海南基金私募公司注冊(cè)

2020年海南將被定為自由貿(mào)易港，不少金融業(yè)也瞄準(zhǔn)海南，必將吸引大量國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)落戶海南。對(duì)于私募股權(quán)基金來(lái)說(shuō)，這是千載難逢的機(jī)會(huì)。小編將全面解讀海南私募基金公司注冊(cè)攻略。

海南工商登記戰(zhàn)略

2017年，海南暫停私募基金登記和私募基金管理人備案，至2019年5月8日，海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、海南省地方金融監(jiān)管局經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局聯(lián)合印發(fā)《暫行辦法》 《基金企業(yè)登記監(jiān)督管理辦法》中，海南私募基金工商登記開(kāi)始有序有條件放開(kāi)。本文在此不多做，僅說(shuō)明海南自貿(mào)港與外省、自貿(mào)區(qū)私募基金公司注冊(cè)的區(qū)別。

1、基金管理人和基金公司業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)規(guī)定，私募基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍可以登記為：投資上市公司或非上市公司以及向上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票投資、投資管理、資產(chǎn)管理（上述經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記后方可從事）；基金管理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可登記為：基金企業(yè)受托管理、投資管理、資產(chǎn)管理（在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記后方可從事上述經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。我們可以看到海南工商登記管理人、基金公司的業(yè)務(wù)范圍和證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)的《私募基金登記相關(guān)問(wèn)題解答（七）》和《私募基金管理人登記須知》中的私募名稱基金經(jīng)理 不完全符合業(yè)務(wù)范圍的要求。但在實(shí)踐中，我們從未遇到過(guò)基金協(xié)會(huì)否認(rèn)基金管理人或基金公司注冊(cè)名稱或業(yè)務(wù)范圍的意見(jiàn)。事實(shí)上，近期通過(guò)基金協(xié)會(huì)審核備案的公司的經(jīng)營(yíng)范圍并沒(méi)有被要求整改。

二、私募基金在海南注冊(cè)的先決條件

按照規(guī)定，其實(shí)在海南注冊(cè)的私募基金管理人需要滿足2個(gè)條件（可以滿足一個(gè)，不是都需要滿足）)

1、省直有關(guān)職能部門(mén)或者市、縣人民政府對(duì)符合本部門(mén)和本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的基金企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具推薦信。

2、報(bào)名地點(diǎn)在海南省指定區(qū)域。目前，海南明發(fā)已批準(zhǔn)注冊(cè)地為：三亞市“三亞亞太金融小鎮(zhèn)”、瓊海市“博鰲基金小鎮(zhèn)”、澄邁“海南生態(tài)軟件園”。但我們預(yù)計(jì)不久后?？凇敖瓥|新區(qū)”等園區(qū)將逐步開(kāi)放注冊(cè)。

注：如按上述條件2選擇注冊(cè)地，請(qǐng)注意實(shí)際辦公地址與注冊(cè)地不一致。

三、報(bào)名方式

海南所有企業(yè)不接受線下業(yè)務(wù)。對(duì)無(wú)法提供使（領(lǐng)）館證明文件的外商投資者，由海南省國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等招商團(tuán)隊(duì)出具說(shuō)明函，予以說(shuō)明，受理登記。外國(guó)投資者登記時(shí)應(yīng)持合伙人護(hù)照復(fù)印件。如果合伙人在我國(guó)沒(méi)有出入境記錄，外國(guó)投資者可以更換合伙人在登記護(hù)照復(fù)印件上作出相應(yīng)承諾。

四、海南私募基金管理人備案策略

隨著國(guó)家對(duì)私募基金由“鼓勵(lì)”向“審慎監(jiān)管”轉(zhuǎn)變，證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)特別于2018年12月更新了《私募股權(quán)基金》。私募基金管理人備案已進(jìn)入歷史低谷。 2019年全年通過(guò)私募基金管理人備案的人數(shù)只是少數(shù)，但我們明顯感覺(jué)到，2020年以來(lái)，私募基金備案已經(jīng)開(kāi)始有序進(jìn)行。規(guī)模放松。

1、注意主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，不能有業(yè)務(wù)沖突。

基金協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)并發(fā)民間借貸、民間融資、融資租賃、資金配置業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額貸款、p2p/p2b、公眾申請(qǐng)融資、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)，交易平臺(tái)不得注冊(cè)。值得注意的是，在實(shí)踐中，基金協(xié)會(huì)的審計(jì)人員不僅對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審計(jì)，還對(duì)企業(yè)管理人員的業(yè)務(wù)記錄進(jìn)行沖突審計(jì)。

2、資金合法可靠

作為該機(jī)構(gòu)必要且合理的經(jīng)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)業(yè)務(wù)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有充足的實(shí)收資本，保證機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)作。相關(guān)資金應(yīng)支付該機(jī)構(gòu)一段時(shí)間內(nèi)合理的勞動(dòng)報(bào)酬、房租等日常經(jīng)營(yíng)費(fèi)用。

如私募基金管理人實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公開(kāi)信息中予以特別提醒，以及私募基金管理人將在人員分類(lèi)公告中予以公示。

