海南省境外公司注冊(cè)監(jiān)管部門

第一條為積極推進(jìn)海南自由貿(mào)易港建設(shè)，促進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開放，規(guī)范合格境外有限責(zé)任公司(QFLP)境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本暫行辦法。

第二條:加強(qiáng)市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)。我們將以海南自由貿(mào)易港建設(shè)為契機(jī)，統(tǒng)籌引資、引智，充分激發(fā)市場(chǎng)活力，尊重市場(chǎng)規(guī)律，鼓勵(lì)外商獨(dú)資企業(yè)落戶海南。

第三條加強(qiáng)政府引導(dǎo)。由省、市(縣)各級(jí)財(cái)政工作部門會(huì)同相應(yīng)的市場(chǎng)監(jiān)管局、中國證監(jiān)會(huì)、海南省監(jiān)管局和中國人民銀行?？谥行闹械扔嘘P(guān)單位，對(duì)設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)，加強(qiáng)經(jīng)營指導(dǎo)，各有關(guān)單位按各自職責(zé)做好規(guī)范工作，市(縣)人民政府落實(shí)屬地管理責(zé)任，引導(dǎo)和督促企業(yè)規(guī)范經(jīng)營、健康發(fā)展。

第四條。有效的風(fēng)險(xiǎn)防范。完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)測(cè)、處置機(jī)制，運(yùn)用監(jiān)管科技手段做好外商投資股權(quán)投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，實(shí)現(xiàn)“早發(fā)現(xiàn)、嚴(yán)打擊”，有效防止以股權(quán)投資等名義非法集資等違法活動(dòng)。

第五條。本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采取公司制、合伙制等組織形式，按照一般外商投資企業(yè)的管理方式進(jìn)行管理。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指境外企業(yè)或者依法參與投資的自然人在海南省設(shè)立并實(shí)際經(jīng)營的，以開辦、經(jīng)營、管理、管理、管理、管理、管理、管理、管理為主要業(yè)務(wù)的企業(yè)。設(shè)立或委托管理股權(quán)投資企業(yè)。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指境外企業(yè)或自然人依法在海南省投資、設(shè)立并實(shí)際經(jīng)營的企業(yè)。以非公募方式向國內(nèi)外投資者募集資金，投資于國內(nèi)非公募企業(yè)股權(quán)。

第六條。外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱股權(quán)投資管理企業(yè))可以向符合規(guī)定的境內(nèi)投資者募集、設(shè)立人民幣基地黃金。

國內(nèi)私募股權(quán)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或者委托管理外商投資的股權(quán)投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱股權(quán)投資企業(yè))。

第二章外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第七條外商投資股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)資本或者認(rèn)繳資本可以是人民幣，也可以是自由兌換的外幣。外商投資股權(quán)投資企業(yè)和境內(nèi)私募股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資基金管理公司發(fā)起經(jīng)營股權(quán)投資企業(yè)，對(duì)注冊(cè)資本、認(rèn)繳資本不設(shè)最低限額，對(duì)出資比例不設(shè)限制。貨幣出資的比例和出資期限。

第八條制定相關(guān)職能部門，由市(縣)人民政府或重點(diǎn)部門會(huì)同工業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)、區(qū)內(nèi)、園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要有外商投資證明的股權(quán)投資企業(yè)推薦，并送海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)依法登記。市(縣)人民政府可以授權(quán)同級(jí)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具推薦信。申請(qǐng)外商投資股權(quán)投資企業(yè)推薦信時(shí)，應(yīng)提交下列申請(qǐng)材料:

(一)《外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)表》(附件1-1)或《外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)表》(附件1-2);

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)法定代表人、董事會(huì)候選人名單及其身份證復(fù)印件;

(四)兩名以上高級(jí)管理人員的名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料;

(五)經(jīng)所在國公證機(jī)構(gòu)公證并經(jīng)中國駐該國使(領(lǐng))館認(rèn)證的外國投資者的登記證明或者身份證明;港澳臺(tái)投資者應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)依法公證的登記或者身份證明;

