香港資產(chǎn)管理公司注冊(cè)條件

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2024-05-27 12:08:10
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內(nèi)容摘要：香港資產(chǎn)管理公司注冊(cè)條件1. 注冊(cè)資本要求根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的要求，申請(qǐng)人必須具有在香港開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)能力。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于9號(hào)...

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香港資產(chǎn)管理公司注冊(cè)條件

1. 注冊(cè)資本要求

根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的要求，申請(qǐng)人必須具有在香港開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)能力。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于9號(hào)牌照（資產(chǎn)管理牌照），注冊(cè)資金要求如下：申請(qǐng)人需要向香港證監(jiān)會(huì)提交其銀行對(duì)賬單以證明其財(cái)務(wù)能力。這意味著，如果你想注冊(cè)一家資產(chǎn)管理公司，你需要有一定的初始投資，并且需要能夠證明你有足夠的資金來(lái)支持你的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)。

2. 人員配置要求

持牌公司的高級(jí)管理人員包括：董事；核芯職能主管Managers-In-Charge of Core Functions (“MICs”); 主要負(fù)責(zé)人-Responsible Officer (簡(jiǎn)稱“RO”)。申請(qǐng)主體必須委任兩名具有從業(yè)資質(zhì)的RO負(fù)責(zé)未來(lái)持牌公司的各項(xiàng)受監(jiān)管的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。其中至少有一位必須擔(dān)任公司的執(zhí)行董事，積極參與或直接負(fù)責(zé)直接監(jiān)督持牌公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。此外，RO至少需要符合教育背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、管理經(jīng)驗(yàn)以及專業(yè)考試等4項(xiàng)審核，并且最終需要通過(guò)香港證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

3. 辦公場(chǎng)所要求

持牌機(jī)構(gòu)未必需要租用一個(gè)“豪華”辦公室，但必須具有滿足以下條件的合適經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：安全并獨(dú)立的辦公空間；具有基本辦公設(shè)備和通訊系統(tǒng)，并只有公司職員能使用；或可以使用“共享辦公室”，但必須清晰告知客戶具體的辦公區(qū)域，避免因同一場(chǎng)所內(nèi)存在其他公司而給客戶造成混淆；香港證監(jiān)會(huì)的代表可以訪問(wèn)這些場(chǎng)所。

4. 商業(yè)計(jì)劃要求

申請(qǐng)人需要在商業(yè)計(jì)劃內(nèi)對(duì)自身的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展的計(jì)劃、運(yùn)營(yíng)能力、團(tuán)隊(duì)背景、組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)模式、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)闡述。這份商業(yè)計(jì)劃并不是一份關(guān)于如何“把生意做大”的計(jì)劃書，而是更像是一份關(guān)于“如何在香港開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”的計(jì)劃書，審批機(jī)構(gòu)希望看到的是申請(qǐng)人具備在香港從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的能力，以及他們將會(huì)如何根據(jù)監(jiān)管要求進(jìn)行風(fēng)控。

5. 其他要求

確定至少2名具備資質(zhì)的主要負(fù)責(zé)人(RO)：這是申請(qǐng)資產(chǎn)管理牌照的一個(gè)重要步驟。
注冊(cè)一家香港私人有限責(zé)任公司：這是申請(qǐng)資產(chǎn)管理牌照的另一個(gè)重要步驟。
為這家公司開設(shè)銀行賬戶：這是申請(qǐng)資產(chǎn)管理牌照的一部分準(zhǔn)備工作。
起草合規(guī)手冊(cè)、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)計(jì)劃等：這是申請(qǐng)資產(chǎn)管理牌照的一部分準(zhǔn)備工作。

請(qǐng)注意，具體的注冊(cè)條件可能會(huì)有所變動(dòng)，建議在注冊(cè)前咨詢專業(yè)的注冊(cè)代理或香港證監(jiān)會(huì)。