深圳私募基金公司注冊要求-私募基金簡介

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2023-05-29 09:06:47
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內容摘要：私募基金是相對于公募基金而言的一種基金形式，其募集的資金來自少數(shù)有能力的投資者，一般涉及到的金額較大，且需要投...

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私募基金是相對于公募基金而言的一種基金形式，其募集的資金來自少數(shù)有能力的投資者，一般涉及到的金額較大，且需要投資者擁有一定的風險承受能力和投資經(jīng)驗。就深圳而言，私募基金市場已經(jīng)相當成熟，在這樣的一個市場環(huán)境中，私募基金注冊的要求顯得極為重要。

資本實力需達到一定程度

在深圳，私募基金公司的注冊要求之一便是資本實力需達到一定程度。據(jù)相關規(guī)定，在個人投資者單一基金的認購總額不得低于100萬元，而單位投資者的標準史更高，為單一基金認購總額不低于1000萬元。因此，如果一家私募基金公司在注冊之前無法表示出其在資本實力方面的優(yōu)勢，很有可能會被監(jiān)管部門拒之門外。

持證人不得有不良紀錄

私募基金領域的持證人是執(zhí)行執(zhí)業(yè)活動的主要責任人，因此其資歷和信譽狀況將直接決定公司能否成功注冊。據(jù)深圳私募基金管理協(xié)會的規(guī)定，私募基金持證人不得有不良紀錄，若有的話可能會被禁止從事私募基金執(zhí)業(yè)活動。而納稅記錄和實繳資本則是持證人判斷是否正規(guī)注冊的條件，若不能提供相應資料，同樣可能會導致申請失敗。

注冊前需考慮合規(guī)性

深圳持有私募基金發(fā)行和代銷相關業(yè)務資質的機構和個人，在注冊前決策將投入基金，就必須考慮項目的合規(guī)性。假設持有私募基金從事投資活動時，沒有考慮到相關合規(guī)問題，例如基金是否存在與其收益存在利益沖突的關系, 風險管理計劃和適當性原則的缺失等, 這將導致基金產(chǎn)品的市場推廣遇到很大的阻礙。因此，在注冊前工作中，必須注重合規(guī)性考慮，在產(chǎn)品設計階段就必須表明自身的原則。

需充分披露風險信息

在深圳注冊私募基金時，另一個非常重要的要求就是需要充分披露風險信息。深圳證券交易所與深圳證券業(yè)協(xié)會、中信證券等機構曾針對私募基金流動性披露等問題收罰款金，如私募基金對收益預期的營銷存在夸大宣傳和虛假夸大之嫌，市場上的一些私募基金產(chǎn)品存在風險隱患，另一方面私募基金沒有明確點透行銷策略和費用等問題也曾引發(fā)過諸多爭議。如果想要成功注冊私募基金公司，不妨從關注合規(guī)度披露開始。

總結

總的來說，深圳私募基金公司注冊要在方方面面考慮周到，只有符合監(jiān)管部門的要求，才有可能成功注冊。除合規(guī)性考慮，資本實力和持證人的業(yè)務水平同樣也是十分重要的考量因素。未來，私募基金行業(yè)發(fā)展高峰值難度還將不斷提高，要想在市場競爭中勝出，私募基金公司在注冊前就必須關注到這些要素。