(六)申請(qǐng)人出具的上述所有材料的真實(shí)性承諾書。

第九條。外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)辦理下列登記事項(xiàng)的變更手續(xù):

(一)企業(yè)名稱;

(2)業(yè)務(wù)范圍;

(三)變更股東或者合伙人;

(4)增加或減少已認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的供款金額及時(shí)間;

(五)改變公司組織形式;

(六)高級(jí)管理人員的變動(dòng);

(七)公司分立、合并;

(八)解散、清算、破產(chǎn)。

第十條。外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)每6個(gè)月向海南省地方金融監(jiān)督管理局報(bào)告投資經(jīng)營中的下列重大事項(xiàng):

(1)股權(quán)投資管理企業(yè)和股權(quán)投資企業(yè)的投資項(xiàng)目運(yùn)營;

(二)修改合同、章程、合伙協(xié)議等重要法律文件;

(三)海南省地方金融監(jiān)督管理局規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十一條外商投資的股權(quán)投資企業(yè)可以按照公司章程或者合伙協(xié)議的規(guī)定分配利潤(rùn)或者清算、抽資。外商投資股權(quán)投資企業(yè)匯出利潤(rùn)、股息和紅利，應(yīng)當(dāng)向銀行提交有關(guān)證明材料，經(jīng)審批后，方可匯出境外。

第十二條。外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定解散、清算、注銷、撤銷。

第三章外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第十三條。股權(quán)投資管理企業(yè)按照下列程序登記注冊(cè):

(一)省直屬相關(guān)職能部門、市(縣)人民政府(或其授權(quán)的同級(jí)財(cái)務(wù)管理單位)、重點(diǎn)園區(qū)管理委員會(huì)向海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具股權(quán)投資管理企業(yè)推薦信，抄送海南省金融監(jiān)督管理局;

(二)由海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具推薦信，依法進(jìn)行登記;

(三)私募基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記;

(四)在商業(yè)銀行辦理外匯登記手續(xù)。

第十四條股權(quán)投資管理企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)依次由行政區(qū)劃、店名、行業(yè)、組織形式組成，行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)投資管理”字樣。

第十五條。股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)有兩名以上高級(jí)管理人員，同時(shí)具備下列條件:

(一)從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);

(2) 2年以上高級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)；

(三)有境內(nèi)股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)或在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn);

(4)近5年無違法記錄和未決經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟，個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書以及公司章程規(guī)定的其他人員。以及合伙企業(yè)合伙協(xié)議中規(guī)定的普通合伙人和其他人員。合伙企業(yè)的普通合伙人是法人的，合伙企業(yè)的高級(jí)管理人員作為高級(jí)管理人員。

第十六條股權(quán)投資管理企業(yè)可以委托法人金融機(jī)構(gòu)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的基金托管或金融機(jī)構(gòu)分支以上級(jí)別的二級(jí)分支機(jī)構(gòu)(包括二級(jí)分支機(jī)構(gòu))在海南省作為東道主基金托管銀行。

第十七條。股權(quán)投資管理企業(yè)的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起、設(shè)立和管理股權(quán)投資企業(yè)及其相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以發(fā)起、設(shè)立或委托管理國內(nèi)私募股權(quán)投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金。

第四章外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十八條。股權(quán)投資企業(yè)按照下列程序登記注冊(cè):

(一)省直屬相關(guān)職能部門、市(縣)人民政府(或其授權(quán)的同級(jí)財(cái)務(wù)管理單位)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)向海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具股權(quán)投資企業(yè)推薦信，抄送海南省金融監(jiān)督管理局;

(三)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案私募基金記錄;

第十九條企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)和組織形式組成，并在行業(yè)用語中標(biāo)明“股權(quán)投資”字樣。

