海南私募基金公司怎么注冊(cè)

2020年海南將被定為自由貿(mào)易港，不少金融業(yè)也瞄準(zhǔn)海南，必將吸引大量國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)落戶海南。對(duì)于私募股權(quán)基金來(lái)說(shuō)，這是千載難逢的機(jī)會(huì)。小編將全面解讀海南私募基金公司注冊(cè)攻略。

海南工商登記戰(zhàn)略

2017年，海南暫停私募基金登記和私募基金管理人備案，至2019年5月8日，海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、海南省地方金融監(jiān)管局在中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局聯(lián)合印發(fā)《暫行辦法》后《基金企業(yè)登記監(jiān)督管理辦法》中，海南私募基金工商登記開始有序有條件放開。本文在此不多做，僅說(shuō)明海南自貿(mào)港與外省、自貿(mào)區(qū)私募基金公司注冊(cè)的區(qū)別。

1、基金管理人和基金公司業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)規(guī)定，私募基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍可以登記為：投資上市公司或非上市公司以及向上市公司非公開發(fā)行股票投資、投資管理、資產(chǎn)管理（上述經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記后方可從事）；基金管理公司的經(jīng)營(yíng)范圍可登記為：基金公司受托管理、投資管理、資產(chǎn)管理（在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記后方可從事上述經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。我們可以看到海南工商登記管理人、基金公司的業(yè)務(wù)范圍和證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)的《私募基金登記相關(guān)問(wèn)題解答（七）》和《私募基金管理人登記須知》中的私募名稱基金經(jīng)理 不完全符合業(yè)務(wù)范圍的要求。但在實(shí)踐中，我們從未遇到過(guò)基金協(xié)會(huì)否認(rèn)基金管理人或基金公司注冊(cè)名稱或業(yè)務(wù)范圍的意見(jiàn)。事實(shí)上，近期通過(guò)基金協(xié)會(huì)審核備案的公司的經(jīng)營(yíng)范圍并沒(méi)有被要求整改。

二、私募基金在海南注冊(cè)的先決條件

按照規(guī)定，其實(shí)在海南注冊(cè)的私募基金管理人需要滿足2個(gè)條件（可以滿足一個(gè)，不是都需要滿足）)

1、省直有關(guān)職能部門或者市、縣人民政府對(duì)符合本部門和本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的基金企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具推薦信。

2、報(bào)名地點(diǎn)在海南省指定區(qū)域。目前，海南明發(fā)已批準(zhǔn)注冊(cè)地為：三亞市“三亞亞太金融小鎮(zhèn)”、瓊海市“博鰲基金小鎮(zhèn)”、澄邁“海南生態(tài)軟件園”。但我們預(yù)計(jì)不久后?？凇敖瓥|新區(qū)”等園區(qū)將逐步開放注冊(cè)。

注：如按上述條件2選擇注冊(cè)地，請(qǐng)注意實(shí)際辦公地址與注冊(cè)地不一致。

三、報(bào)名方式

海南所有企業(yè)不接受線下業(yè)務(wù)。對(duì)無(wú)法提供使（領(lǐng)）館證明文件的外商投資者，由海南省國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等招商團(tuán)隊(duì)出具說(shuō)明函，予以說(shuō)明，受理登記。外國(guó)投資者登記時(shí)應(yīng)持合伙人護(hù)照復(fù)印件。如果合伙人在我國(guó)沒(méi)有出入境記錄，外國(guó)投資者可以更換合伙人在登記護(hù)照復(fù)印件上作出相應(yīng)承諾。

四、海南私募基金管理人備案策略

隨著國(guó)家對(duì)私募基金由“鼓勵(lì)”向“審慎監(jiān)管”轉(zhuǎn)變，證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)特別于2018年12月更新了《私募股權(quán)基金》。私募基金新備案進(jìn)入歷史低潮，2019年全年通過(guò)私募基金備案的只是少數(shù)，但我們明顯感覺(jué)到2020年以來(lái)私募基金備案已經(jīng)開始有條不紊，規(guī)模松弛。