簡(jiǎn)單的說(shuō)：

1、公司資金需要穿透審查（即使是合法的，資金也不能來(lái)自上述1中提到的行業(yè)，當(dāng)然除了國(guó)有企業(yè)）。

2、注冊(cè)資本不宜過(guò)高（建議1000萬(wàn)元以內(nèi)）。

3、即使認(rèn)購(gòu)了注冊(cè)資本，也必須有充分的理由說(shuō)明未來(lái)認(rèn)購(gòu)部分如何保證。 4、實(shí)繳注冊(cè)資本不得低于注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25。

三、對(duì)高管和從業(yè)人員的要求

1、公司法定代表人、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員均應(yīng)具有私募基金從業(yè)資格（均為證券，且至少有2名股權(quán)高管，但無(wú)論是股權(quán)還是證券的法定代表人，以及風(fēng)控負(fù)責(zé)人） ) , 投資負(fù)責(zé)人須具備任職資格)

2、法定代表人可以兼職，但不能在上述情況1或其他私募基金管理人。投資總監(jiān)雖然可以兼職，但最好不要兼職，風(fēng)控總監(jiān)也不能兼職。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總數(shù)不少于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)一般員工不得兼職。

4、高管的專業(yè)簡(jiǎn)歷真實(shí)可信。不僅要上傳申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的社保，還要上傳簡(jiǎn)歷對(duì)應(yīng)的社保。 5) 審核標(biāo)準(zhǔn)及簡(jiǎn)歷要求：風(fēng)控總監(jiān)>投資總監(jiān)>其他高級(jí)管理人員>法定代表人>全科醫(yī)生，總之風(fēng)控負(fù)責(zé)人重要，要求高。

對(duì)比內(nèi)地幾個(gè)自貿(mào)區(qū)對(duì)外資私募基金管理公司和私募基金的政策，海南目前的政策規(guī)模較大?？紤]到未來(lái)海南自貿(mào)港紅利的進(jìn)一步釋放，外資參與甚至領(lǐng)投的海南私募基金長(zhǎng)期看好。

自2009年成立以來(lái)，好順佳一直是高端商業(yè)和產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)服務(wù)商，依托精英團(tuán)隊(duì)、深厚資源、精準(zhǔn)服務(wù)，已成功為10萬(wàn)+企業(yè)和個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融和商業(yè)服務(wù)！前海優(yōu)秀投資伙伴，以自貿(mào)區(qū)為起點(diǎn)，連接粵港澳大灣區(qū)，輻射全國(guó)，覆蓋全球，已成長(zhǎng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)商豐富的經(jīng)驗(yàn)和社會(huì)資源！主營(yíng)業(yè)務(wù)為前海企業(yè)的更新?lián)Q代、全國(guó)各類(lèi)公司的注冊(cè)與收購(gòu)、變更、會(huì)計(jì)與審計(jì)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)及牌照審批、粵港車(chē)牌指標(biāo)的申請(qǐng)與轉(zhuǎn)讓澳門(mén)、人才補(bǔ)貼申請(qǐng)、企業(yè)境外投資咨詢等9大類(lèi)203項(xiàng)業(yè)務(wù)，覆蓋企業(yè)成長(zhǎng)全生命周期！

本文是根據(jù)好順佳的工作經(jīng)歷寫(xiě)成的。未經(jīng)允許嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載！

海南私募基金公司注冊(cè)

海南私募基金公司注冊(cè)干貨來(lái)啦！

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解，近日，部分參與評(píng)選的一級(jí)交易私募基金收到托管人風(fēng)險(xiǎn)提示，其原本持有的入選一級(jí)股票只能賣(mài)出不可買(mǎi)入。轉(zhuǎn)入北交所后，未來(lái)基金將無(wú)法參與北交所其他股票。對(duì)于交易，新備案基金必須去除北京證券交易所的投資范圍。

“由于北交所定位為上市公司，未來(lái)的定價(jià)權(quán)和交易主導(dǎo)地位肯定會(huì)由證券基金主導(dǎo)，其中公募也是二級(jí)產(chǎn)品?！辈贿^(guò)，對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，華北私募基金負(fù)責(zé)人也指出，新三板市場(chǎng)投資機(jī)構(gòu)之前以私募基金為主，北交所開(kāi)市后，公募基金而私募證券基金未能快速對(duì)接市場(chǎng)，而私募股權(quán)基金也未能快速對(duì)接市場(chǎng)。這些限制也在一定程度上導(dǎo)致了市場(chǎng)交易的不活躍。 “對(duì)于這樣一段真空期，應(yīng)該有一些過(guò)渡性的安排?！?/p>

一、報(bào)名條件

按照規(guī)定，其實(shí)在海南注冊(cè)的私募基金管理人需要滿足兩個(gè)條件（滿足其中之一即可，不必全部滿足）

1.中央省或市級(jí)人民政府有關(guān)職能部門(mén)對(duì)符合本部門(mén)和本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的基金企業(yè)/董事進(jìn)行辦理。省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具押金函。

