海口股權(quán)投資公司注冊辦理

10月26日，省地方金融監(jiān)管局會同省市場監(jiān)管局、人民銀行?？谥行闹?、海南證監(jiān)局聯(lián)合印發(fā)《海南省關(guān)于開展合格境外有限合伙人境內(nèi)股權(quán)投資(QFLP)"

《暫行辦法》）。

《暫行辦法》明確了外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立程序和經(jīng)營范圍，從扶持政策、風(fēng)險防控等方面提出了具體措施，支持外商投資股權(quán)投資企業(yè)落戶。海南。

省金融管理局相關(guān)負責(zé)人表示，《暫行辦法》有五大亮點：一是“免聯(lián)審”，登記簡單高效。沒有聯(lián)合審核機制，企業(yè)申請流程更短，需要提交的材料更少。二是“七不能”，實行外商投資負面清單管理。 QFLP基金業(yè)務(wù)范圍采用負面清單管理模式，明確“七不能”，未列入清單的業(yè)務(wù)均可開展。同時，通過特殊的方式，為QFLP基金預(yù)留了投資二級市場股票和部分投資標(biāo)的企業(yè)債券交易的空間。三是“零門檻”，準(zhǔn)入要求全國最低。根據(jù)《暫行辦法》，QFLP企業(yè)注冊沒有最低準(zhǔn)入門檻要求。四是“沒有區(qū)別”，內(nèi)外資一視同仁。 《暫行辦法》對境內(nèi)外QFLP管理公司的要求相同，明確允許“內(nèi)資管外資”和“外資管內(nèi)資”的經(jīng)營模式，具有較高的靈活性。五是“更多讓步”和扶持政策更有力。 《暫行辦法》明確了個人所得稅、配套優(yōu)惠措施、園區(qū)落地激勵等方面的優(yōu)惠政策。同時，省和地方金融監(jiān)管局將積極推動QFLP業(yè)務(wù)納入海南自由貿(mào)易港鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄和鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，QFLP業(yè)務(wù)將享受更多稅收優(yōu)惠。

術(shù)語解釋

合格的外國有限合伙人（

外國有限公司

合伙人，簡稱“QFLP”）：是指境外機構(gòu)投資者，通過其外匯基金的資格審批和監(jiān)管程序，以外匯為人民幣資金，投資境內(nèi)私募股權(quán)投資市場。

五個主要亮點

1“免聯(lián)審”，注冊簡單高效

2“七不能”，外商投資實行負面清單管理

3“零門檻”，全國最低準(zhǔn)入要求

4“沒有區(qū)別”，內(nèi)外資一視同仁

5“更優(yōu)惠”，配套扶持政策更強

?？诠蓹?quán)投資公司注冊

第一條 為積極促進海南自由貿(mào)易港建設(shè)，促進金融業(yè)對外開放，規(guī)范境內(nèi)股權(quán)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本暫行辦法。合格外國有限合伙人（QFLP）的投資業(yè)務(wù)。

第二條

強化市場主導(dǎo)地位。以海南自貿(mào)港建設(shè)為契機，統(tǒng)籌引進資金和人才，充分激發(fā)市場活力，尊重市場規(guī)律，鼓勵外商投資股權(quán)投資企業(yè)落戶海南.

第三條

加強政府引導(dǎo)。省、市（縣）兩級金融工作部門會同同級市場監(jiān)管局、中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局加強外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和經(jīng)營和中國人民銀行?？谥行闹小Ｖ笇?dǎo)意見，各有關(guān)單位按照各自職責(zé)做好監(jiān)管工作，市（縣）政府認真履行屬地管理職責(zé)，引導(dǎo)和督促企業(yè)規(guī)范經(jīng)營、健康發(fā)展。

第四條

有效防范風(fēng)險。完善風(fēng)險預(yù)警、監(jiān)測、化解和處置工作機制，運用監(jiān)管科技做好外商投資股權(quán)投資企業(yè)風(fēng)險防控，做到“早發(fā)現(xiàn)、嚴打”，有效防范非法集資以股權(quán)投資的名義。行為。

第五條

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采取公司、合伙等組織形式，按一般外商投資企業(yè)管理。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指外國企業(yè)或自然人在海南省依法設(shè)立并實際經(jīng)營，以設(shè)立或受托管理為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)。股權(quán)投資企業(yè)。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指外商在海南省依法擁有的企業(yè)。以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資境內(nèi)非公開交易企業(yè)股權(quán)的企業(yè)或自然人參與投資或設(shè)立及實際經(jīng)營的企業(yè)。