1、注意主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，不能有業(yè)務(wù)沖突。

基金協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)并發(fā)民間借貸、民間融資、融資租賃、資金配置業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額貸款、p2p/p2b、公眾申請(qǐng)融資、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)，交易平臺(tái)不得注冊(cè)。值得注意的是，在實(shí)踐中，基金協(xié)會(huì)的審計(jì)人員不僅對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審計(jì)，還對(duì)企業(yè)管理人員的業(yè)務(wù)記錄進(jìn)行沖突審計(jì)。

2、資金合法可靠

作為該機(jī)構(gòu)必要且合理的經(jīng)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)業(yè)務(wù)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有充足的實(shí)收資本，保證機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)作。相關(guān)資金應(yīng)支付該機(jī)構(gòu)一段時(shí)間內(nèi)合理的勞動(dòng)報(bào)酬、房租等日常經(jīng)營(yíng)費(fèi)用。

如私募基金管理人實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公開信息中予以特別提醒，以及私募基金管理人將在人員分類公告中予以公示。

簡(jiǎn)單的說(shuō)：

1、公司資金需要穿透審查（即使是合法的，資金也不能來(lái)自上述1中提到的行業(yè)，當(dāng)然除了國(guó)有企業(yè)）。

2、注冊(cè)資本不宜過(guò)高（建議1000萬(wàn)元以內(nèi)）。

3、即使認(rèn)購(gòu)了注冊(cè)資本，也必須有充分的理由說(shuō)明未來(lái)認(rèn)購(gòu)部分如何保證。 4、實(shí)繳注冊(cè)資本不得低于注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25。

三、對(duì)高管和從業(yè)人員的要求

1、公司法定代表人、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員均應(yīng)具有私募基金從業(yè)資格（均為證券，且至少有2名股權(quán)高管，但無(wú)論是股權(quán)還是證券的法定代表人，以及風(fēng)控負(fù)責(zé)人） ) , 投資負(fù)責(zé)人須具備任職資格)

2、法定代表人可以兼職，但不能在上述情況1或其他私募基金管理人。投資總監(jiān)雖然可以兼職，但最好不要兼職，風(fēng)控總監(jiān)也不能兼職。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總數(shù)不少于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)一般員工不得兼職。

4、高管的專業(yè)簡(jiǎn)歷真實(shí)可信。不僅要上傳申請(qǐng)單位的社保，還要上傳簡(jiǎn)歷對(duì)應(yīng)的社保。 5）審核標(biāo)準(zhǔn)及簡(jiǎn)歷要求：風(fēng)控總監(jiān)>投資總監(jiān)>其他高管>法定代表人>全科醫(yī)生，總之風(fēng)控負(fù)責(zé)人重要，要求高。

對(duì)比內(nèi)地幾個(gè)自貿(mào)區(qū)對(duì)外資私募基金管理公司和私募基金的政策，海南目前政策規(guī)模較大，考慮到未來(lái)海南自貿(mào)港紅利將進(jìn)一步釋放，未來(lái)外資甚至龍頭的海南私募基金的參與，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看應(yīng)該是樂(lè)觀的。

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本文是根據(jù)好順佳的工作經(jīng)歷寫成的。未經(jīng)允許嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載！

如何在海南注冊(cè)私募基金公司

2020年開始，越來(lái)越多的私募基金管理人在中華基金會(huì)注冊(cè)，外資在中國(guó)設(shè)立私募基金管理人仍存在限制。在中國(guó)金融業(yè)比較發(fā)達(dá)的今天，外資在中國(guó)設(shè)立私募基金管理人的規(guī)定是什么？

根據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》，外商投資某些領(lǐng)域有相關(guān)規(guī)定。特殊管理措施，國(guó)家對(duì)負(fù)面清單以外的外商投資給予國(guó)民待遇。根據(jù)《外商投資準(zhǔn)入特別管理辦法（負(fù)面清單）（2020年版）》（國(guó)家發(fā)展改革委商務(wù)部令2020年第32號(hào)），私募基金管理業(yè)務(wù)不屬于實(shí)施特別行政措施。因此，外資在中國(guó)設(shè)立私募股權(quán)基金管理人是可行的，對(duì)外資行業(yè)準(zhǔn)入沒(méi)有法律障礙。