2、報(bào)名地點(diǎn)在海南省指定區(qū)域。目前，海南明發(fā)已批準(zhǔn)注冊(cè)地為：三亞市“三亞亞太金融小鎮(zhèn)”、瓊海市“博鰲基金小鎮(zhèn)”、澄邁“海南生態(tài)軟件園”。但我們預(yù)計(jì)不久后海口“江東新區(qū)”等園區(qū)將逐步開(kāi)放注冊(cè)。注：如按以上條件2選擇注冊(cè)地，請(qǐng)注意實(shí)際辦公地址與注冊(cè)地不一致的問(wèn)題。

二、報(bào)名方式

海南所有企業(yè)均需下載“海南電子登記”APP，在“海南電子登記”上從名稱獲批到領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照（營(yíng)業(yè)執(zhí)照需到柜臺(tái)領(lǐng)?。┙Y(jié)束” 平臺(tái)辦理，不接受線下業(yè)務(wù)。對(duì)無(wú)法提供使（領(lǐng)）館證明文件的外商投資者，由海南省國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等招商團(tuán)隊(duì)出具說(shuō)明函，予以說(shuō)明，受理登記。外國(guó)投資者登記時(shí)應(yīng)持合伙人護(hù)照復(fù)印件。如果合伙人在我國(guó)沒(méi)有出入境記錄，外國(guó)投資者可以更換合伙人，并在護(hù)照復(fù)印件上作出相應(yīng)承諾進(jìn)行登記。

海南私募基金管理人登記備案策略

一、高級(jí)管理人員任職資格：

至少2名高級(jí)管理人員必須具備基金任職資格，其中法定代表人必須具備總經(jīng)理任職資格。其中一名風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具有基金資質(zhì)。高管人員必須是在“員工管理系統(tǒng)”中登記任職資格或個(gè)人信息的自然人。

二、經(jīng)營(yíng)范圍：

投資各領(lǐng)域，從事投資管理及相關(guān)子查詢/服務(wù)、委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及投資海事查詢服務(wù)；證券投資業(yè)務(wù)包括買(mǎi)賣(mài)北汽發(fā)展股份、公司股票、債券、基金份額以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

禁止業(yè)務(wù)：

1、發(fā)放貸款；

2、公開(kāi)募集資金；

3、為投資公司以外的公司提供擔(dān)保；

4、承諾投資收益；

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5、通過(guò)廣告等公開(kāi)方式吸引投資咨詢客戶。

3、注冊(cè)資本：實(shí)收資本可以保證公司經(jīng)營(yíng)6個(gè)月以上。超過(guò)25和300萬(wàn)的注冊(cè)資金。

四、辦公條件：需有實(shí)際辦公地址，200多平方米，能滿足公司全體員工正常辦公，辦公設(shè)備適宜。根據(jù)中國(guó)基金會(huì)協(xié)會(huì)新修訂通知，系統(tǒng)需要上傳組織所在辦公樓的圖片和組織前臺(tái)的形象。

五、員工：?jiǎn)T工10人以上（持證上崗的5人以下），組織架構(gòu)包括：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事管理部、財(cái)務(wù)部等，各有1 -2名員工，包括總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理等專職人員。

6、機(jī)構(gòu)文件：根據(jù)監(jiān)管要求和公司自身情況，一般有20個(gè)左右的機(jī)構(gòu)文件，9-11協(xié)會(huì)必備系統(tǒng)。需具備以下文件： 1. 風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 2. 信息披露事務(wù)管理制度 3. 基金推介、募集管理制度 4. 合格投資者風(fēng)險(xiǎn)披露制度 5. 合格投資者內(nèi)部審批流程制度 6. 內(nèi)部交易記錄制度 7.防止內(nèi)幕交易和利益沖突的投資交易制度 8. 員工FOF基金、私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資FOF基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資FOF基金、其他私募投資基金和其他私募投資證券報(bào)告制度基金FOF，根據(jù)自己的實(shí)際需要選擇一個(gè)或多個(gè)，根據(jù)協(xié)會(huì)新答案13，只能申請(qǐng)一種牌照，之前的多牌照也要整改。因此，選擇 3 個(gè)中的一個(gè)。

8、出縣法律意見(jiàn)書(shū)：聘請(qǐng)專業(yè)事務(wù)所進(jìn)行盡職調(diào)查，按照協(xié)會(huì)要求填寫(xiě)《法律意見(jiàn)書(shū)》，在私募基金管理人申請(qǐng)執(zhí)照時(shí)提交系統(tǒng)。 9、備案系統(tǒng)申請(qǐng)牌照：申請(qǐng)私募基金管理人備案賬戶，完成網(wǎng)上資料錄入并與法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容保持一致，上傳“法律意見(jiàn)書(shū)”。 10. 協(xié)會(huì)反饋 協(xié)會(huì)有問(wèn)題會(huì)反饋到管理員郵箱，管理員會(huì)根據(jù)反饋進(jìn)行整改并提出問(wèn)題本所補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)后，將一并提交。 11、協(xié)會(huì)通過(guò)審核并取得私募基金管理人執(zhí)照后，協(xié)會(huì)將向管理人郵箱發(fā)送郵件，私募備案成功。

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