第六條

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡稱股權(quán)投資管理企業(yè)）可以向符合規(guī)定的境內(nèi)投資者募集設(shè)立人民幣基金。

境內(nèi)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資公司（以下簡稱股權(quán)投資公司）。

第二章外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)的注冊資本或者認繳出資貨幣可以是人民幣或者可以自由兌換的外幣。外商投資股權(quán)投資企業(yè)和境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)，不設(shè)最低注冊資本或認繳資本額限制。沒有限制。

第八條 省直有關(guān)職能部門、市（縣）人民政府或者重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會可以提供符合本部門、本地區(qū)、本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要的外商投資股權(quán)投資企業(yè)。公園到海南省。市場監(jiān)督管理局出具推薦信并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局，海南省市場監(jiān)督管理局依法登記。市（縣）人民政府可以授權(quán)同級財務(wù)管理單位出具推薦信。外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請推薦信時，必須提交以下申請材料：

（一）《設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請表》（附件1-1）或《設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請表》（附件1-2）；

（二）公司章程或合伙協(xié)議；

（三）法定代表人、董事會候選人名單、身份證復(fù)印件；

（四）至少2名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料；

（五）外國投資者所在國公證處公證并經(jīng)中國駐該國使（領(lǐng)）館認證的外國投資者登記證或身份證明文件，港澳臺投資者應(yīng)提供登記或登記由當(dāng)?shù)毓C機構(gòu)依法公證。身份證明；

（六）申請人出具的對上述所有材料真實性的承諾書。

第九條

外商投資股權(quán)投資企業(yè)變更登記事項，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理以下手續(xù)：

（一）企業(yè)名稱；

（二）經(jīng)營范圍；

\ n(3)股東或合伙人變更；

（四）增減認繳或者實際繳付的出資額、繳付期限；

（五）改變公司組織形式；

（六）高級管理人員變動；

（七）公司分立或者合并；

（八）解散、清算或者破產(chǎn)。

第十條

外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)每六個月向海南省地方金融監(jiān)督管理局報告半年投資經(jīng)營過程中的下列重大事項：

（一）股權(quán)投資管理企業(yè)及股權(quán)投資企業(yè)投資項目的運作；

（二）修改合同、章程、合伙協(xié)議等重要法律文件；

（三）海南省地方金融監(jiān)督管理局要求的其他事項。

第十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以按照章程或者合伙協(xié)議的規(guī)定進行利潤分配或者清算、提取資本金。外商投資股權(quán)投資企業(yè)匯出利潤、股息、紅利時，需向銀行提交相關(guān)證明材料，經(jīng)批準(zhǔn)后方可匯出。

第十二條

外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定解散、清算、注銷和退出。

第三章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第十三條

股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進行登記：

（一）省有關(guān)職能部門、市（縣）人民政府（或授權(quán)的同級財務(wù)管理單位）、重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會出具股權(quán)推薦信給海南省市場監(jiān)督管理局投資管理企業(yè)，抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；

（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦信依法登記；

（三）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注冊為私募基金管理人；

（四）在商業(yè)銀行辦理外匯登記手續(xù)。

第十四條 股權(quán)投資管理企業(yè)的名稱由行政區(qū)劃、商號、行業(yè)、組織形式確定。按順序排列，行業(yè)報表應(yīng)標(biāo)注“股權(quán)投資管理”字樣。

第十五條

股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)有至少兩名符合下列條件的高級管理人員：

（一）具有5年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗；

（2）2年以上高級管理崗位經(jīng)驗；

（三）有境內(nèi)股權(quán)投資經(jīng)歷或境內(nèi)金融機構(gòu)經(jīng)歷；

（四）最近5年內(nèi)無違法記錄或尚在處理中的經(jīng)濟糾紛訴訟，個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書以及公司章程規(guī)定的其他人員。以及合伙型企業(yè)的普通合伙人。合伙協(xié)議中指定的人員和其他人員。合伙企業(yè)的普通合伙人為法人機構(gòu)的，該機構(gòu)的高級管理人員視為高級管理人員。

第十六條 股權(quán)投資管理企業(yè)可以委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的具有資金托管能力、資金充足的法人銀行機構(gòu)，或在海南省及二級分行級以上（包括銀行業(yè)二級分行機構(gòu)）作為主資金托管銀行。

