上海注冊(cè)公司債券

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2024-05-30 09:05:30
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內(nèi)容摘要：上海注冊(cè)公司債券指南 ## 概述根據(jù)最新的法規(guī)，自2020年3月1日起，公司債券公開(kāi)發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。這意味著企業(yè)在公開(kāi)發(fā)行公司債...

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上海注冊(cè)公司債券指南 ## 概述

根據(jù)最新的法規(guī)，自2020年3月1日起，公司債券公開(kāi)發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。這意味著企業(yè)在公開(kāi)發(fā)行公司債券之前，需要經(jīng)過(guò)上海證券交易所的受理、審核，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行發(fā)行注冊(cè)。以下是詳細(xì)的步驟和注意事項(xiàng)：

申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券 1. 滿足發(fā)行條件：公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》《國(guó)務(wù)院通知》規(guī)定的發(fā)行條件和信息披露要求等。

提交申請(qǐng)文件：公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件和募集說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式參照現(xiàn)行規(guī)定辦理。

審核流程 1. 受理與審核：公開(kāi)發(fā)行公司債券,由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核,

審核標(biāo)準(zhǔn)與程序：上海證券交易所發(fā)行上市審核遵循依法合規(guī)、公開(kāi)透明、便捷高效的原則，實(shí)行電子化審核，提高審核透明度，明確市場(chǎng)預(yù)期。
信息披露要求：上海證券交易所應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人充分披露投資者做出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息,確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

注冊(cè)與發(fā)行 1. 注冊(cè)批準(zhǔn)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意公司向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行面值總額不超過(guò)125億元公司債券的注冊(cè)申請(qǐng)]。

發(fā)行期限：批復(fù)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)之日起24個(gè)月內(nèi)有效,公司在注冊(cè)有效期內(nèi)可以分期發(fā)行公司債券]。

后續(xù)監(jiān)管 1. 持續(xù)監(jiān)管：實(shí)施公開(kāi)發(fā)行公司債券注冊(cè)制的同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)公司債券發(fā)行人的持續(xù)監(jiān)管,強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

市場(chǎng)監(jiān)管：根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀完善了投資者適當(dāng)性要求,加大對(duì)普通投資者保護(hù)力度。進(jìn)一步明確各市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)遵守的自律監(jiān)管要求,細(xì)化違規(guī)情形及相應(yīng)的違規(guī)責(zé)任追究,對(duì)各類(lèi)違規(guī)行為“零容忍”。