資入股的信托公司不得超過2家，其中絕對控股不得超過1家；所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與金融監(jiān)管部門建立良好的監(jiān)督管理合作機制；具有有效的反洗錢措施；所在國家或地區(qū)經(jīng)濟狀況良好；金融監(jiān)管部門規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。