香港資產(chǎn)管理公司注冊(cè)要求,香港資產(chǎn)管理公司注冊(cè)要求是什么

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2024-06-05 14:47:58
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內(nèi)容摘要：香港資產(chǎn)管理公司注冊(cè)要求香港作為全球的商業(yè)和金融中心之一，其資產(chǎn)管理公司的注冊(cè)要求相對(duì)嚴(yán)格，以確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)...

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香港資產(chǎn)管理公司注冊(cè)要求

香港作為全球的商業(yè)和金融中心之一，其資產(chǎn)管理公司的注冊(cè)要求相對(duì)嚴(yán)格，以確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益。

1. 注冊(cè)資本- 根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)要求，申請(qǐng)人必須要具有在香港開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)能力 - 如果資產(chǎn)管理公司僅對(duì)客戶的資產(chǎn)管理提出意見，則可視為咨詢服務(wù)類公司，只需要滿足不少于10萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金即可 - 如果該資產(chǎn)管理公司持有并代管客戶的資產(chǎn)，則必須擁有500萬(wàn)港幣的資本認(rèn)繳，以及300萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金

2. 人員配置- 持牌公司的高級(jí)管理人員包括：董事、負(fù)責(zé)人（responsible officers，簡(jiǎn)稱“ro”）以及核心職能主管（managers-in-charge of core functions，“mics”） - 申請(qǐng)主體必須委任兩名具有從業(yè)資質(zhì)的ro負(fù)責(zé)未來(lái)持牌公司的各項(xiàng)受監(jiān)管的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

至少有一個(gè)ro必須常駐香港并能及時(shí)與香港證監(jiān)會(huì)保持溝通和及時(shí)應(yīng)對(duì)有關(guān)詢問 - ro至少需要符合教育背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、管理經(jīng)驗(yàn)以及專業(yè)考試等4項(xiàng)審核，而且最終需要通過香港證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)

3. 辦公場(chǎng)所- 持牌機(jī)構(gòu)未必需要租用一個(gè)“豪華”辦公室，但必須具有滿足以下條件的合適經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 - 辦公場(chǎng)所需要符合一定的條件，但香港證監(jiān)會(huì)并沒有禁止持牌機(jī)構(gòu)在“共享辦公室”辦公

4. 公司注冊(cè)

必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司 - 所有股東均需提供有效身份證件和聯(lián)系方式，並且要求至少有一名自然人股東 - 公司必須聘請(qǐng)一名合格的公司秘書，并提供一個(gè)香港境內(nèi)的注冊(cè)地址

5. 申請(qǐng)材料- 申請(qǐng)表格 - 公司注冊(cè)文件 - 商業(yè)計(jì)劃 - 關(guān)于公司能符合“香港證券與期貨（財(cái)政資源）規(guī)則”的陳述 - 股東出資證明（如申請(qǐng)主體的銀行對(duì)賬單） - 辦公場(chǎng)地的租約

6. 保險(xiǎn)購(gòu)買- 持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)相關(guān)牌照時(shí)，應(yīng)購(gòu)買與業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)金額的保險(xiǎn)

7. 審核流程- 一般來(lái)說(shuō),香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌申請(qǐng)包括提交證監(jiān)會(huì)表格、商業(yè)計(jì)劃、合規(guī)手冊(cè)及回應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)向申請(qǐng)人（隨機(jī)）提出的各種問題

整個(gè)申牌過程可能長(zhǎng)達(dá)4至6個(gè)月不等，考慮到每個(gè)申請(qǐng)人的情況都不一樣,并且當(dāng)期香港證監(jiān)會(huì)收到的申請(qǐng)數(shù)量還有疫情的影響等因素,申請(qǐng)周期有可能會(huì)更長(zhǎng)

8. 監(jiān)管要求- 持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),要管理好在經(jīng)營(yíng)時(shí)可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn),具體而言即擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員 - 每類受規(guī)管活動(dòng)必須委任至少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督有關(guān)活動(dòng) - 每類受規(guī)管活動(dòng)必須至少有一名負(fù)責(zé)人可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)

請(qǐng)注意，以上要求可能會(huì)因香港政府的政策調(diào)整而發(fā)生變化。因此，在注冊(cè)香港資產(chǎn)管理公司之前，建議及時(shí)了解最新的政策規(guī)定和要求。同時(shí)，為了確保順利完成注冊(cè)流程，您可以考慮委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行代辦。