第十七條

股權(quán)投資管理公司的主營業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立和管理股權(quán)投資公司及相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以發(fā)起設(shè)立或委托管理境內(nèi)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第四章外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十八條

股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進行登記：

（一）省有關(guān)職能部門、市（縣）人民政府（或授權(quán)同級財務(wù)管理單位）、重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會就股權(quán)投資向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦信企業(yè)，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；

（三）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行私募基金備案；

第十九條 企業(yè)名稱由行政區(qū)劃、商號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)說明應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)投資”字樣。

第二十條

股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境境內(nèi)人民幣資金委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，具有資金托管能力的法人銀行機構(gòu)和在海南省設(shè)有分行及二級分行（含二級分行）以上的銀行機構(gòu)級別分支）作為一個項目。基金托管銀行。

第二十一條 股權(quán)投資公司不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）股票、公司債券二級市場交易，但經(jīng)海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證監(jiān)會、海南監(jiān)管局、中國人民銀行海南省海口中心支行批準(zhǔn)的投資標(biāo)的除外市場監(jiān)督管理等管理部門；

(3) 期貨及其他金融服務(wù)衍生品交易；

（四）投資非自用房地產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金投資的；

（六）向他人提供貸款；

(7) ) 國家法律法規(guī)禁止的其他事項。

第五章 配套政策

第二十二條 積極推動外商投資股權(quán)投資企業(yè)列入海南自由貿(mào)易港鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。入駐重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，可享受當(dāng)?shù)刂攸c產(chǎn)業(yè)園區(qū)落地優(yōu)惠政策。有關(guān)部門要引導(dǎo)和鼓勵外商投資股權(quán)投資企業(yè)在我省重點工業(yè)園區(qū)注冊，投資海南自由貿(mào)易港鼓勵類產(chǎn)業(yè)。

第二十三條

股權(quán)投資管理人才可按有關(guān)規(guī)定申請海南省高層次人才認定，符合條件者可享受人才落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女就讀、醫(yī)療和住房保障等政策。

第二十四條

各市（縣）人民政府和重點工業(yè)園區(qū)管委會應(yīng)當(dāng)出臺外商投資股權(quán)投資企業(yè)落戶獎勵、辦公用房補貼、經(jīng)濟貢獻獎勵等相關(guān)扶持政策。

第二十五條

海南省地方金融監(jiān)督管理局、證監(jiān)會海南監(jiān)管局、海南省市場監(jiān)督管理局要切實推進私募股權(quán)轉(zhuǎn)讓，充分發(fā)揮各交易場所的平臺作用。依法合規(guī)為外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管、交易、退出提供服務(wù)服務(wù)。

第六章風(fēng)險防控

第二十六條

中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局、海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場監(jiān)督管理總局、海南省高級人民法院、海南省公安廳、海南省司法廳、海南國際仲裁院、市（縣） )政府落實風(fēng)險防范和處置責(zé)任，做好金融風(fēng)險防控工作，防范和打擊股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等非法集資等非法金融活動。

第二十七條

中國證監(jiān)會 海南監(jiān)管局 海南省發(fā)展改革委 海南省地方金融監(jiān)督管理總局 海南省市場監(jiān)督管理總局 海南省商務(wù)廳 中國人民銀行 海口中心支行 海南省公安部門要加強事中事后監(jiān)管創(chuàng)新，建立以信用為基礎(chǔ)的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯(lián)合獎懲過程監(jiān)管機制，開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管.外商投資股權(quán)投資企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依職責(zé)查處。情況屬實的，責(zé)令其在30個工作日內(nèi)改正；逾期不改正的，可以向社會公告，依法查處；構(gòu)成犯罪的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)移送司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第二十八條

海南證券期貨業(yè)協(xié)會要完善行業(yè)協(xié)會運行機制，做好會員服務(wù)，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促和引導(dǎo)會員規(guī)范合法經(jīng)營。

第七章附則

第二十九條

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者和居住在國外的中國公民，按照本辦法在本省投資設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

第三十條

對經(jīng)營狀況良好的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，未來可探索更便捷的外匯收支管理措施。

第三十一條

本辦法由海南省地方金融監(jiān)督管理局負責(zé)解釋。

第三十二條

本辦法自發(fā)布之日起施行。