第二十條。股權(quán)投資或者股權(quán)投資管理企業(yè)管理境內(nèi)人民幣基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，具有資金管理能力和法人資格的銀行機(jī)構(gòu)或已在海南省開設(shè)分行和二級(jí)分行規(guī)模的銀行機(jī)構(gòu)(含二級(jí)分行)作為資金托管人的銀行項(xiàng)目。

第二十一條股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù):

(一個(gè))投資國家禁止外商投資的領(lǐng)域;

(二)二級(jí)市場(chǎng)股票、公司債券交易，但經(jīng)海南省金融監(jiān)督管理局、中國證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)督管理局、中國人民銀行?？谑兄行闹姓J(rèn)定的投資對(duì)象除外;海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局等行政管理部門;

(三)期貨及其他金融衍生品交易;

(四)投資非自用不動(dòng)產(chǎn);

(五)挪用非自有資金用于投資的;

(六)對(duì)外貸款;

(七)國家法律、法規(guī)禁止的其他事項(xiàng)。

第五章扶持政策

第二十二條積極推動(dòng)外商投資股權(quán)投資企業(yè)列入海南自由貿(mào)易港鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。外商投資股權(quán)投資企業(yè)落戶重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，可享受當(dāng)?shù)芈涞刂攸c(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)優(yōu)惠政策。有關(guān)部門要引導(dǎo)和鼓勵(lì)外商投資股權(quán)投資企業(yè)在我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)注冊(cè)，并在海南保稅港鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)目錄中投資。

第二十三條股權(quán)投資管理人才可按有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)認(rèn)定為海南省高層次人才，符合條件的人才可享受落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女入學(xué)、醫(yī)療、住房保障等優(yōu)惠政策。

第二十四條市(縣)人民政府和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)出臺(tái)外商投資股權(quán)投資企業(yè)落戶獎(jiǎng)勵(lì)、辦公用房補(bǔ)貼、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)等相關(guān)扶持政策。

第二十五條海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證監(jiān)會(huì)海南省監(jiān)督管理局、海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局要認(rèn)真推進(jìn)私募股權(quán)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，充分發(fā)揮各交易場(chǎng)所的平臺(tái)作用，提供托管服務(wù)，外商投資股權(quán)投資企業(yè)依法辦理和退出。

第六章風(fēng)險(xiǎn)防控

第二十六條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南省監(jiān)督管理委員會(huì)、海南省地方金融監(jiān)督管理委員會(huì)、海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)、海南省高級(jí)人民法院、海南省公安廳、海南省司法廳、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置由海南國際仲裁院和各市(縣)政府負(fù)責(zé)。防范和控制金融風(fēng)險(xiǎn)，防范和打擊以股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)基金等名義非法集資等違法金融活動(dòng)。

第二十七條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南省監(jiān)督管理局、海南省發(fā)展和改革委員會(huì)、海南省地方金融監(jiān)督管理總局、海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、海南省商務(wù)部、中國人民銀行?？谑兄行闹泻秃Ｄ鲜」矎d要加強(qiáng)活動(dòng)期間和活動(dòng)后的監(jiān)管和創(chuàng)新。建立信用前信用核查、過程中分類監(jiān)督和事后聯(lián)合獎(jiǎng)罰過程監(jiān)督機(jī)制，實(shí)行聯(lián)合監(jiān)督和動(dòng)態(tài)監(jiān)督。外商投資股權(quán)投資企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由有關(guān)部門按照職責(zé)進(jìn)行查處。情節(jié)屬實(shí)的，責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正。逾期不改正的，可以予以公告，依法追究刑事責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，移送司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第二十八條海南證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)完善行業(yè)協(xié)會(huì)的運(yùn)行機(jī)制，發(fā)展會(huì)員服務(wù)，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促和引導(dǎo)會(huì)員規(guī)范經(jīng)營、合法經(jīng)營。

第七章附則

第二十九條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者以及僑居國外的中國公民在本省投資設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十條。對(duì)于經(jīng)營條件良好的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，可以在后續(xù)探索更便捷的外匯收支管理措施。

第三十一條本辦法由海南省金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條本辦法自發(fā)布之日起施行。