但是，國(guó)家在設(shè)立外資私募基金管理人方面也經(jīng)歷了從限制外資到放開的過(guò)程。在《外商投資準(zhǔn)入特別管理辦法（負(fù)面清單）（2019年版）》中，設(shè)立證券投資基金管理公司仍列為限制類，要求外資股比不超過(guò)51。 2020年版《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》刪除。

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法（試行）》（中紀(jì)協(xié)發(fā)[2014]1號(hào)），私募基金管理人應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會(huì)辦理基金管理人登記手續(xù)，申請(qǐng)成為基金管理人?；饦I(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

外資私募基金管理人是否有渠道注冊(cè)為管理人？

2019年6月30日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募基金注冊(cè)備案問(wèn)答（十）》（《注冊(cè)備案問(wèn)答（十）》），明確了外商獨(dú)資企業(yè)的具體要求和路徑獨(dú)資、合資私募證券基金管理人申請(qǐng)登記為私募證券基金管理人。

根據(jù)《登記備案問(wèn)答（十）》，申請(qǐng)私募證券管理人登記的具體要求如下：

（一）私募證券基金管理機(jī)構(gòu)是在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司；

（二）私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的境外股東為境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)。股東所在地已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。與其他機(jī)構(gòu)簽署證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東近三年未受到監(jiān)管、司法機(jī)構(gòu)的嚴(yán)厲處罰。

私募證券基金管理機(jī)構(gòu)有境外實(shí)際控制人的，其境外實(shí)際控制人還應(yīng)當(dāng)符合上述（二）、（三）項(xiàng)條件。

QFLP中的私募基金經(jīng)理

QFLP（Qualified Foreign Limited Partner，即股權(quán)基金的投資者）是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)其外匯基金資格審批和監(jiān)管程序，將外資轉(zhuǎn)換為人民幣基金，投資于境內(nèi)PE（私募）股權(quán)投資）和VC（風(fēng)險(xiǎn)資本）市場(chǎng)。外資要想?yún)⑴c國(guó)內(nèi)私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金，必須遵循QFLP制度。作為境內(nèi)股權(quán)投資的重要渠道，QFLP的組織形式比外商投資公司更為便捷靈活。自 2010 年起自2010年上海率先啟動(dòng)試點(diǎn)以來(lái)，QFLP試點(diǎn)政策已在海南、深圳、珠海、上海、重慶、青島等全國(guó)十幾個(gè)地區(qū)實(shí)施。

目前，外國(guó)投資者在中國(guó)設(shè)立私募基金管理人不存在法律障礙，但需要注意的是，在各地試點(diǎn)QFLP的過(guò)程中，對(duì)外資私募基金管理人在股東方面會(huì)有一些特殊要求。和注冊(cè)資本。更多區(qū)域QFLP試點(diǎn)政策及試點(diǎn)設(shè)立事宜，可咨詢順嘉國(guó)際。

私募基金經(jīng)理最多可以擁有多少名高級(jí)經(jīng)理？

根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募基金管理人注冊(cè)須知》，私募基金管理人的高級(jí)管理人員需要取得基金從業(yè)資格，主要包括以下人員：

1、私募證券投資基金經(jīng)理、高管

法定代表人/執(zhí)行合伙人（指定代表）

總經(jīng)理

副總經(jīng)理

合規(guī)/風(fēng)控主管

2. 私募股權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理、高級(jí)管理人員

法定代表人/執(zhí)行合伙人（委托代表）

合規(guī)/風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人\n

值得注意的是，私募基金公司注冊(cè)高管人數(shù)不??僅要滿足5人以上的基本要求，私募基金公司可以根據(jù)自身情況增加人數(shù)。