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2023-05-16 08:41:35
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近日，深圳發(fā)布通知表示，將重啟對(duì)外資股比限制，開放證券行業(yè)對(duì)外資進(jìn)入。該政策的出臺(tái)，將為廣大證券公司提供更多的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也可能加劇行業(yè)競爭。本文將就此議題展開探討，分別從外資進(jìn)入、資本革新、競爭壓力、風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)管合規(guī)五個(gè)方面進(jìn)行論述。
外資進(jìn)入是國際化發(fā)展理念的體現(xiàn)，對(duì)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展也具有重要的推動(dòng)作用。首先，外資的進(jìn)入將為證券公司注入新的資本，擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自身化競爭能力；其次，外資的進(jìn)入將增加市場競爭力度，為投資者提供更多的選擇。
然而，外資進(jìn)入也有利潤被外流、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上升、國有企業(yè)面臨的壓力等問題。外資對(duì)資本的壟斷和支配，對(duì)本土影響力較小的公司而言只會(huì)增加經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)外資的進(jìn)入應(yīng)該是有條件和有序的，需要權(quán)衡利弊，采取妥善的措施和配套制度。
一方面，重啟證券公司注冊(cè)條件，將吸引更多擁有豐富投行經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀機(jī)構(gòu)入駐市場，也會(huì)造成一定程度上資本的革新；另一方面，對(duì)于已有的證券公司而言，提升自身的投行業(yè)務(wù)能力，打造自己品牌形象，是重要的發(fā)展方向。反響過來，這些要挾的客觀需要，考驗(yàn)著證券公司在更為細(xì)分垂直領(lǐng)域的專業(yè)性及對(duì)投行媒介市場捕獲與運(yùn)營的全面掌握力度。
行業(yè)競爭加劇，將會(huì)沖擊中國獨(dú)立行財(cái)務(wù)顧問市場，以證券市場為主要賺錢的公司壓力加大。一定程度上拉低公司自身的盈利，但也會(huì)促進(jìn)其內(nèi)部財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。無論是從資本管控還是從技術(shù)層面去優(yōu)化垂類屬獨(dú)立性的投行狀態(tài)，是提升行業(yè)競爭力應(yīng)依然重要的方面。
四、風(fēng)險(xiǎn)防范：加強(qiáng)監(jiān)管制度，守住“底線”
市場變革帶來的新能力新風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管工作的重要性更是被凸顯出來。隨著市場競爭壓力的增加，若監(jiān)管未能或未能及時(shí)控制，引發(fā)全行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)問題則無法回避。在新的政策下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該合理制定監(jiān)管措施，把握市場態(tài)勢(shì)，守住“底線”，為行業(yè)的正常穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。
深圳市近期提出的關(guān)于重啟證券公司的注冊(cè)條件，對(duì)于行業(yè)的演化將產(chǎn)生影響。這些注重細(xì)節(jié)的政策，給市場建立了切實(shí)可行的指引。而作為證券公司，應(yīng)該遵守國家相應(yīng)法規(guī)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理，逐步建立以核心業(yè)務(wù)為主的全方位、精細(xì)化治理體系。
總的來說，作為證券公司，應(yīng)該拓展市場契機(jī)，展現(xiàn)自己的核心競爭力，摸索出符合證券行業(yè)特點(diǎn)、適合自身更新進(jìn)步的發(fā)展路徑。洞察行業(yè)發(fā)展的變革節(jié)點(diǎn)，同時(shí)想方設(shè)法獲得自身進(jìn)一步變革的支持和向前推動(dòng)的力量。
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